【正文】 損失控制是通過減少損失發(fā)生的機會或通過降低所發(fā)生損失的嚴重性來處理項目風(fēng)險。損失控制方案其內(nèi)容包括：制定安全計劃、評估及監(jiān)控有關(guān)系統(tǒng)及安全裝置、重 收集資料 主觀估計資料 客觀統(tǒng)計資料 風(fēng)險衡量 評價項目風(fēng)險潛在后果 估計項目風(fēng)險概率大小或分布 估計項目潛在影響 圖 22 風(fēng)險分析與評價流程 13 復(fù)檢查工程建設(shè)規(guī)劃、制定災(zāi)難計劃、制定應(yīng)急計劃等。 (2) 風(fēng)險自留對策 風(fēng)險自留是一種重要的財務(wù)性管理技術(shù)，由自己承擔(dān)風(fēng)險所造成的損失。 風(fēng)險自留對策分計劃性風(fēng)險自留和非計劃性風(fēng)險自留兩種。計劃性風(fēng)險自留是指風(fēng)險管理人員有意識地不斷地降低風(fēng)險的潛在損失。非計劃性風(fēng)險自留是指當風(fēng)險管理人員沒有認識到項目風(fēng)險的存在，因而沒有處理項目風(fēng)險的準備，被動地承擔(dān)風(fēng)險，此時的風(fēng)險自留是一種非計劃性風(fēng)險自留。風(fēng)險管理人員通過減少風(fēng)險識別失誤和風(fēng)險分析失誤，從而避免這種非計劃風(fēng)險自留。 (3) 風(fēng)險轉(zhuǎn)移對策 ? 合同轉(zhuǎn)移 合同轉(zhuǎn)移是指用合同規(guī)定雙方風(fēng)險責(zé)任，從而將風(fēng)險本身轉(zhuǎn)移給對方以減少自身的損失。本項目嚴禁分包和轉(zhuǎn)包，不存在合同轉(zhuǎn)移。 ? 工程投保 工程投保是項目風(fēng) 險管理計劃的最重要的轉(zhuǎn)移技術(shù)，目的在于把項目進行中可能發(fā)生的大部分風(fēng)險進行投保，以減輕與項目實施有關(guān)方的損失負擔(dān)和可能由此產(chǎn)生的糾紛。付出了保險費，在工程受到意外損失后能得到補償。工程保險的目標是最優(yōu)的工程保險費和最理想的保障。 (4) 規(guī)劃決策過程 規(guī)劃決策過程就是選擇對策。應(yīng)根據(jù)工程項目的特點從系統(tǒng)的觀點出發(fā)，考慮風(fēng)險管理的思路和步驟，制定與項目目標一致的風(fēng)險管理原則，以指導(dǎo)風(fēng)險管理人員決策。 實施決策 實施決策的內(nèi)容包括制定安全計劃、損失控制計劃、應(yīng)急計劃，確定保險內(nèi)容、保險額、保險費、免賠 額和賠償限額等，并簽訂保險合同。 檢查 檢查是指在項目實施過程中，不斷檢查以上四個步驟的實施情況，包括計劃執(zhí)行情況及保險合同執(zhí)行情況，以實踐效果評價決策效果。還要確定在條件變化時的風(fēng)險處理方案，檢查是否有被遺漏的風(fēng)險項目。對新發(fā)現(xiàn)的風(fēng)險項目應(yīng)及時提出對策。 14 我公司對本項目風(fēng)險管理的建議 我公司在多年的監(jiān)理歷程中積累了較為豐富的經(jīng)驗，對于規(guī)避業(yè)主風(fēng)險和自身的風(fēng)險有足夠的措施和方法。特別是對于工期長、質(zhì)量要求高、地下管線復(fù)雜、施工項目多的建設(shè)項目，在風(fēng)險識別、預(yù)測與評價、決策、控制方面具有較 強的能力 。根據(jù)上述風(fēng)險控制原理和以往的經(jīng)驗，結(jié)合本項目的特點，我公司認為本項目風(fēng)險按影響程度可分為以下幾種類型： ① 一般風(fēng)險。主要內(nèi)容包括合同條件、技術(shù)規(guī)范、管理決策失誤、指令延誤等。這些風(fēng)險是完全通過分析預(yù)測，可以規(guī)避、控制和轉(zhuǎn)移的。 ② 嚴重風(fēng)險。主要內(nèi)容包括自然災(zāi)害、異常惡劣的氣候條件，后繼法規(guī)變化等，這些風(fēng)險在項目進展過程中最有可能出現(xiàn)。由于本項目的施工周期長、質(zhì)量要求高、地下管線復(fù)雜、施工項目多，風(fēng)險影響因素多，可能會給業(yè)主和承包人帶來較大的損失。尤其，目前人民幣升值、石油價格上漲以及正在加緊 出臺的油料稅費改制，將對本項目的路基、路面施工帶來較大的影響。 (1) 隨著項目的實施推進，在項目目標控制的各領(lǐng)域應(yīng)加強對風(fēng)險識別和分析的漸進明細過程，不斷完善對風(fēng)險事件的認識和預(yù)判，減少出現(xiàn)未經(jīng)識別風(fēng)險出現(xiàn)的可能，減少因計劃不完善本身帶來的項目風(fēng)險。 (2) 應(yīng)加強后繼法規(guī)和建設(shè)市場變化的研究，分析政策調(diào)整和物價調(diào)整對項目帶來的潛在影響，如貨幣政策、油料稅費的改革、能源政策、主要材料價格大幅調(diào)整等對本項目的影響。 (3) 應(yīng)加強設(shè)計審查深度，并配合動態(tài)設(shè)計，使設(shè)計在施工動態(tài)進行中得到不斷完善，避免和減少因 設(shè)計不完善導(dǎo)致項目風(fēng)險，盡量減少不必要的設(shè)計變更。 (4) 慎重處理各項變更、索賠、延期等，分析評價由此可能導(dǎo)致新的項目風(fēng)險，如連鎖索賠等的出現(xiàn)，乃至優(yōu)化設(shè)計是否可能產(chǎn)生新的更大的風(fēng)險等。 (5) 通過聘用素質(zhì)優(yōu)秀的管理人員和監(jiān)理工程師，不斷加強法規(guī)、規(guī)范的學(xué)習(xí)，努力提高管理決策水平，規(guī)避管理不善造成的風(fēng)險。 15 (6) 監(jiān)理工程師加大合同管理力度，嚴格一般分包和指定分包程序及分包商的資格審查和協(xié)調(diào)管理，規(guī)避由此而造成的風(fēng)險。 (7) 加強項目各階段交替的管理，從工序交替到項目交竣工驗收和項目移交等重大階段的程 序化、規(guī)范化管理，避免階段成果含糊、責(zé)任不明、相互推諉的風(fēng)險。 (8) 應(yīng)按合同規(guī)定時間提供設(shè)計圖紙，避免圖紙供應(yīng)延誤而造成的風(fēng)險。 (9) 應(yīng)及時提供施工現(xiàn)場和施工通道，加強承包人間的施工協(xié)調(diào)，規(guī)避由此而造成的承包人工期延誤和費用索賠風(fēng)險。 (10) 應(yīng)及時批復(fù)變更，及時處理突發(fā)事件。 (11) 應(yīng)按期撥付工程價款，規(guī)避工期延誤、合同中止、支付利息等風(fēng)險。 (12) 應(yīng)及時批復(fù)、傳遞工程文件、指令、報告等工程信息，嚴格執(zhí)行行文流程，避免管理決策的冗長，貽誤時機，造成項目風(fēng)險。 (13)合理規(guī)劃施工進度，適 時移交和利用部分已完工程，規(guī)避承包人的延時管養(yǎng)索賠風(fēng)險。 (14)對參與本項目的所有監(jiān)理人員、車輛、設(shè)備購買相關(guān)保險； (15)對特殊、重要工程部位，以及新工藝的使用應(yīng)加大工程一切險，第三方責(zé)任險，意外人身傷害險的投入，來轉(zhuǎn)移以上險種規(guī)定的各類風(fēng)險。 (16)要嚴格監(jiān)理程序，發(fā)出的書面指令要嚴謹、明析準確，尤其是測量水準基點、基線、高程等測量數(shù)據(jù)要嚴格復(fù)核，避免由此產(chǎn)生的費用風(fēng)險和工程延誤風(fēng)險。 (17)應(yīng)果斷處理工程不良地質(zhì)段發(fā)生的特殊事件，規(guī)避連帶責(zé)任風(fēng)險。 (18)加強安全文明施工監(jiān)督管理，避免出現(xiàn)安 全責(zé)任風(fēng)險、施工自然環(huán)境和周邊社會環(huán)境惡化。 （ 19）應(yīng)加強施工質(zhì)量控制避免出現(xiàn)質(zhì)量缺陷、質(zhì)量事故。 （ 20）應(yīng)加強進度控制，避免出現(xiàn)進度失控、紊亂、延期等風(fēng)險。 （ 21）應(yīng)加強費用控制，避免出現(xiàn)費用失控、虛報計量、虛增工程、增加 16 合同要約以外的工程、單方面提高技術(shù)標準增加建造費用的風(fēng)險。 （ 22）應(yīng)加強合同管理，避免違約風(fēng)險、索賠風(fēng)險、合同責(zé)任糾紛等風(fēng)險。 第三章 擬配置工程的試驗、測量、質(zhì)檢儀器設(shè)備表 序號 測試儀器 型號、產(chǎn)地國 規(guī)格及性能 單位 數(shù)量 新舊程序 % 1 紅外線測距儀 A2 A2 臺 1 90 2 照相機 KICOR RX3000 部 1 100 3 鋼尺 5 米 5 米 把 2 100 4 兆歐表 共立 3121 共立 3121 臺 1 100 5 經(jīng)緯儀 北京 J6 北京 J6 臺 1 80 6 水準儀 S3— 1 S3— 1 臺 1 80 7 激光垂準儀 JC100 JC100 臺 1 80 8 全自動數(shù)字回彈儀 HT225W（ B） HT225W（ B） 臺 1 80 9 工程檢測儀 JZC－ D 型 JZC－ D 型 個 1 100 10 接地電阻表 PCH PCH 臺 1 100 11 電壓表、電流表、鉗形電流表 500v 500v 臺 1 100 12 兆歐表 共立 3121 共立 3121 臺 1 100 17 13 測厚儀 涂層數(shù)量 臺 1 100 14 游標卡尺 300mm～ 300mm～ 把 1 100 15 鋼尺 30 米 30 米 把 2 100 第 四 章 主要監(jiān)理工作程序 一、熟悉合同文件和圖紙： 監(jiān)理工程師進場以后，監(jiān)理工程師應(yīng)組織監(jiān)理人員熟悉合同文件和圖紙，認真分析其特點，掌握控制重點和 難點。對合同文件和圖紙中存在的差錯、遺漏或含糊不清等問題，應(yīng)查證清除，作出合理解釋，提出合理的處理方法。 熟悉合同文件： 1）業(yè)主、承包人和監(jiān)理的合同關(guān)系； 2）合同條款所賦予業(yè)主、承包人和監(jiān)理工程師的責(zé)任、權(quán)力和義務(wù)； 3）合同事宜的處理原則、處理方法和處理程序； 4）專用條款中的特殊規(guī)定和處理原則。 熟悉合同圖紙：在熟悉合同圖紙過程中，監(jiān)理工程師應(yīng)仔細進行下列項目的審核。如發(fā)現(xiàn)問題應(yīng)以下列項目的審核。如發(fā)現(xiàn)問題應(yīng)以監(jiān)理工程師的名義書面及時上報業(yè)主或根據(jù)業(yè)主授權(quán)報設(shè)計單位或設(shè)計代表解決。 1）合同圖紙簽訂手 續(xù)是否齊全； 2）設(shè)計文件是否完整，是否與圖紙目錄相符； 3）材料、構(gòu)配件和設(shè)備的選用與現(xiàn)行規(guī)定的符合性； 4）地基與基礎(chǔ)的設(shè)計與地質(zhì)勘測報告的符合性； 5）合同圖紙中指定使用的規(guī)程、規(guī)范、標準圖冊的有效性； 6）合同圖紙規(guī)定采用的施工工藝與現(xiàn)行規(guī)范、規(guī)程的符合性； 7）各圖冊在設(shè)計說明、坐標設(shè)計及各專業(yè)設(shè)計之間的矛盾之處； 8）原有設(shè)計是否有明顯導(dǎo)致投資增加的項目； 9）設(shè)計是否有特殊工藝和材料要求。 18 熟悉工程量清單及其說明： 1）清單欄目的劃分以及其所涵蓋的工程項目；2）單價與數(shù)量的乘積是否與合價相符； 3）合價的累計 是否與總價相符； 4）計量依據(jù)、計量原則和通用計量方法； 5）清單數(shù)量準確性。 熟悉技術(shù)規(guī)范： 1）工程項目的范圍和主要工程內(nèi)容； 2）材料試驗項目、試驗方法和試驗頻率； 3）施工工藝、技術(shù)要求和措施； 4）監(jiān)理驗收和審批程序；5）工程量計量方法； 6）工程質(zhì)量驗收標準。 熟悉施工現(xiàn)場： 1）圖紙標準是否與現(xiàn)場一致； 2）現(xiàn)場拆遷及征地情況，現(xiàn)場施工與當?shù)厣a(chǎn)生活相干擾的情況； 3）施工便道及其修建情況； 4）施工設(shè)備和人員的進場及現(xiàn)場安裝和調(diào)試情況； 5）料源情況； 6）現(xiàn)場挖探情況； 7）控制樁點設(shè)置和保護情況； 8）現(xiàn)場試 驗室建設(shè)情況； 9）現(xiàn)場環(huán)?？刂魄闆r等。 二、監(jiān)理規(guī)劃及實施細則 監(jiān)理規(guī)劃的內(nèi)容： 1）工程概況； 2）監(jiān)理工作范圍； 3）監(jiān)理工作內(nèi)容；4）監(jiān)理工作目標（包括質(zhì)量、工期、費用、監(jiān)理工作目標等）； 5）監(jiān)理工作依據(jù)； 6）監(jiān)理組織機構(gòu)（組建形式、職能部門或崗位設(shè)置、人員構(gòu)成、部門職責(zé)分工、監(jiān)理人員崗位職責(zé)、監(jiān)理人員進退場計劃等）； 7）監(jiān)理工作程序（主要監(jiān)理工作事宜的程序）； 8）監(jiān)理工作方法及措施； 9）監(jiān)理工作制度； 10）監(jiān)理設(shè)施。 監(jiān)理規(guī)劃的編制與報批程序： 1）在委托監(jiān)理服務(wù)合同簽訂 28 天內(nèi)或合同規(guī)定的其它期限 內(nèi)，總監(jiān)理工程師應(yīng)組織專業(yè)監(jiān)理工程師編制項目的監(jiān)理規(guī)劃。 2）監(jiān)理規(guī)劃編制的總體原則是內(nèi)容全面、目標明確、重點突出、措施得力、程序合理、制度健全、分工明確、職責(zé)清楚、控制有力，既有創(chuàng)新精神，又具有較強的項目現(xiàn)實指導(dǎo)作用和可操作性。 3）監(jiān)理規(guī)劃編制完成，經(jīng)總監(jiān)理工程師簽字認可后，報其公司總工程師審批后報業(yè)主復(fù)審后，并下發(fā)所屬監(jiān)理工程師及承包人執(zhí)行。 4）在項目實施過程中，如項目本身發(fā)生實質(zhì)性改變或監(jiān)理工程師認為既定的內(nèi)容不適合，應(yīng)及時進行修訂。按原報審程序經(jīng)過批準，報業(yè)主后再實施。 監(jiān)理實施細則的編制與審批： 1）對于大型或重要的工程項目，總監(jiān)理工 19 程師應(yīng)根據(jù)工程情況和專業(yè)特點，組織專業(yè)監(jiān)理工程師編制監(jiān)理實施細則。 2）監(jiān)理實施細則一般應(yīng)寫明工程概況、監(jiān)理流程、監(jiān)理工作目標、監(jiān)理重點和要點、監(jiān)理工作方法和控制程序等。監(jiān)理實施細則應(yīng)符合監(jiān)理規(guī)劃的總體要求以及本辦法的有關(guān)規(guī)定，應(yīng)做到詳細、具體、操作性強。 3）監(jiān)理實施細則經(jīng)總監(jiān)理工程師審查同意后執(zhí)行，并報業(yè)主備案。監(jiān)理實施細則應(yīng)下發(fā)有關(guān)專業(yè)監(jiān)理人員及抄送承包人。 三、參加設(shè)計交底 組織：設(shè)計交底由業(yè)主主持進行。設(shè)計代表、承包人的技術(shù)負責(zé)人、施工負責(zé)人、質(zhì)控負責(zé)人、總監(jiān) 理工程師、專業(yè)監(jiān)理工程師和有關(guān)總監(jiān)理工程師參加。 主要內(nèi)容： 1）設(shè)計代表介紹設(shè)計構(gòu)思、工程地質(zhì)、水文、主體結(jié)構(gòu)、主要設(shè)計指標、采用的設(shè)計規(guī)范、施工要求、施工注意事項等。 2）設(shè)計代表回答或澄清承包人代表和監(jiān)理工程師所提出的問題。 3）編制設(shè)計交底記錄，設(shè)計代表、業(yè)主代表、承包人代表、監(jiān)理工程師代表予以簽認。符合設(shè)計變更要求的，還應(yīng)按設(shè)計變更手續(xù)辦理。 四、審批施工組織總設(shè)計 施工組織總設(shè)計的主要內(nèi)容： 1）文字說明：描述工程概況（地理位置、工程地質(zhì)、當?shù)貧夂驐l件、水文條件、主要設(shè)計指標等）、工程造價、工 程特點、編制依據(jù)、工期要求、施工總體部署、質(zhì)量要求、施工技術(shù)措施、施工工藝等。 2）施工平面布置圖：注明主要構(gòu)造物、施工便道、生活區(qū)、料場、拌和場、倉庫、機械停放場所、臨時占地位置等。 3）總體施工進度計劃：工期目標（說明工期總目標和階段性工期目標）、時間計劃（用網(wǎng)絡(luò)圖和橫道圖兩種形式繪制工程進度計劃，要求切實按照指導(dǎo)施工的原則表示出主要施工工序之問的搭接關(guān)系。在網(wǎng)絡(luò)圖中要明顯表示出關(guān)鍵線路，注明各個工序的時問參數(shù)。按照關(guān)鍵線路確定的工期必須符合合同工期和階段性工期的要求。計劃的安排必須充分考慮季節(jié)變化和氣 候變化的影響，要預(yù)留 20 足夠的動員、清場時間和監(jiān)理工程師根據(jù)合同文件對各有關(guān)事項的審批、驗收、簽認時間）、費用計劃（根據(jù)總體時間計劃安排，計算出每工程月擬完成的工作量，用“ S”圖的形式繪制資金流動計劃）、工、料、機計劃（根據(jù)總體時間計劃，用直方圖的形式表達出人工、主要工程材料、主要機械設(shè)備在合同期內(nèi)的計劃安排。人員安排必須充足，主要工程材料必須落實，主要施工機械必須配套，以滿足施工規(guī)范和驗收標準的要求）。 4）質(zhì)量目標設(shè)計：質(zhì)量目標單元劃分