【正文】 存續(xù)期限為二十四個(gè)月，自專項(xiàng)計(jì)劃成立之次日起計(jì)算，第二十四個(gè)月的對(duì)應(yīng)日即為計(jì)劃到期日； 專項(xiàng)計(jì)劃 03 期的存續(xù)期限為三十六個(gè)月，自專項(xiàng)計(jì)劃成立之次日起計(jì)算，第三十六個(gè)月的對(duì)應(yīng)日即為計(jì)劃到期日； 專項(xiàng)計(jì)劃 04 期的存續(xù)期為四十八個(gè)月，自專項(xiàng)計(jì)劃成立之次日起計(jì)算，第四十八個(gè)月的對(duì)應(yīng)日即為計(jì)劃到期日。 各期計(jì)劃在存續(xù)期滿后，無(wú)特殊原因不再展期。 七、管理人 B 有限責(zé)任公司。 八、托管人 上海浦東發(fā)展銀行股份有限公司。 九、專項(xiàng)計(jì)劃專用賬戶（托 管賬戶） 管理人以專項(xiàng)計(jì)劃名義在托管人處開(kāi)立銀行賬戶作為專項(xiàng)計(jì)劃專用賬戶，戶名為“ A 污水處理收費(fèi)資產(chǎn)支持收益專項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃 ” 。 專項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃設(shè)立申報(bào)材料 211 十、擔(dān)保機(jī)構(gòu) 上海浦東發(fā)展銀行股份有限公司。 十一、專項(xiàng)計(jì)劃資金投資范圍 專項(xiàng)計(jì)劃資金投資于 A 自專項(xiàng)計(jì)劃成立次日起四年內(nèi)所收到合計(jì)為捌億元（ RMB：800,000,000）的污水處理收費(fèi)收益權(quán)的現(xiàn)金收入，除銀行存款外不作其他形式的投資。其中： 專項(xiàng)計(jì)劃 01 期投資于自專項(xiàng)計(jì)劃成立之次日起十二個(gè)月的 A 污水處理收費(fèi)收益權(quán)中合計(jì)為壹億貳仟肆佰玖拾萬(wàn)元（ RMB： 124,900,000）的現(xiàn) 金收入； 專項(xiàng)計(jì)劃 02 期投資于專項(xiàng)計(jì)劃成立之次日起二十四個(gè)月的 A 污水處理收費(fèi)收益權(quán)中合計(jì)為壹億叁仟玖佰萬(wàn)元（ RMB： 139,000,000）的現(xiàn)金收入（其中首十二個(gè)月為 450 萬(wàn)元、次十二個(gè)月為 13,450 萬(wàn)元）； 專項(xiàng)計(jì)劃 03 期投資于專項(xiàng)計(jì)劃成立之次日起三十六個(gè)月的 A 污水處理收益權(quán)中合計(jì)為貳億伍仟陸佰伍拾萬(wàn)元（ RMB： 256,500,000）的現(xiàn)金收入（其中首十二個(gè)月為 883 萬(wàn)元、次十二個(gè)月為 883 萬(wàn)元、第三個(gè)十二個(gè)月為 23,884 萬(wàn)元）； 專項(xiàng)計(jì)劃 04 期投資于專項(xiàng)計(jì)劃成立之次日起四十八個(gè)月的 A 污水處理收益 權(quán)中合計(jì)為貳億柒仟玖佰陸拾萬(wàn)元（ RMB： 279,600,000）的現(xiàn)金收入（其中首十二個(gè)月為 990 萬(wàn)元、次十二個(gè)月為 990 萬(wàn)元、第三個(gè)十二個(gè)月為 990 萬(wàn)元、第四個(gè)十二個(gè)月為 24,990 萬(wàn)元）。 十二、專項(xiàng)計(jì)劃資產(chǎn)投資范圍 專項(xiàng)計(jì)劃資產(chǎn)在分配前可用于投資 銀行存款或銀行協(xié)定存款， 但必須保證在每個(gè)權(quán)益登記日前五日 變現(xiàn)。 十三、信用級(jí)別 遠(yuǎn)東資信綜合專項(xiàng)計(jì)劃投資污水處理收費(fèi)收益權(quán)的情況、交易結(jié)構(gòu)安排、擔(dān)保安排等因素，評(píng)估了有關(guān)風(fēng)險(xiǎn)，給予專項(xiàng)計(jì)劃 AAA級(jí)評(píng)級(jí)。 十四、受益憑證類別及份數(shù) 專項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃設(shè)立申報(bào)材料 212 受益憑證總共為 7,210,000 份，分為 4個(gè)類別。其中， 專項(xiàng)計(jì)劃 01 期受益憑證總共為 1,210,000 份，專項(xiàng)計(jì)劃 02 期受益憑證總共為 1,300,000 份，專項(xiàng)計(jì)劃 03 期受益憑證總共為 2,300,000 份，專項(xiàng)計(jì)劃 04 期受益憑證總共為 2,400,000 份。 十五、受益憑證面值、參與價(jià)格 受益憑證面值均為 100 元，每份受益憑證參與價(jià)格亦均為 100 元。 十六、專項(xiàng)計(jì)劃推廣對(duì)象 專項(xiàng)計(jì)劃的推廣對(duì)象為中華人民共和國(guó)境內(nèi)具備適當(dāng)?shù)慕鹑谕顿Y經(jīng)驗(yàn)和風(fēng)險(xiǎn)承受能力，具有完全民事行為能力的合格投資者（法律、法規(guī)和有關(guān)規(guī)定禁止參與者除外）。 十七、推廣機(jī)構(gòu)和 推廣方式 （一）專項(xiàng)計(jì)劃的推廣機(jī)構(gòu)為 B 有限責(zé)任公司。 （二）推廣方式為直銷。 十八、受益憑證登記及交易 專項(xiàng)計(jì)劃存續(xù)期內(nèi)，受益憑證將在中證登深圳分公司登記、并在深交所大宗交易平臺(tái)進(jìn)行轉(zhuǎn)讓。 專項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃設(shè)立申報(bào)材料 213 第四章 專項(xiàng)計(jì)劃相關(guān)方介紹 一、管理人 名稱： B 有限責(zé)任公司 注冊(cè)地址：江蘇省常州市延陵西路 59 號(hào)投資廣場(chǎng) 18 樓 辦公地址： 上海市浦東新區(qū)東方路 989 號(hào)中達(dá)廣場(chǎng) 1 17 樓 法定代表人：朱科敏 注冊(cè)資本： 億元 電話： 02150588870，資產(chǎn)管理部電話： 02150586660 傳真： 02150585607 聯(lián)系人：馮文敏、周載祜、朱璽、王暉、鐘志偉 網(wǎng)址： 二、托管人、擔(dān)保銀行 名稱：上海浦東發(fā)展銀行股份有限公司 注冊(cè)地址：上海市浦東新區(qū)浦東南路 500 號(hào) 辦公地址：上海市中山東一路 12 號(hào) 法定代表人：金運(yùn) 注冊(cè)資本： 391,500 萬(wàn)元 電話： 02584599223 傳真： 02584599223 聯(lián)系人：陸捷 網(wǎng)址： 專項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃設(shè)立申報(bào)材料 214 三、原始權(quán)益人 名稱：南京市城市建設(shè)投資控股（集團(tuán)）有限責(zé)任公司 注冊(cè)地址：南京市白下區(qū)石鼓路 98 號(hào)陽(yáng)光大廈 14 樓 法定代表人：薛樂(lè)群 注冊(cè)資本： 40 億元 電話： 02583110120 傳真： 02583112950 聯(lián)系人：沈東華 網(wǎng)址： 四、推廣機(jī)構(gòu) （一） B 有限責(zé)任公司 名稱： B 有限責(zé)任公司 注冊(cè)地址：江蘇省常州市延陵西路 59 號(hào)投資廣場(chǎng) 18 樓 辦公地址： 上海市浦東新區(qū)東方路 989 號(hào)中達(dá)廣場(chǎng) 1 17 樓 法定代表人：朱科敏 注冊(cè)資本： 億元 電話： 02150588870 傳真： 02150585607 資產(chǎn)管理部電話： 02150586660 聯(lián)系人：馮文敏、周載祜 、朱璽、王暉、鐘志偉 網(wǎng)址： 五、監(jiān)管銀行 專項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃設(shè)立申報(bào)材料 215 名稱：上海浦東發(fā)展銀行南京分行 辦公地址：南京市中山東路 90 號(hào) 電話： 025－ 84579382 傳真： 025－ 84579336 聯(lián)系人：劉湘斌 六、受益憑證 登記機(jī)構(gòu) 名稱：中國(guó)證券登記結(jié)算有限公司深圳分公司 網(wǎng)址： 七、 交易撮合機(jī)構(gòu) 深圳證券交易所 網(wǎng)址： 八、律師事務(wù)所和經(jīng)辦律師 名稱：上海市 錦天城律師事務(wù)所 注冊(cè)地址：上海市浦東新區(qū)花園石橋路 33號(hào)花旗集團(tuán)大廈 14樓 法定代表人：史煥章 聯(lián)系電話： 02161059000 傳真： 02161059100 經(jīng)辦律師：王祚君 聯(lián)系人：王祚君 九、信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu) 名稱：上海遠(yuǎn)東資信評(píng)估有限公司 注冊(cè)地址：上海市淮海中路 622 弄 7 號(hào) 專項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃設(shè)立申報(bào)材料 216 法定代表人：左學(xué)金 注冊(cè)資本： 3,000 萬(wàn)元 電話： 02153061122 傳真： 02163848585 聯(lián)系人：鐘星航、張鈁 十、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu) 名稱：上海銀信匯業(yè)資產(chǎn)評(píng)估有限公司 注冊(cè)地址：上海市崇明縣城橋鎮(zhèn)中津橋路 22號(hào)后三樓 法定代表人：張軍 注冊(cè)資本： 100萬(wàn)元 聯(lián)系電話： 021－ 63068719 傳真： 021－ 63069771 經(jīng)辦評(píng)估師：朱良、陳為琴 聯(lián)系人：黎錦 十一、會(huì)計(jì)師事務(wù)所和經(jīng)辦注冊(cè)會(huì)計(jì)師 名稱：江蘇天泰會(huì)計(jì)師事務(wù)所有限公司 注冊(cè)地址： 南京市鼓樓區(qū)金山大廈 B樓 10A 法定代表人：朱金龍 聯(lián)系電話： 02583206001 傳真： 02583206002 經(jīng)辦注冊(cè)會(huì)計(jì)師：羅勇君、夏存惠 聯(lián)系人：朱金龍 專項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃設(shè)立申報(bào)材料 217 第五章 專項(xiàng)計(jì)劃參與 一、專項(xiàng)計(jì)劃推廣期 專項(xiàng)計(jì)劃推廣期從 中國(guó)證監(jiān)會(huì) 對(duì) 專項(xiàng)計(jì)劃 作出批準(zhǔn)決定之日起 60 個(gè)工作日內(nèi)結(jié)束。在推廣期內(nèi)，投資者可在推廣機(jī)構(gòu)工作日內(nèi)參與專項(xiàng)計(jì)劃。 在前款約定的推廣期內(nèi)， 如果每期專項(xiàng)計(jì)劃 所有投資者的投資資金總額不低于該期專項(xiàng)計(jì)劃 資金規(guī)模的 ，推廣期提前終止。 二、推廣場(chǎng)所 專項(xiàng)計(jì)劃通過(guò) B 推廣中心公開(kāi)推廣，具體城市（或網(wǎng)點(diǎn)）詳見(jiàn)專項(xiàng)計(jì)劃的推廣公告和推廣機(jī)構(gòu)在當(dāng)?shù)匕l(fā)布的公告。 三、參與原則 投資者參與前，需按 B 規(guī)定的方式全額繳款； 推廣期內(nèi)，投資者可多次參與專項(xiàng)計(jì)劃，已參與的申請(qǐng)?jiān)谕茝V期內(nèi)不允許撤銷； 投資者在一天之內(nèi)可以有多次參與行為，適用 的參與費(fèi)率按單次分別計(jì)算； 管理人根據(jù)投資時(shí)間優(yōu)先、金額優(yōu)先的原則接受投資者投資資金； 推廣期間不設(shè)投資者單個(gè)賬戶最高參與金額限制； 如果專項(xiàng)計(jì)劃在接受每期專項(xiàng)計(jì)劃最后一位投資者的參與時(shí)： 每期專項(xiàng)計(jì)劃資金規(guī)模與該期專項(xiàng)計(jì)劃實(shí)際接受的投資資金的差額大于壹拾萬(wàn)元的，以該差額的實(shí)際金額確認(rèn)該投資者的投資金額； 每期專項(xiàng)計(jì)劃資金規(guī)模與該期專項(xiàng)計(jì)劃實(shí)際接受的投資資金的差額小于壹拾萬(wàn)元的，以該差額的實(shí)際金額確認(rèn)為該投資者的投資金額，但不得低于壹萬(wàn)元。本款約定不受下述受益憑證最低投資金額約定的限制。 四、專 項(xiàng)計(jì)劃最低投資金額 專項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃設(shè)立申報(bào)材料 218 投資者可多次參與專項(xiàng)計(jì)劃，首次投資金額不得低于壹拾萬(wàn)元（ RMB：100,000），且每次追加投資的金額不得低于壹萬(wàn)元（ RMB： 10,000）且須為壹萬(wàn)元（ RMB： 10,000）的整數(shù)倍。 五、投資者合法性要求 投資者應(yīng)保證其為參與專項(xiàng)計(jì)劃的合格投資者。合格投資者必須滿足以下條件： 具有足夠的證券投資經(jīng)驗(yàn)，對(duì)復(fù)雜的證券產(chǎn)品有很好的分析能力； 參與專項(xiàng)計(jì)劃時(shí)已充分理解專項(xiàng)計(jì)劃風(fēng)險(xiǎn)，具有足夠的風(fēng)險(xiǎn)承受能力； 參與專項(xiàng)計(jì)劃的資金系投資者的自有資金或具有合法處分權(quán)的資金，資金來(lái)源合法； 投資者承諾擁有的合法資產(chǎn)在伍拾萬(wàn)元以上（含伍拾萬(wàn)元）。 六、參與方式 投資者必須以現(xiàn)金投資方式參與專項(xiàng)計(jì)劃。 七、參與手續(xù) 咨詢： 投資者仔細(xì)閱讀專項(xiàng)計(jì)劃有關(guān)文件，向推廣人員咨詢與專項(xiàng)計(jì)劃有關(guān)的各項(xiàng)事宜，充分了解參與專項(xiàng)計(jì)劃可能存在的投資風(fēng)險(xiǎn)。 開(kāi)戶： 投資者在首次參與專項(xiàng)計(jì)劃時(shí)，須持有深圳 A 股賬戶卡或基金賬戶卡并提出參與申請(qǐng)。 a．如投資者擁有深圳 A 股賬戶卡或基金賬戶卡，且已經(jīng)在 B 開(kāi)立資金賬戶的，可直接向 B 提出參與申請(qǐng)； b．如投資者沒(méi)有深圳 A 股賬戶卡或基金賬戶卡的，須先由中證登公司認(rèn)可的券 商處開(kāi)立深圳 A 股賬戶卡或基金賬戶卡，再向 B 提出參與申請(qǐng)。 專項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃設(shè)立申報(bào)材料 219 劃款：投資者辦理劃款手續(xù)。 確認(rèn)： T 日規(guī)定時(shí)間受理的參與申請(qǐng)，正常情況下投資者可在 T＋ 2 日通過(guò)管理人客戶服務(wù)電話或其他辦理業(yè)務(wù)的推廣網(wǎng)點(diǎn)查詢確認(rèn)情況，打印確認(rèn)單。 投資者投資資金劃入推廣專戶并經(jīng)管理人確認(rèn)的，視為投資者已參與專項(xiàng)計(jì)劃。 郵寄對(duì)帳單：專項(xiàng)計(jì)劃成立后 15 個(gè)工作日內(nèi)，管理人向投資者郵寄加蓋管理人公章的專項(xiàng)計(jì)劃參與對(duì)帳單。 投資者開(kāi)戶和參與所需提交的文件和辦理的具體手續(xù)由管理人約定，請(qǐng)投資者參閱專項(xiàng)計(jì)劃推廣公告。 八、投資資金的接 收、存放 管理人在托管人處設(shè)立單獨(dú)的推廣專戶，專用于接收、存放推廣期內(nèi)投資者交付的投資資金。 專項(xiàng)計(jì)劃推廣期內(nèi)，任何人不得動(dòng)用推廣專戶內(nèi)的投資資金。 九、管理人自有資金參與 管理人可將自有資金參與專項(xiàng)計(jì)劃，但在專項(xiàng)計(jì)劃存續(xù)期間管理人持有受益憑證的比例一般不得超過(guò)總數(shù)的 10%。 十、參與費(fèi)用 在推廣期參與專項(xiàng)計(jì)劃的參與費(fèi)率一般為投資金額的 %。 參與費(fèi)用用于專項(xiàng)計(jì)劃的市場(chǎng)推廣、銷售、注冊(cè)登記等推廣期間發(fā)生的各項(xiàng)費(fèi)用，不列入專項(xiàng)計(jì)劃資產(chǎn)。 參與費(fèi)用的計(jì)算方法： 參與費(fèi)用＝投資金額 %。 參與費(fèi)用按照四舍五入方法，保留到小數(shù)點(diǎn)后 2 位。 投資者投資資金及參與費(fèi)用總計(jì)＝投資金額 （ 1＋ %）。 專項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃設(shè)立申報(bào)材料 220 十一、專項(xiàng)計(jì)劃成立條件和日期 專項(xiàng)計(jì)劃推廣期間或推廣期滿之日， 如果每期專項(xiàng)計(jì)劃 所有投資者的投資資金總額不低于該期專項(xiàng)計(jì)劃 資金規(guī)模，經(jīng)江蘇天泰會(huì)計(jì)師事務(wù)所有限公司進(jìn)行驗(yàn)資并出具驗(yàn)資報(bào)告后，由 管理人宣布該期專項(xiàng) 計(jì)劃 成立，并將推廣專戶的全部資金劃付至該期專項(xiàng)計(jì)劃專用賬戶。 投資資金在投資者交付之日至專項(xiàng)計(jì)劃成立日之前一日期間的利息按中國(guó)人民銀行活期存款利率計(jì)算并 由 B 于專項(xiàng)計(jì)劃成立之次日支付給投資者 。 推 廣期結(jié)束時(shí)，若每期投資者投資資金總額低于該期專項(xiàng)計(jì)劃資金規(guī)模，則該期專項(xiàng)計(jì)劃不成立。推廣機(jī)構(gòu)將在推廣期結(jié)束后 30 日內(nèi)，向投資者退還其所交付的投資資金（包括參與費(fèi)）及其在交付之日至退還日之前一日期間發(fā)生的利息（按中國(guó)人民銀行規(guī)定的活期存款利率計(jì)算）。 十二、轉(zhuǎn)化 專項(xiàng)計(jì)劃成立后，全部投資資金轉(zhuǎn)化為專項(xiàng)計(jì)劃所擁有的，管理人所管理的，托管人所托管的專項(xiàng)計(jì)劃資金，并專項(xiàng)投資于購(gòu)買《 A 專項(xiàng)計(jì)劃》約定的污水處理收費(fèi)收益權(quán)。投資者因此成為受益憑證持有人。