【正文】 『學(xué)習(xí)改變?nèi)松龀晒ξ飿I(yè)管理人！』 第 27 頁，共 125 頁 中國物業(yè)服務(wù)教育網(wǎng) 年質(zhì)量環(huán)境審核計(jì)劃 一． 審核目的： 公司質(zhì)量體系是否持續(xù)滿足 ISO9001： 2021 版標(biāo)準(zhǔn)要求。 確定組織內(nèi)質(zhì)量體系活動(dòng)及其有關(guān)結(jié)果是否符合計(jì)劃安排以及確定質(zhì)量體系的有效性。 在第二方或第三方審核前糾正不足。 維持、完善、改進(jìn)質(zhì)量體系的需要。 二． 審核范圍：與公司物業(yè)管理服務(wù)有關(guān)的各部門、各物業(yè)項(xiàng)目管理部和區(qū)域。 三． 年度內(nèi)部質(zhì)量審核計(jì)劃表；計(jì)劃表示的是審核的時(shí)間安排和進(jìn)行狀態(tài)，計(jì)劃表見后頁。 年 編號： 標(biāo)準(zhǔn)條款 一 二 三 四 五 六 七 八 九 十 十一 十二 章節(jié) 名稱 月 月 月 月 月 月 月 月 月 月 月 月 備注： 擬定： 審核： 批準(zhǔn)： 『學(xué)習(xí)改變?nèi)松龀晒ξ飿I(yè)管理人！』 第 28 頁，共 125 頁 中國物業(yè)服務(wù)教育網(wǎng) 內(nèi)部質(zhì)量環(huán)境審核實(shí)施標(biāo)準(zhǔn)作業(yè)規(guī)程 目的 規(guī)范內(nèi)部質(zhì)量審核（以 下簡稱內(nèi)審）活動(dòng)。 適用范圍 適用于物業(yè)管理公司內(nèi)審的組織和實(shí)施。 職責(zé) 管理者代表負(fù)責(zé)按計(jì)劃和追加審核的需要組織進(jìn)行內(nèi)審，審批有關(guān)文件，對內(nèi)審員審核過程進(jìn)行監(jiān)督檢查及批準(zhǔn)審核組人員的組成。 品質(zhì)部負(fù)責(zé)審核的具體組織工作。 內(nèi)審組及其成員負(fù)責(zé)獨(dú)立進(jìn)行內(nèi)審工作。 程序要點(diǎn) 審核計(jì)劃 品質(zhì)部負(fù)責(zé)編制年度內(nèi)審計(jì)劃，管理者代表負(fù)責(zé)審批。 追加審核時(shí)，審核的范圍由管理者代表決定。 無論是例行審核還是追加審核 ，品質(zhì)部均需在審核實(shí)施前至少 3 個(gè)工作日，下達(dá)《內(nèi)部質(zhì)量審核通知》，并確保受審部門、審核組成員在上述時(shí)限內(nèi)收到審核通知。 審核準(zhǔn)備。 審核準(zhǔn)備工作由審核組長及其成員負(fù)責(zé)，受審部門也應(yīng)該做好相應(yīng)的準(zhǔn)備工作。 審核組的準(zhǔn)備工作包括： a) 審核組長召集審核組成員會(huì)議，分配各內(nèi)審員審核范圍，討論審核重點(diǎn)、關(guān)鍵和注意 事項(xiàng)； b) 收集與審核領(lǐng)域相關(guān)的信息、文件和記錄； c) 審核組長根據(jù)審核領(lǐng)域相關(guān)信息、文件和記錄編制《內(nèi)部審核實(shí)施計(jì)劃》、《內(nèi)部審核檢查表》，在審核進(jìn)行前至 少 1 個(gè)工作日取得受審部門負(fù)責(zé)人的確認(rèn)，審核組長可根據(jù)受審部門負(fù)責(zé)人的意見或建議，在不違背規(guī)定的審核日期的前提下，對《內(nèi)部審核實(shí)施計(jì)劃》、《內(nèi)部審核檢查表》作適當(dāng)修改，否則應(yīng)報(bào)管理者代表批準(zhǔn)； d) 準(zhǔn)備審核用《內(nèi)部審核不合格報(bào)告》、《體系審核會(huì)議簽到表》等空白表格。 『學(xué)習(xí)改變?nèi)松龀晒ξ飿I(yè)管理人！』 第 29 頁，共 125 頁 中國物業(yè)服務(wù)教育網(wǎng) 審核實(shí)施 審核實(shí)施的過程如下：首次會(huì)議 —— 現(xiàn)場檢查 —— 內(nèi)審組會(huì)議 —— 向受審部門負(fù)責(zé)人通報(bào)審核結(jié)果（審核組長認(rèn)為必要時(shí)才進(jìn)行） —— 末次會(huì)議 —— 現(xiàn)場審核結(jié)果。 首次會(huì)議。 a) 首次會(huì)議由審核組長主持，受審部門負(fù)責(zé)人及相 關(guān)人員參加。參加會(huì)議的人應(yīng)簽到， 會(huì)議由審核組記錄。 b) 首次會(huì)議的程序?yàn)椋? —— 宣布首次會(huì)議開始； —— 介紹審核方法； —— 確認(rèn)審核日程安排 —— 強(qiáng)調(diào)審核抽樣的特點(diǎn)及風(fēng)險(xiǎn)； —— 通知末次會(huì)議時(shí)間、地點(diǎn)和參加人員； —— 散會(huì)，立即轉(zhuǎn)入現(xiàn)場檢查。 現(xiàn)場檢查。 a) 檢查方法：內(nèi)審員可根據(jù)實(shí)際情況采取順查法、逆查法或交叉查法。 b) 檢查方法：查、問、看，必要時(shí)召開小型座談會(huì)： —— 查：應(yīng)該有的是否有；應(yīng)該做的是否做；以及不應(yīng)該做、不應(yīng)該有的是否存在； —— 問：過程是怎么進(jìn)行的及進(jìn)行 的依據(jù)；應(yīng)該知道、清楚、明白、懂得的是否知道、清楚、明白、懂得； —— 看：看狀態(tài)、看標(biāo)識、看客觀證據(jù)； c) 現(xiàn)場檢查應(yīng)基本按照檢查表的檢查項(xiàng)目和檢查內(nèi)容現(xiàn)場隨機(jī)抽樣進(jìn)行，當(dāng)超出審核范 圍時(shí)，應(yīng)經(jīng)審核組長同意。 d) 現(xiàn)場檢查基本上應(yīng)按《內(nèi)部審核檢查表》審核排定的時(shí)間進(jìn)行，內(nèi)審員應(yīng)具有嚴(yán)格的守時(shí)觀念。 e) 做好現(xiàn)場檢查記錄，記錄應(yīng)客觀、公正、詳實(shí)、具有可追溯性。 審核組內(nèi)部會(huì)議。 a) 現(xiàn)場檢查結(jié)束后，審核組長應(yīng)準(zhǔn)時(shí)召開審核組內(nèi)部會(huì)議。 b) 內(nèi)審組內(nèi)部會(huì)議的內(nèi)容為： —— 各審核員通報(bào)現(xiàn)場檢查情況； 『學(xué)習(xí)改變?nèi)松龀晒ξ飿I(yè)管理人！』 第 30 頁，共 125 頁 中國物業(yè)服務(wù)教育網(wǎng) —— 報(bào)告發(fā)現(xiàn)的不合格項(xiàng)，向受審核方提交的不合格項(xiàng)報(bào)告應(yīng)經(jīng)審核組長同意并確認(rèn)； —— 擬定對受審核方質(zhì)量體系運(yùn)行有效性的評價(jià)； —— 內(nèi)審員起草確認(rèn)的不合格報(bào)告。 與受審核方負(fù)責(zé)人的溝通。審核組長認(rèn)為有必要時(shí)，審核組可向受審核方負(fù)責(zé)人通報(bào)審核中發(fā)現(xiàn)的不合格項(xiàng)及審核評價(jià)。 末次會(huì)議。 a) 末次會(huì)議由審核組長主持，參加會(huì)議的范圍可較首次會(huì)議擴(kuò)大，會(huì)議仍需由審核組負(fù) 責(zé)簽到和記錄。 b) 末次會(huì)議的程序?yàn)椋? —— 宣布會(huì)議開始； —— 重申審核目的、審核依據(jù)、審核范圍； —— 再次強(qiáng)調(diào)審核抽 樣檢查的特點(diǎn)； —— 由各審核員逐項(xiàng)報(bào)告“不合格報(bào)告”； —— 征詢對不合格報(bào)告的異議； —— 提出糾正措施的要求； —— 對受審核方的支持和配合表示感謝； —— 受審核方的負(fù)責(zé)人簡短講話； —— 散會(huì)，宣布現(xiàn)場審核結(jié)束。 審核報(bào)告 現(xiàn)場審核結(jié)束后不超過 3 個(gè)工作日，審核組長應(yīng)編制完畢《質(zhì)量環(huán)境體系內(nèi)部審核報(bào)告》，并經(jīng)管理者代表批準(zhǔn)后發(fā)出。審核報(bào)告的發(fā)放的范圍為：總經(jīng)理、管理者代表、公司其他部門負(fù)責(zé)人、品管部以及受審核部門和相關(guān)的責(zé)任部門。 管理者代表應(yīng)確保將內(nèi)部質(zhì)量環(huán)境審核的 實(shí)施及其效果提交管理評審。 糾正措施及其驗(yàn)證。 受審核方負(fù)責(zé)人根據(jù)審核報(bào)告的要求和內(nèi)審組提交的不合格報(bào)告，按《不合格糾正、預(yù)防標(biāo)準(zhǔn)作業(yè)規(guī)程》制定并實(shí)施糾正措施。 品管部應(yīng)負(fù)責(zé)對糾正措施的實(shí)施及效果進(jìn)行檢查驗(yàn)證。 審核報(bào)告下達(dá)，相應(yīng)的一次內(nèi)審結(jié)束。 內(nèi)審結(jié)束后，由管理者代表負(fù)責(zé)為參加內(nèi)審的內(nèi)審員填寫內(nèi)審員審核經(jīng)歷記錄。 『學(xué)習(xí)改變?nèi)松龀晒ξ飿I(yè)管理人！』 第 31 頁，共 125 頁 中國物業(yè)服務(wù)教育網(wǎng) 品管部負(fù)責(zé)建立并長期保存下列記錄。 內(nèi)審員證書復(fù)印件。 內(nèi)審員任命書復(fù)印件。 內(nèi)審員審核經(jīng)歷記錄 。 內(nèi)審員清單。 記錄 《內(nèi)部審核通知》 PG/QEW0606R1 《內(nèi)部審核實(shí)施計(jì)劃》 PG/QEW0606R2 《內(nèi)部審核不合格報(bào)告》 PG/QEW0606R3 《質(zhì)量環(huán)境體系內(nèi)部審核報(bào)告》 PG/QEW0606R4 《內(nèi)部審核檢查表》 PG/QEW0606R5 《內(nèi)部審核簽到表》 PG/QEW0606R6 相關(guān)支持文件 《不合格糾正、預(yù)防標(biāo)準(zhǔn)作業(yè)規(guī)程》。 『學(xué)習(xí)改變?nèi)松龀晒ξ飿I(yè)管理人！』 第 32 頁，共 125 頁 中國物業(yè)服務(wù)教育網(wǎng) 內(nèi)部審核通知書 部門： 茲定于 年 月 日 ~ 年 月 日（詳見內(nèi)部質(zhì)量審核實(shí)施計(jì)劃），依據(jù) ISO9001： 2021 版質(zhì)量手冊、程序文件、各部門、各管理處作業(yè)指導(dǎo)書進(jìn)行內(nèi)部審核。請各部門、各管理處根據(jù)《內(nèi)部 審核實(shí)施計(jì)劃》日程安排最好本部門、本管理處的接受審核工作。 特此通知 附：《內(nèi)部審核實(shí)施計(jì)劃》共 2 頁。 興鴻業(yè)（南京）物業(yè)管理有限公司 內(nèi)部審核小組 年 月 日 『學(xué)習(xí)改變?nèi)松龀晒ξ飿I(yè)管理人！』 第 33 頁，共 125 頁 中國物業(yè)服務(wù)教育網(wǎng) 內(nèi)部審核實(shí)施計(jì)劃 目的：確定公司質(zhì)量體系在運(yùn)行后，能滿足 ISO9001： 2021 版標(biāo)準(zhǔn)的要求。是否切合實(shí)際和持續(xù)有效。 性質(zhì)：例行內(nèi)部質(zhì)量體系審核。 范圍：涉及公司質(zhì)量活動(dòng)的全部部門以及各物業(yè)項(xiàng)目管理部。 依據(jù)： ISO9001： 2021 版標(biāo)準(zhǔn)、質(zhì)量手冊、程序文件、作業(yè)指導(dǎo)書合同及有關(guān)法 規(guī) 審核組長： 審核時(shí)間：年、月、日 — 、日 日期 時(shí)間 午 休 備注： 首次會(huì)議、審核小組會(huì)議，管代、審核員必須參加。 擬制： 審核： 批準(zhǔn)： 『學(xué)習(xí)改變?nèi)松龀晒ξ飿I(yè)管理人！』 第 34 頁，共 125 頁 中國物業(yè)服務(wù)教育網(wǎng) 內(nèi)部審核不合格報(bào)告 填制日期： 年 月 日 編號： 受審核部門 審核區(qū)域 不合格描述： 不合格標(biāo)準(zhǔn) /體系文件條款號： 不合格類型： 部理意見： 審核員（簽名）： 確認(rèn)與承諾： 受審核部門負(fù)責(zé)人（簽名）： 采取糾正措施及完成時(shí)間： 受審核部門負(fù)責(zé)人簽名： 日期： 糾正措施驗(yàn)證意見： 審核員 /審核組長簽名： 日期： 『學(xué)習(xí)改變?nèi)松龀晒ξ飿I(yè)管理人！』 第 35 頁，共 125 頁 中國物業(yè)服務(wù)教育網(wǎng) 質(zhì)量環(huán)境體系內(nèi)部審核報(bào)告 編號： 受審核部門： 部門負(fù)責(zé)人： 審核組組長： 審核組員： 審核目的： 審核性質(zhì)： 審核范圍： 審核日期： 審核依據(jù)： 審核計(jì)劃實(shí)施情況： 審核中發(fā)現(xiàn)的不符合項(xiàng)共 項(xiàng)，其中嚴(yán)重不符合為 項(xiàng)。 不符合項(xiàng)分布情況： 標(biāo)準(zhǔn)條款 不符合項(xiàng)數(shù) 標(biāo)準(zhǔn)條款 不符合項(xiàng)數(shù) 標(biāo)準(zhǔn)條款 不符合項(xiàng)數(shù) 標(biāo)準(zhǔn)條款 不符合項(xiàng)數(shù) 標(biāo)準(zhǔn)條款 不符合項(xiàng)數(shù) 注：有關(guān)不符合項(xiàng)的具體內(nèi)容見內(nèi)部審核不合格報(bào)告 對被審核方質(zhì)量體系的評價(jià)： 『學(xué)習(xí)改變?nèi)松龀晒ξ飿I(yè)管理人！』 第 36 頁，共 125 頁 中國物業(yè)服務(wù)教育網(wǎng) 審核結(jié)論： 受審核方質(zhì)量體系與相應(yīng)質(zhì)量體系標(biāo)準(zhǔn)及有關(guān)文件符合程度： □符合 □部分不符合 □不符合 體系能否達(dá)到規(guī)定質(zhì)量目標(biāo)： □適應(yīng) □部分不適應(yīng) □不適應(yīng) 報(bào)告發(fā)放范圍： 受審核方代表： 審核組組長： 管理者代表： 『學(xué)習(xí)改變?nèi)松龀晒ξ飿I(yè)管理人！』 第 37 頁，共 125 頁 中國物業(yè)服務(wù)教育網(wǎng) 內(nèi)部審核檢查表 標(biāo)準(zhǔn)條款 （過程） 審 核 要 點(diǎn) 審核策略 /方法 審核結(jié)果 4 質(zhì)量管理體系 4． 1 總要求 1． 公司是否按照標(biāo)準(zhǔn)要求建立、實(shí)施、保持和改進(jìn) QMS？ 概況切入審核 2．公司 QMS 過程是否被確定和管理？過程間順序及關(guān)系是 否被確定和管理？ 概況切入審核 3．公司 QMS 關(guān)鍵過程所需資源和信息是否充分，足以支持過程有效運(yùn)行和監(jiān)控？ 選擇過程審核 4．公司 QMS 及過程測量和監(jiān)控點(diǎn)是否確定并有效？對測量和監(jiān)控結(jié)果是否有分析、改進(jìn)活動(dòng)？ 概況切入審核 5．公司是否存在對產(chǎn)品質(zhì)量有影響的對外包過程？如有，在公司QMS 是否明確，實(shí)施了控制？ 提問，確認(rèn) 4． 2 文件要求 4． 2． 1 總則 1．公司所建立文件是否包括了質(zhì)量方針和質(zhì)量目標(biāo)、質(zhì)量手冊、程