證券公司經(jīng)紀(jì)人培訓(xùn)管理辦法-文庫吧
2025-08-06 17:19 本頁面
【正文】 證券經(jīng)紀(jì)人 ，接受執(zhí)業(yè)前不少于 60個(gè)小時(shí)的培訓(xùn)，其中法律法規(guī)和職業(yè)道德的培訓(xùn)時(shí)間不少于 20個(gè)小時(shí) ,并參加考試； 根據(jù)證券業(yè)協(xié)會(huì)規(guī)定和公司安排，參加后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)； 積極參加公司和營業(yè)部舉辦的證券經(jīng)紀(jì)人在崗培訓(xùn)； 。 無 協(xié)助營業(yè) 部培訓(xùn)與檔案管理崗，督導(dǎo)本部證券經(jīng)紀(jì)人在執(zhí)業(yè)前培訓(xùn)中參加法律合規(guī)及職業(yè)道德培訓(xùn)和考試； 在后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)、在崗培訓(xùn)中定期或不定期對證券經(jīng)紀(jì)人開展法律合規(guī)教育。 無 在營業(yè)部市場拓展部內(nèi)設(shè)立培訓(xùn)與檔案管理崗，統(tǒng)籌管理營業(yè)部證券經(jīng)紀(jì)人培訓(xùn)工作，并無 證券經(jīng)紀(jì)人培訓(xùn)管理辦法 文件編號(hào) 文件版次 文件頁碼 第 4 頁 共 12 頁 部門 /崗位 職責(zé) 不相容職責(zé) 負(fù)責(zé)制定營業(yè)部的證券經(jīng)紀(jì)人年度培訓(xùn)計(jì)劃和月度計(jì)劃； ； ； 組織或協(xié)助總部組織證券經(jīng)紀(jì)人在崗培訓(xùn)； 組織或協(xié)助總部組織證券經(jīng) 紀(jì)人其他培訓(xùn)； ； 負(fù)責(zé)在經(jīng)紀(jì)人人力資源管理系統(tǒng)中錄入培訓(xùn)記錄。 渠道管理部 設(shè)立培訓(xùn)管理專崗，統(tǒng)籌管理證券經(jīng)紀(jì)人培訓(xùn)工作，并負(fù)責(zé)制定公司證券經(jīng)紀(jì)人培訓(xùn)的年度計(jì)劃和月度計(jì)劃； ； ； 組織證券經(jīng)紀(jì)人后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)、在崗培訓(xùn)和其他培訓(xùn)； ； 組織相關(guān)部門制定《證券經(jīng)紀(jì)人培訓(xùn)管理辦法》等相關(guān)制度。 。 無 。 協(xié)助渠道管理部對營業(yè)部進(jìn)行在崗培訓(xùn)和其他培訓(xùn)； 協(xié)助渠道管理部組織開發(fā)、修訂證券經(jīng)紀(jì)人培訓(xùn)教材； ； ； 。 無 綜合室 負(fù)責(zé)核查營業(yè)部證券經(jīng)紀(jì)人執(zhí)業(yè)注冊前培訓(xùn)記錄是否達(dá)到相關(guān)要求。 無 審查 本辦法，并 提出法律合規(guī)意見 ； 協(xié)助渠道管理部、培訓(xùn)中心對證券經(jīng)紀(jì)人開展法律法規(guī)知識(shí)培訓(xùn)。 無 政策 本辦法由渠道管理部負(fù)責(zé)解釋、修訂，并自發(fā)布之日起實(shí)施。 工作程序 證券經(jīng)紀(jì)人培訓(xùn)年度計(jì)劃 總部證券經(jīng)紀(jì)人年度培訓(xùn)計(jì)劃：渠道管理部應(yīng)制定《 證券經(jīng)紀(jì)人培訓(xùn)年度計(jì)劃表》 證券經(jīng)紀(jì)人培訓(xùn)管理辦法 文件編號(hào) 文件版次 文件頁碼 第 5 頁 共 12 頁 （附錄一） ，計(jì)劃內(nèi)容為渠道管理部對于證券經(jīng)紀(jì)人實(shí)施的各類培訓(xùn)。 營業(yè)部證券經(jīng)紀(jì)人年度培訓(xùn)計(jì)劃：營業(yè)部應(yīng)制定本部的《 證券經(jīng)紀(jì)人培訓(xùn)年度計(jì)劃表》（附錄一） 并留檔備查。計(jì)劃的內(nèi)容為營業(yè)部對于本部證券經(jīng)紀(jì)人實(shí)施的各類培訓(xùn)。 證券經(jīng)紀(jì)人執(zhí)業(yè)前培訓(xùn) 執(zhí)業(yè)前培訓(xùn)的方式和內(nèi)容 （ 1）培訓(xùn)方式包括網(wǎng)上學(xué)習(xí)、面授培訓(xùn)或視頻會(huì)議等多種形式。 （ 2）培訓(xùn)內(nèi)容見《證券經(jīng)紀(jì)人執(zhí)業(yè)前培訓(xùn)課程安排表》（附錄二），分為基礎(chǔ)知識(shí)、專業(yè)知識(shí)和法律合規(guī)及職業(yè)道德三大類，具體內(nèi)容包括公司及企業(yè)文化介紹、法律法規(guī)、職業(yè)道德、案例教育、證券知識(shí)、金融產(chǎn)品介紹、經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)流程及要點(diǎn)、職業(yè)生涯規(guī)劃、展業(yè)規(guī)范、營銷知識(shí)、渠道知識(shí)、銀行知識(shí)等。 執(zhí)業(yè)前培訓(xùn)的組織與實(shí)施 （ 1）證券經(jīng)紀(jì)人執(zhí)業(yè)前培訓(xùn)在證券經(jīng)紀(jì)人簽訂《委托合同》之后開展； （ 2）培訓(xùn)中心和渠 道管理部共同負(fù)責(zé)證券經(jīng)紀(jì)人執(zhí)業(yè)前培訓(xùn)的學(xué)習(xí)內(nèi)容和課程安排； （ 3）營業(yè)部負(fù)責(zé)組織證券經(jīng)紀(jì)人執(zhí)業(yè)前培訓(xùn)的實(shí)施、考試和檔案記錄； （ 4）渠道管理部督導(dǎo)和檢查各營業(yè)部證券經(jīng)紀(jì)人執(zhí)業(yè)前培訓(xùn)工作。 執(zhí)業(yè)前培訓(xùn)的講師：執(zhí)業(yè)前培訓(xùn)的講師為公司評(píng)聘的內(nèi)部講師和營業(yè)部的內(nèi)部講師兩類，公司評(píng)聘的內(nèi)部講師由公司各部門、各營業(yè)部進(jìn)行篩選，培訓(xùn)中心和渠道管理部負(fù)責(zé)評(píng)聘和培養(yǎng)。營業(yè)部的內(nèi)部講師由營業(yè)部自主評(píng)聘和培養(yǎng)。 執(zhí)業(yè)前培訓(xùn)的考試 （ 1）證券經(jīng)紀(jì)人必須參加執(zhí)業(yè)前培訓(xùn)考試，考試科目包括基礎(chǔ)知識(shí)考試、專業(yè)知識(shí)考試 、法律合規(guī)
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