【正文】 部門的績效管理， 主要承擔以下職責(zé)： （一） 組織擬訂本部門 各 崗位的 業(yè)績指標 庫 （ KPI+GS） ； （二） 組織確定本部門員工的季度 和 年度 的 業(yè)績考核 表（ 指標、 目標 值 、 權(quán)重 ） ； （三） 負責(zé) 組織本部門 員工的 業(yè)績 考核、 能力 評價、 態(tài)度 評價的 評分； （四） 組織 匯總、報送 員工的 績效 實施 情況 和 考評 結(jié)果； （五） 負責(zé) 組織 所屬員工的績效輔導(dǎo)、結(jié)果反饋面談，并幫助員工制定和實施績效改進計劃； （六） 配合 投資管理 部對業(yè)績合同的 考評 ，提供 考評 所需數(shù)據(jù)信息； （七） 配合人力資源部，協(xié)調(diào)處理本部門員工 考核申訴 ； （八） 在人力資源部的指導(dǎo)下，組織維護和使用員工績效 檔案。 第十一條 考評 關(guān)系 對 各級 人員 的 考核 關(guān)系 主要 為單 向 考評 。 集團高管層、外派董事監(jiān)事、 所屬企業(yè)總經(jīng)理 及 財務(wù)負責(zé)人 ，應(yīng)當按照集團法人治理 要求 和集團管控 要求 ，定期向 集團 述職。其他人員 應(yīng) 當 對本人 的 績效表現(xiàn) 進行自我評估，但是 僅作為上級 對其考評 的參考。 （一） 總裁、財務(wù)負責(zé)人 、 審計部負責(zé)人 、所屬企業(yè)總經(jīng)理 ： 由董事會 考 核 ，其中審計部負責(zé)人可以由 審計委員會主任委員 考評、董事長 審定 ； （二） 副總裁 ： 由 總裁 、 董事會 考評 ， 各占一定權(quán)重； 7 （三） 部門負責(zé)人 ： 由分管副總裁 、 總裁 考評 ，各占一定權(quán)重 。 部門負責(zé)人是所在部門的第一責(zé)任人，因此對 其 部門 的業(yè)績考評， 等同于對部門負責(zé)人的個人 業(yè)績考評； （四） 部 門負責(zé)人以下 的各職系正式 員工 ： 由直接上級 考評 ， 部門負責(zé)人 審定 。不包括 試用期員工 、 及考核期內(nèi)缺勤超過 1/3 的員工 ； （五） 工勤人員：由用工部門進行月度工作考核， 報人力資源部備案； （六） 外派 董事、監(jiān)事：由總裁辦公會考評，集團董事長審定； （七） 外派財務(wù) 負責(zé)人 ： 由集團財務(wù) 部 負責(zé)人 、 所屬企業(yè)主管領(lǐng)導(dǎo) 考評 ，各占一定權(quán)重 ，考評結(jié)果由集團董事長審定； （八） 外派其他 關(guān)鍵崗位人員 ： 由 總裁辦公會考評，總裁審定； （九） 外派財務(wù)機構(gòu)一般財務(wù)人員 ：由外派財務(wù) 負責(zé)人考評，集團財務(wù)部負責(zé)人審定； （十） 所屬企業(yè) 副總經(jīng)理：由所屬企業(yè) 總經(jīng)理 考評， 集團 總裁辦公會審定； 對 所屬企業(yè)的 績效管理 ， 需要履行必要的法律程序的， 集團應(yīng)當通 過所屬企業(yè)董事會 履行相關(guān)的法律程序。 第十二條 對外委托 業(yè)務(wù) 及人員 的績效管理 見 附件 十六《 對外委托 業(yè)務(wù)的績效 考核管理辦法 》 。 第十三條 回避制度 人力資源部相關(guān)工作人員應(yīng)當回避對本人的考核結(jié)果和處理，其考核結(jié)果和處理建議由人力資源部負責(zé)人完成。 其他人員在考核實施中 遇到應(yīng)當回避情形，參照執(zhí)行。 8 第 三 章 績效 管理 程序 第十四條 共同設(shè)立 考核指標 各個考核期初， 直接上級 應(yīng)當結(jié)合工作進展 ，從指標庫中選取 指標 ，經(jīng)過上下級共同討論 、設(shè)定目 標值 及 權(quán)重 ，形成業(yè)績合同或者業(yè)績考核表 。 （一） 對所屬企業(yè)的單位業(yè)績考核，由投資管理部牽頭制訂業(yè)績合同， 與所屬企業(yè)高管層進行充分溝通， 經(jīng)總裁辦公會審議、集團董事會批準后，組織各單位簽訂業(yè)績合同 （見 附件七 ） ； （二） 對各部門的單位業(yè)績考核，由 人力資源部組織各主管領(lǐng)導(dǎo)與部門負責(zé)人討論，擬定季度和年度的業(yè)績考核表 （見 附件八 ） ，經(jīng)總裁辦公會審議、總裁批準后執(zhí)行，其中審計部的業(yè)績考核表由董事會或者其審計委員會確定； （三） 對總裁、財務(wù)負責(zé)人、審計部負 責(zé)人的個人業(yè)績考核，由董事會下達年度業(yè)績合同，投資管理部和人力資源部備案； （四） 對 副總裁 的個人業(yè)績考核，由 總裁 根據(jù)年度經(jīng)營目標，與 副總裁 共同討論，擬定業(yè)績合同，經(jīng)董事會批準后，由投資管理部組織簽訂業(yè)績合同； （五） 對外派 董事、監(jiān)事、財務(wù)負責(zé)人 的個人業(yè)績考核，由投資管理部 牽頭制訂業(yè)績合同，經(jīng)總裁辦公會審議、集團董事會批準后，組織各外派關(guān)鍵崗位人員簽訂業(yè)績合同； （六） 對部門負責(zé)人以下 各職系的個人業(yè)績考核，由直接上級 根據(jù) 當期經(jīng)營目標、部門計劃要求、崗位職責(zé)任務(wù)等，從崗位業(yè)績指標庫中抽取指標，經(jīng)上下級共同討論，確定目標值、權(quán)重， 擬訂季度和年度業(yè)績考核表，經(jīng)部門負責(zé)人審批后，報送人力資源部備案； （七） 對工勤人員的個人工作考核，由用工部門擬定月度工作考核表，報送人力資源部備案； （八） 所屬企業(yè)副總經(jīng)理 的業(yè)績合同，應(yīng)當報 集團投資管理部 、人力資源部 備案。 第十五條 建立績效臺帳 根據(jù)確定的績效指標，各部門應(yīng)當 建立日常 績效 臺帳， 記錄工作和 考核內(nèi)容 ，作為績效評分 的依據(jù) ； 在 考核對象 有 疑議 時 ，績效臺帳 作為原始 依據(jù) ，以便 受理 考核申訴。 第十六條 過程 溝通與 督導(dǎo) 績效 實施過程中， 上級 應(yīng)對下屬工作進度與工作 質(zhì)量 加以督導(dǎo) ，收集 必要的考評數(shù) 9 據(jù) 。 （一） 直接上級應(yīng)當不定期檢查考核對象的工作計劃 完成情況，發(fā)現(xiàn)問題，及時與考核對象溝通； （二） 投資管理部負責(zé)檢查所屬企業(yè)的業(yè)績完成情況，發(fā)現(xiàn)問題，及時與所屬企業(yè)溝通，并向集團主管領(lǐng)導(dǎo)匯報； （三） 當 階段 實際業(yè)績低于預(yù)期目標 時 ，直接上級 應(yīng)當 與考 核對象共同分析偏差原因， 提出 績效 改進計劃和具體實施方案 （ 見 附件十三 ） ； （四） 當 外部環(huán)境的重 大變化或 出現(xiàn) 不可抗力 ， 導(dǎo)致 階段 實際業(yè)績明顯高于或低于預(yù)期目標時，考核對象 須 詳述偏差原因；直 接上級 須 充分調(diào)查 ，預(yù)測變化 趨勢 ，與考核對象共同討論 目標調(diào)整建議 ，并上報審批 ； （五） 直接 上級負責(zé)指導(dǎo)、跟蹤考核對象 績效 改進計劃的落實情況，監(jiān)督 改進 效果 。 第十七條 考核評分 各考核主體對考核對象進行評分。 考評 人應(yīng)當 針對 考核對象 的績效表現(xiàn) ， 以對 集團負責(zé) 、 對工作負責(zé)、對員工負責(zé)的態(tài)度進行考評，并以客觀事實為依據(jù)。 人力資源部、投資管理部分別進行匯總上報 。 第十八條 績效反饋與面談 直接上級負責(zé)向 考核對象 反饋 最終考核結(jié)果 ，并進行績效面談 （ 見 附件十二 ） 。 績效面談 ， 應(yīng)當以提高下屬工作績效、發(fā)展下屬工作能力為目的。直接上級應(yīng)當 對考核對象的工作績效進行總結(jié) ，并 提出改進、提高 的 方向 與措施。 雙方共同設(shè)立 下 一個績效周 期的績效目標 。 第十九條 考核結(jié)果應(yīng)用 員工的 季度考核 、年度考核 結(jié)果 將應(yīng)用到 員工的 績效工資確定、獎金分配、薪酬調(diào)整、職務(wù)升降、崗位調(diào) 配 、員工培訓(xùn)等工作上。 （一） 薪酬分配： 季度 業(yè)績考核 結(jié)果、年度業(yè)績考核結(jié)果， 作為績效工資、年終效益獎金 、績效年薪等的計算 依據(jù) ，詳見集團《薪酬激勵體系設(shè)計方案》。 （二） 綜合評級： 年度綜合考核結(jié)果，作為人力資源部對 員工 的年度 評級 依據(jù)。按照年度綜合考核得 10 分，劃 為 S、 A、 B、 C、 D五級。 若考核 得分 拉不開差距 ，應(yīng)當在 同一職系或者 同 一層級內(nèi)進行強制分 布，可以 參考下表所列的比例，使各等級的數(shù)量接近正態(tài)分布。 員工 年度 綜合 評級標準 評級 S A B C D 年度綜合考核得分 120～ 130 100～ 120 80～ 100 60～ 80 ≦ 60 等級比例限制 5%～ 10% 10%～ 15％ 50％ 20%～ 25％ 5%～ 10％ （三） 職檔調(diào)整： 員工 的年度綜合 評級結(jié)果 計入積分，作為調(diào)整個人 職檔、 薪檔的依據(jù)， 詳見 集團 《員工職業(yè) 生涯 發(fā)展規(guī)劃管理辦法》 。 （四） 崗位調(diào)整 ： 對有上進心 、 忠誠度高的優(yōu)秀 員工，可作為 人才儲備，重點培養(yǎng) 。 崗位 出現(xiàn)空缺 時，應(yīng)當 在 該 崗位 的下一級員工中優(yōu)先 考慮評級 為“ S”的員工。 對于 績效表現(xiàn)較差的員工，結(jié)合人員招聘難度、管理承受能力等 集團實際情況， 可引入 末位淘汰制。 員工評級為“ D”時， 可對 其 提出績效整改計劃，如在限期內(nèi)仍不能達到標準，則予以淘汰； 對于在三年內(nèi)有兩次評級為“ D”的員工，應(yīng)當予以淘汰。 （五） 培訓(xùn) 發(fā)展 人力 資源部應(yīng)當對各項績效 考核結(jié)果進行深入分析，找出 可以 通過針對性培訓(xùn) 來 改善 業(yè)績 、提升 能力 的因素 。 結(jié)合培訓(xùn) 需求調(diào)查，制定 和實施 相應(yīng)的培訓(xùn)計劃 、 培訓(xùn)方案。同時，應(yīng)當對員工個人，提出有針對性 的職業(yè)發(fā)展規(guī)劃指導(dǎo)，并 輔導(dǎo) 實施。 11 第 四 章 業(yè)績 考核 第二十條 季度 業(yè)績 考核 季度 業(yè)績 考核 適用于 對各部門的單位業(yè)績考核、以及除年薪制人員以外的管理職系、職能支持職系、專業(yè)技術(shù)職系的正式員工， 具體見下表： 季度業(yè)績考核 指標類別 考核對象 KPI GS 效益類 營運類 組織類 GS 考核主體 部門 /部門負責(zé)人 20％ 30% 20％ 30% 10％ 20％ 30%50％ 分管副總 裁 60%，總裁 40% 經(jīng)理級人員 / 30％ 50％ 20％ 40％ 60％ 部門負責(zé)人考評 主管及以下人員 / 20％ 40％ 10％ 50％ 70％ 直接上級考評，部門負責(zé)人審 定 外派一般財 務(wù)人員 / 20％ 40％ 10％ 50％ 70％ 外派財務(wù)機構(gòu)負責(zé)人 考評，集團財務(wù)部負責(zé)人審定 備注 由統(tǒng)計報表 /信息系統(tǒng)確定 各類 權(quán)重可 根據(jù)實際 調(diào)整 （一） 考核 時間 季度 業(yè)績 考核在 該 季度結(jié)束后 10 個工作日內(nèi)完成 ， 人力資源部負責(zé)匯總審查季度業(yè)績 考核結(jié)果 。 （二） 考核 形式 季度業(yè)績考核采用《季度 業(yè)績 考核表》形式 （ 見 附加八 ） 。 （三） 考核主體 KPI 指標的季度考核結(jié)果一般由統(tǒng)計報表或者信息系統(tǒng)確定。 GS指標的考評，由各相關(guān)考核主體進行。 對 部門的季度 業(yè)績考核， 等同于 對 部門負責(zé)人的業(yè)績考核 。 部門負責(zé)人的 GS指標 ， 分管副總裁 評分 占 60%權(quán)重，總裁 評分 占 40%權(quán)重 ； 經(jīng)理級人員的 GS指標 ， 由部門負責(zé)人考評 ； 主管及以下 員工的 GS指標 ， 由直接上級 考 評，部門負責(zé)人審 定 ； 外派財務(wù)機構(gòu)一般財務(wù)人員 的 GS 指標 ， 由外派財務(wù)機構(gòu)負責(zé)人考 評 ， 集團財務(wù)部負責(zé)人 審定 。 12 （四） 業(yè)績 指標 經(jīng)理 級 及 以下 人員 不 直接 考核效益類指標 ， 但個人 業(yè)績考核結(jié)果與部門業(yè)績考核結(jié)果掛鉤。 （五） 指標的權(quán)重 根據(jù)不同崗位 承擔責(zé)任 進行權(quán)重分布，對企業(yè)價值創(chuàng)造影響越大的 ， 承擔 KPI 指標的 權(quán)重越大。 （六） 考核分值計算 季 度業(yè)績考核結(jié)果 主要影響 季度績效工資 的確定，具體分值計算 見 附件六 。 第二十一條 單位 年度業(yè)績 考核 年 度 業(yè)績 考核 適用于 對各部門、所屬企業(yè)的單位業(yè)績考核、以及各職系的正式員工 。 單位年度 業(yè)績考核 指標類別 考核對象 KPI GS 考核 形式 考核 組織者 效益類 營運類 組織類 GS 考核主體 總部各部門 20％ 30% 20％ 30% 10％ 20％ 30%50％ 分 管 副 總 裁60%，總裁 40% 業(yè)績考核表 人力資源部 所屬企業(yè) 30％ 40％ 20％ 30％ 10％ 20％ 10％ 20％ 董事會 考評 業(yè)績合同 投資管理部 備注 由統(tǒng)計報表 /信息系統(tǒng)確定 （一） 考核 時間 應(yīng)當于年度決算結(jié)束后 20個工作日內(nèi)完成 。 （二） 考核 形式 部門年度業(yè)績考核采用《 業(yè)績 考核表》形式 ，所屬企業(yè)年度業(yè)績考核采用《業(yè)績合同》 （見 附件 七 ） 。 （三） 考核主體 KPI 指標的 考核結(jié)果一般由統(tǒng)計報表或者信息系統(tǒng)確定。 所屬企業(yè) 的 GS 指標， 由董事會考核 ； 總部各部門 年度業(yè)績考核結(jié)果 ， 為四個季度 的業(yè)績考核結(jié)果的平均 分；部門 的 GS指標 ， 分管副總裁占 60%權(quán)重，總裁占 40%權(quán)重 ；其中，審計部的 GS指標， 可以由審計委員會主任委員考評、董事長審定 。 13 （四） 考核分值計算 年度 業(yè)績考核結(jié)果 主要影響 年度獎金的分配 ，具體分值計算 見 附件六 。 第二十二條 年薪制人員的年度業(yè)績考核 （一） 考核 時間 應(yīng)當于年度決算結(jié)束后 20 個工作日內(nèi)完成 ，投資管理 部負責(zé)匯總 年薪制人員的年度業(yè)績考核結(jié)果，并將經(jīng)批準的考核結(jié)果遞送人力資源部 。 （二） 考核 形式 年薪制人員的業(yè)績考核采用年度《 業(yè)績 合同》形式（ 見 附件 七 ） 。 （三） 考核主體 KPI 指標的 考核結(jié)果一般由統(tǒng)計報表或者信息系統(tǒng)確定。 1. 總裁、財務(wù)負責(zé)人 的 GS 指標， 由董事會考核 ； 2. 副總裁 的 GS指標， 總裁 評分 占 70%權(quán)重， 董事會 評分 占 30%權(quán)重 ； 3. 外派董事、監(jiān)事 的 GS指標， 由總裁辦公會考評，集團董事長審定； 4.