電大《證券基礎(chǔ)》考試小抄-20xx電大證券基礎(chǔ)期末復(fù)習(xí)考試小抄-文庫吧
2025-05-13 21:54 本頁面
【正文】 發(fā)行人主要是各國政府，政府所屬機(jī)構(gòu)、銀行或其他金融機(jī)構(gòu)，工商企業(yè)以及一些國際組織，國際債券的投資者是銀行或其他金融機(jī)構(gòu)，各種基金會，工商財(cái)團(tuán)和自然人。 2外國債券是沒一個(gè)國家借款人在本國以外的某一國家發(fā)行以該國貨幣為面值的債券。 歐洲債券是借款人在本國境外市場發(fā)行， 不以發(fā)行市場所在的國貨幣為面值的國際債券 組織形式：契約、公司基金。運(yùn)作方式：封閉、開放。投資標(biāo)：國債基金，股票基金，貨幣市場基金。投資目標(biāo)：成長性，收入型，平衡性。 3設(shè)立基金管理公司，注冊資本不低于 1億元。且為實(shí)繳資本。 3基金管理公司為單一客戶辦理特定資產(chǎn)管理的，客戶委托初始資金不得低于 5000萬元。 3持有人與管理者：所有者和經(jīng)營者關(guān)系。管理人與托管人相互制衡。持有人與托管人委托與受托。 3基金管理費(fèi)：貨幣基金 %.債券基金 %%。股票基金 1%%， 認(rèn)沽權(quán)證基金 %%。 3托管費(fèi)：股票基金 %。債券基金 %。封閉式 %，開放式低于 % 3封閉式基金的收益分配每年不得少于一次，封閉式基金年度收益分配不得低于基金年度已實(shí)現(xiàn)收益的 90% 3基金管理人運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行證券投資，不得有以下行為：一只基金持有一家上市公司的股票，其市值超過基金資產(chǎn)凈值的 10%，同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司發(fā)行的證券，超過該證券的 10%。 3產(chǎn)品形態(tài)：獨(dú)立衍生工具、嵌入式衍生工具。 3交易場所：交易所交易的衍生工具 ， OTC交易的衍生工具。 基礎(chǔ)工具：股權(quán)類產(chǎn)品的衍生工具，貨幣衍生工具，利率衍生工具，信用衍生工具以及其他。 4金融衍生工具從其他自身交易的方法和特點(diǎn)分為：金融遠(yuǎn)期合約、金融期貨，金融期權(quán)，金融互換和結(jié)構(gòu)化金融衍生工具。 4金融遠(yuǎn)期合約：遠(yuǎn)期利率協(xié)議，遠(yuǎn)期外匯合約，遠(yuǎn)期股票合約。 4《巴塞爾協(xié)議》規(guī)定，開展國際也得銀行必須將資本對加權(quán)風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)的比例維持在 8%以上，其中核心資本至少為總資本的 50%。 4基礎(chǔ)資產(chǎn)劃分金融遠(yuǎn)期合約：股權(quán)類，債券類，遠(yuǎn)期利率協(xié)議、遠(yuǎn)期匯率協(xié)議 4金融期貨按 基礎(chǔ)工具劃分：外匯期貨，利率期貨，股權(quán)類期貨。 4互換式兩個(gè)或兩個(gè)以上的當(dāng)事人按共同商定的條件，在約定時(shí)間內(nèi)定期交換現(xiàn)金流的金融交易，可分為貨幣互換，利率互換，股權(quán)互換，信用互換等類別。 4選擇權(quán)的性質(zhì)劃分，金融期權(quán)可以分為：看漲期權(quán)、看跌期權(quán)。 4履約時(shí)間金融期權(quán)可以分為歐洲期權(quán)（到期日執(zhí)行）、美式期權(quán)（到期日或到期日之前任何一個(gè)營業(yè)日執(zhí)行）、修正的美式期權(quán)（到期日之前的一系列規(guī)定日期執(zhí)行） 4按照金融期權(quán)基礎(chǔ)資產(chǎn)性質(zhì)不同，金融期權(quán)可分為：股權(quán)類期權(quán)，利率期權(quán)、貨幣期權(quán)、金融期貨合約期權(quán)、 互換期權(quán)。 50、權(quán)證：按基礎(chǔ)資產(chǎn)分類：股權(quán)類權(quán)證，債券類以及其他。按基礎(chǔ)資產(chǎn)的來源：認(rèn)股和備兌。按持有人權(quán)利：認(rèn)購權(quán)證和認(rèn)沽權(quán)證。按行權(quán)時(shí)間：美式權(quán)證（失效日之前任何）、歐式權(quán)證（失效日當(dāng)日）、百慕大式權(quán)證（失效日之前一段規(guī)定時(shí)間內(nèi)）。按內(nèi)在價(jià)值：平價(jià)、價(jià)內(nèi)、價(jià)外。 5履約擔(dān)保的標(biāo)的證券數(shù)量 =權(quán)證上市數(shù)量 *行權(quán)比例 *擔(dān)保系數(shù) 履約擔(dān)保的現(xiàn)金金額 =權(quán)證上市數(shù)量 *行權(quán)價(jià)格 *行權(quán)比例 *擔(dān)保系數(shù) 5可轉(zhuǎn)換公司債券應(yīng)半年或 1年付息 1次，到期后 5個(gè)工作日后應(yīng)償還未轉(zhuǎn)股債券的本金及最后 1期利息。 5存托憑證 是指一國證券市場流通的代表外國公司有價(jià)證券的可轉(zhuǎn)讓憑證。一般代表外國公司股票，有時(shí)也代表證券，預(yù)托憑證，一國證券市場上流通的也代表另一國證券市場上流通的證券的證券。 5資產(chǎn)證券化的基礎(chǔ)分類：不動產(chǎn)證券化，應(yīng)收賬款證券化，信貸資產(chǎn)，未來收益，債券組合。低于分類，境內(nèi)和離岸。產(chǎn)品分類：股權(quán)型、債權(quán)性和混合型。 5證券化：發(fā)行規(guī)模增長種類增多發(fā)行主體增加。機(jī)構(gòu)投資者增加。二級市場尚不活躍。 5結(jié)構(gòu)化金融衍生品。按連接產(chǎn)品基礎(chǔ)分類：股權(quán)、利率、匯率、商品。按嵌入式：基于互換、基于期權(quán)。 5發(fā)行市場由 ：證券發(fā)行人（政府企業(yè)金融機(jī)構(gòu)）、投資者、中介機(jī)構(gòu)。 5詢價(jià)對象應(yīng)承諾獲得網(wǎng)下配售的股票持有期限不少于 3個(gè)月。 5債券發(fā)行方式：定向發(fā)行、承購包銷、招標(biāo)發(fā)行（價(jià)格招標(biāo)、收益率招標(biāo)、繳款期招標(biāo)） 60、發(fā)行人應(yīng)當(dāng)同證券公司簽定承銷協(xié)議：向不特定對象發(fā)行的證券票面總值超過 5000萬元，應(yīng)當(dāng)由承銷團(tuán)承銷。 6非公開發(fā)行股票，發(fā)行對象均屬原前 10名股東。 6股票公開發(fā)行的定價(jià)方式：協(xié)商定價(jià)、一般詢價(jià)、累計(jì)投標(biāo)、上網(wǎng)競價(jià)。 首次公開發(fā)行以詢價(jià)方式。首次公開發(fā)行的股票中小企業(yè)版上市的，發(fā)行人根據(jù)初步詢價(jià) 確定發(fā)行價(jià)格，不在進(jìn)行累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)。 6債券的發(fā)行方式以公開招
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