【正文】 不合格。 查閱文件 □ 合格 □ 一般不合格 □ 嚴(yán)重不合格 （ 26） 查企業(yè)備案文件與實際工藝的符合性。 3． 5 文件管理 企業(yè)應(yīng)制定文件管理制度。并有部門或?qū)＃妫┞毴藛T負(fù)責(zé)企業(yè)的文件管理，以保證使用部門隨時獲得文件的有效版本。 有文件管理制度，有部門或人員管理文件，文件管理到位，合格；文件管理得不太好，一般不合格；企業(yè)無文件管理制度或無部門或人員管理文件或文件管理的不好，嚴(yán)重不合格。 查看制度 查看文件 查閱記錄 □ 合格 □ 一般不合格 □ 嚴(yán)重不合格 （ 27） “四項制度”落實情況。（蘇質(zhì)技監(jiān)發(fā)（ 2020） 291號） 四、采購質(zhì)量控制 序號 內(nèi)容 核查項目 核查原則 核查方法 結(jié)論 核查記錄 4． 1 采購制度 企業(yè)應(yīng)制定原輔材料及包裝材料的采購管理制度。企業(yè)如有外協(xié)加工或委托服務(wù)項目，也應(yīng)制定相應(yīng)的采購管理辦法（制度）。 有完善的采購管理制度，及外協(xié)加工及委托服務(wù)的采購管理辦法（制度），合格；采購管理制度以及外協(xié)加工及委托服務(wù)的采購管理辦法（制度）制定的不夠完善 ，一般不合格；無采購管理制度，以及外協(xié)加工及委托服務(wù)的采購管理辦法（制度），嚴(yán)重不合格。 查看文件 □ 合格 □ 一般不合格 □ 嚴(yán) 重不合格 （ 28） 建立生鮮乳進貨查驗制度，逐批檢測收購的生鮮乳，如實記錄質(zhì)量檢測情況、供貨者的名稱以及聯(lián)系方式、進貨日期等內(nèi)容，并查驗運輸車輛生鮮乳交接單。查驗記錄和生鮮乳交接單應(yīng)當(dāng)保存 2 年。（《條例》） 序號 內(nèi)容 核查項目 核查原則 核查方法 結(jié)論 核查記錄 4． 2 采購文件 企業(yè)應(yīng)制定主要原輔材料、包裝材料的采購文件，如采購計劃、采購清單或采購合同等，并根據(jù)批準(zhǔn)的采購文件進行采購。應(yīng)具有主要原輔材料產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)。 企業(yè)符合規(guī)定要求，合格；部分符合規(guī)定要求 ，一般不合格；不符合規(guī)定要求 ，嚴(yán)重不合格。 查看文件查看記錄 □ 合格 □ 一般不合格 □ 嚴(yán)重不合格 （ 29） 序號 內(nèi)容 核查項目 核查原則 核查方法 結(jié)論 核查記錄 4． 3 * 采購 驗證 企業(yè)應(yīng)當(dāng)采購符合規(guī)定的原輔材料、包裝材料，并對采購的原輔材料、包裝材料以及外協(xié)加工品進行檢驗或驗證，并應(yīng)有相應(yīng)的記錄。食品標(biāo)簽標(biāo)識應(yīng)當(dāng)符合相關(guān)規(guī)定 原輔材料、包裝材料符合規(guī)定要求，有檢驗報告，采購記錄完整，且標(biāo)簽標(biāo)識符合要求，合格；材料符合要求，檢驗報告、采購記錄不全，標(biāo)簽標(biāo)識有輕微缺陷，一般不合格；材料不符合要求，基本不進行檢驗或驗證，無相關(guān)記錄，標(biāo)簽標(biāo)識有重大缺陷，嚴(yán)重不合格。 查看記錄查看證票 查看報告 □ 合格 □ 一般不合格 □ 嚴(yán)重不合格 *（ 30） 標(biāo)簽如實標(biāo)明產(chǎn)品名稱、規(guī)格、凈含量、生產(chǎn)日期，成分或者配料表，生產(chǎn)企業(yè)的名稱、地址、聯(lián)系方式，保質(zhì)期，產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)代號，貯存條件，所使用的食品添加劑的化學(xué)通用名稱，食品生產(chǎn)許可證編號，產(chǎn)地，法律、行政法規(guī)或者乳品質(zhì)量安全國家標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定必須標(biāo)明的其他事項。使用奶粉、黃油、乳清粉等原料加工的液態(tài)奶，應(yīng)當(dāng)在包裝上注明；使用復(fù)原乳作為原料生產(chǎn)液態(tài)奶的，應(yīng)當(dāng)標(biāo)明“復(fù)原乳”字樣，并在產(chǎn)品配料中如實標(biāo)明復(fù)原乳所含原料及比例。 五、過程質(zhì)量管理 序號 內(nèi)容 核查項目 核查原則 核查方法 結(jié)論 核查記錄 5． 1 過程管理 1．企業(yè)應(yīng)制定生產(chǎn)過程質(zhì)量管理制度及相應(yīng)的考核辦法。 有生產(chǎn)過程質(zhì)量管理制度及相應(yīng)的考核辦法 ,合格；有生產(chǎn)過程質(zhì)量管理制度，無相應(yīng)的考核辦法，一般不合格；無生產(chǎn)過程質(zhì)量管理制度及相應(yīng)的考核辦法，嚴(yán)重不合格。 查閱文件 □ 合格 □ 一般不合格 □ 嚴(yán)重不合格 （ 31） 序號 內(nèi)容 核查項目 核查原則 核查方法 結(jié)論 核查記錄 2．企業(yè)職工應(yīng)嚴(yán)格按工藝規(guī)程、作業(yè)指導(dǎo)書等工藝文件進行生產(chǎn)操作。 職工能按工藝文件進行生產(chǎn)操作 ,合格；個別職工未按工藝文件進行生產(chǎn) 操作，一般不合格；較多職工未按工藝文件進行生產(chǎn)操作，嚴(yán)重不合格。 現(xiàn)場查看查閱記錄 □ 合格 □ 一般不合格 □ 嚴(yán)重不合格 （ 32） 5． 2 * 質(zhì)量控制 企業(yè)應(yīng)根據(jù)食品質(zhì)量安全要求確定生產(chǎn)過程中的關(guān)鍵質(zhì)量控制點，制定關(guān)鍵質(zhì)量控制點的操作控制程序或作業(yè)指導(dǎo)書，切實實施質(zhì)量控制，并有相應(yīng)的記錄。 關(guān)鍵控制點確定合理并有相應(yīng)的控制管理規(guī)定，控制記錄規(guī)范，合格；關(guān)鍵控制點確定不太合理，記錄不規(guī)范，一般不合格；未明確關(guān)鍵控制點，不能滿足生產(chǎn)質(zhì)量控制要求，嚴(yán)重不合格。 查閱文件現(xiàn)場查看查閱記錄 □ 合格 □ 一般不合格 □ 嚴(yán)重不合格 *（ 33） 禁止在乳制品生產(chǎn)過程中添加非食品用化學(xué)物質(zhì)或者其他可能危害人體健康的物質(zhì)（《條例》）。 違禁添加，嚴(yán)重不合格。 檢查生產(chǎn)過程中滅菌溫度、投料口的投料記錄。 序號 內(nèi)容 核查項目 核查原則 核查方法 結(jié)論 核查記錄 5． 3 產(chǎn)品防護 1．在食品生產(chǎn)加工過程中應(yīng)有效地防止食品污染、損壞或變質(zhì)。 采取了措施并有效 ,合格；采取了措施但效果不佳，一般不合格；應(yīng)采取措施而未采取措施的，嚴(yán)重不合格。 現(xiàn) 場 查 看查閱記錄 □ 合格 □ 一般不合格 □ 嚴(yán)重不合格 （ 34） 2．在食品原料、半成 品及成品運輸過程中應(yīng)有效地防止食品污染、損壞或變質(zhì)。有冷藏、冷凍運輸要求的，企業(yè)必須滿足冷鏈運輸要求。 采取了措施并有效 ,合格；采取了