【正文】 等實現(xiàn)的損益。A：利息收入 B：投資收益 C：其他收入D：公允價值變動損益5負責基金__業(yè)務的機構(gòu)是指基金注冊登記機構(gòu)。A．登記 B．清算 C．存管 D．交收5以下選項中，屬于客戶關(guān)系建立工作的有__。A．明確目標客戶市場 B．客戶的尋找 C．客戶的溝通D．客戶關(guān)系的維護5____即基金托管人按規(guī)定為基金資產(chǎn)設立獨立的賬戶，保證基金全部財產(chǎn)的安全完整。A：資產(chǎn)保管 B：資金清算 C：會計復核 D：投資監(jiān)督5我國按投資主體的不同性質(zhì)，將股票劃分為__。A．國家股 B．法人股C．社會公眾股 D．外資股5我國《證券投資基金法》于__開始實施。A．2003年7月14日 B．2005年1月1日 C．2002年8月1日 D．2004年6月1日5對于指數(shù)型基金，一般可從__方面進行分析。A．留存收益 B．基金分紅C．跟蹤標的指數(shù) D．跟蹤誤差5首家在香港地區(qū)開業(yè)的內(nèi)地期貨公司分支機構(gòu)是__。A．中國國際期貨香港公司 B．香港中銀集團C．格林期貨香港公司 D．南華期貨香港公司5基金托管人的職責包括__。A．按照規(guī)定開設基金財產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶 B．編制中期和基金報告C．按照規(guī)定召集基金份額持有人大會D．計算并公告基金資產(chǎn)凈值，確定基金份額申購、贖回價格60、QDII基金份額凈值應當至少每____計算并披露一次。A：日 B：3日 C：5日 D：周第四篇：湖南省2015年基金從業(yè)資格：投資基金模擬試題湖南省2015年基金從業(yè)資格：投資基金模擬試題一、單項選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意）投資者參與認購開放式基金，投資者T日提交認購申請后，一般可于__日后到辦理認購的網(wǎng)點查詢認購申請的受理情況。A．T+1 B．T+2 C．T+3 D．T+4銷售業(yè)務流程控制的內(nèi)容不包括____ A：制定完善的資金清算流程 B：建立科學的基金產(chǎn)品評價體系 C：制定《投資****益須知》 D：制定客戶服務標準我國《公司法》規(guī)定，股份有限公司向發(fā)起人、法人發(fā)行的股票應當為__。A．無記名股票 B．記名股票C．記名股票或無記名股票 D．優(yōu)先股票下列說法正確的是____ A：托管費通常按照基金資產(chǎn)凈值的一定比率提取，逐日計算并累計，按月支付給托管人B：%的比例計提基金托管費C：我國開放式基金根據(jù)基金合同的規(guī)定比例計提，% D：股票型基金的托管費率要低于債券型基金及貨幣市場基金的托管費率下列關(guān)于基金托管協(xié)議的說法，不正確的是__。A．基金托管協(xié)議是基金份額持有人與基金托管人簽訂的協(xié)議B．基金托管協(xié)議的主要目的是明確簽訂雙方權(quán)利、義務和職責，確?；鹭敭a(chǎn)的安全，保護基金份額持有人的合法權(quán)益C．基金托管協(xié)議中要包含基金管理人和基金托管人之間的相互監(jiān)督和核查 D．基金托管協(xié)議中要包含協(xié)議當事人權(quán)責約定中事關(guān)持有人權(quán)益的重要事項目前，我國證券投資基金的交易費用主要包括__。A．印花稅 B．交易傭金 C．過戶費 D．經(jīng)手費考察基金經(jīng)理投資哲學的要點有__。A．基金經(jīng)理是否追求中長期戰(zhàn)略市場 B．基金經(jīng)理是否重視公司調(diào)研 C．基金經(jīng)理是否傾向于集中投資 D．基金經(jīng)理是否追求絕對收益下列免征營業(yè)稅的收入有__。A．非金融機構(gòu)買賣基金份額的差價收入 B．金融機構(gòu)買賣基金的差價收入C．基金管理人運用基金買賣股票、債券的差價收入D．基金管理人、基金托管人從事基金管理活動取得的收入下列關(guān)于國家股的說法，錯誤的是__。A．國家股是國有股權(quán)的一個組成部分 B．國家股可由國務院授權(quán)投資的機構(gòu)持有 C．國有股權(quán)原則上不可以轉(zhuǎn)讓D．國有資產(chǎn)管理部門是國有股權(quán)行政管理的專職機構(gòu)存在活躍市場的情況下，當日沒有市價，且最近交易日后經(jīng)濟環(huán)境沒有發(fā)生重大變化的，應采用__確定投資品種的公允價值。A．發(fā)行日開盤價 B．發(fā)行日收盤價 C．最近交易的市價 D．發(fā)行日平均價1在公司型證券投資基金中是一個有形機構(gòu)，在契約型證券投資基金中是一個無形機構(gòu)。A：基金管理人 B：基金托管人 C：基金組織D：基金份額持有人1防范基金銷售技術(shù)風險的措施有__。A．關(guān)鍵的硬件設備、軟件應當有必要的替代設備 B．信息技術(shù)運營有完善的備份措施和方案C．應做好業(yè)務保障設施的日常管理與維護保養(yǎng) D．應定期組織信息系統(tǒng)運營的應急演練1成功概率法是根據(jù)對市場走勢的預測而正確改變____對基金擇時能力進行衡量的方法。A：組合風險B：各種證券持有量 C：現(xiàn)金比例的百分比 D：預期收益率1企業(yè)補充流動資金的重要手段是__。A．發(fā)行股票 B．發(fā)行短期債券 C．發(fā)行長期債券 D．購買政府債券1關(guān)于基金管理人和基金托管人的稅收，下列說法正確的是__。A．基金管理人、基金托管人從事基金管理活動取得的收入，依照稅法的規(guī)定征收營業(yè)稅B．基金管理人、基金托管人從事基金管理活動取得的收入，依照稅法的規(guī)定征收企業(yè)所得稅C．基金管理人、基金托管人從事基金管理活動取得的收入，依照稅法的規(guī)定不征收企業(yè)所得稅D．基金管理人、基金托管人從事基金管理活動取得的收入，依照稅法的規(guī)定不征收營業(yè)稅1封閉式基金份額的申購與贖回是在__之間進行的。A．基金份額持有人與銷售代理人 B．基金份額持有人與基金管理人 C．基金份額持有人與注冊登記人D．基金份額持有人與基金份額持有人1實際運作中，決定債券型基金風險收益特征的關(guān)鍵因素是__。A．股票倉位的高低 B．加權(quán)到期時間的長短 C．利率的變動D．基金凈值的大小1下列關(guān)于證券投資基金的說法，正確的有__。A．證券投資基金是一種實行組合投資、專業(yè)管理、利益共享、風險共擔的集合投資方式B．證券投資基金是一種直接投資工具C．基金份額持有人、基金管理人與基金托管人是基金的當事人 D．基金投資者是基金資產(chǎn)的所有者1對于保守型的投資者，可選擇的基金產(chǎn)品或組合是__。A．股票型基金 B．債券型基金 C．保本型基金 D．混合型基金買入與賣出封閉式基金份額，申報數(shù)量應當為100份或其整數(shù)倍?；饐喂P最大數(shù)量應當?shù)陀赺___份。A：10 B：50 C：100 D：5002組合型消極投資戰(zhàn)略____ A：重點是進行風險控制B：是一種以實現(xiàn)市場投資組合業(yè)績?yōu)楣芾砟繕说耐顿Y組合 C：可以擴展到積極型股票投資戰(zhàn)略的實施過程中D：不試圖用基本分析的方式來區(qū)分價值高估或低估的股票2在我國基金會計核算中，對于影響到__小數(shù)點后第5位的費用，應采用待攤或預提的方法。A．基金資產(chǎn)凈值 B．基金資產(chǎn)總值 C．基金份額凈值 D．基金所有者權(quán)益2在基金銷售活動中應當遵守的管理辦法和指引文件包括__。A．《證券投資基金銷售管理辦法》B．《證券投資基金銷售機構(gòu)內(nèi)部控制指導意見》 C．《證券投資基金銷售人員執(zhí)業(yè)守則》 D．《證券投資基金托管資格管理辦法》2__是滿足投資者需求的手段。A．產(chǎn)品 B．價格 C．渠道 D．促銷2下列描述不正確的是__。A．基金份額持有人不得從事?lián)p害其他基金份額持有人的活動 B．基金份額持有人有不開展損害基金資產(chǎn)活動的義務C．基金份額持有人作為基金合同的當事人，與基金合同終止后的事項無關(guān) D．基金份額持有人有按規(guī)定支付托管費的義務二、多項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 分）從風險的來源劃分，可以把基金的風險分為__。A．外部風險 B．內(nèi)部風險 C．系統(tǒng)性風險 D．非系統(tǒng)性風險下列關(guān)于基金會計核算特點的說法，錯誤的是__。A．會計核算主體是證券投資基金B(yǎng)．公募基金會計的責任主體中，基金托管人承擔主會計責任 C．會計分期細化到日D．基金持有的金融資產(chǎn)和承擔的金融負債通常歸類為以公允價值計量且其變動計入當期損益的金融資產(chǎn)和金融負債____認為，只要任何一個投資者不能通過套利獲得收益，那么期望收益率一定與風險相聯(lián)系。A：資本資產(chǎn)定價模型 B：套利定價理論 C：多因素模型 D：證券組合選擇銷售機構(gòu)在進行市場細分時，應遵循的原則有__。A．成長原則 B．可測原則 C．易入原則 D．利潤原則不同基金的轉(zhuǎn)換通常發(fā)生在__之間。A．共同基金與對沖基金之間B．同一基金管理公司管理的不同開放式基金之間 C．封閉式基金與開放式基金之間 D．傘型基金內(nèi)不同的子基金之間通常，處于__的投資人多屬于保守型。A．家庭形成期 B．家庭成長期 C．家庭成熟期 D．家庭衰老期影響股票價格變動的最主要因素包括__。A．宏觀經(jīng)濟與宏觀經(jīng)濟政策因素 B．人為操縱因素 C．行業(yè)與部門因素 D．公司經(jīng)營狀況將有價證券分為股票、債券和其他證券三大類，是按照__來分類的。A．證券發(fā)行主體的不同B．是否在證券交易所掛牌上市交易 C．募集方式的不同D．證券所代表權(quán)利性質(zhì)的不同按照我國目前的規(guī)定，基金管理人應該在____對基金資產(chǎn)進行估值。A：每個交易日的第2天 B：每周進行交易的當天 C：每月進行交易的第1天D：每3個連續(xù)交易日的任一天基金管理人、代銷機構(gòu)應當建立健全檔案管理制度，妥善保管基金份額持有人的開戶資料和與銷售業(yè)務有關(guān)的其他資料，保存期不少于____年。A：10 B：15 C：20 D：301基金公司風險控制能力的考察要點包括__。A．公司風險控制理念 B．公司危機處理情況 C．公司合規(guī)經(jīng)營悄況 D．公司信息披露情況1目前，國內(nèi)市場中尚不具備的金融工具有__。A．存托憑證 B．公募基金 C．股指期貨 D．股指期權(quán)1基金銷售機構(gòu)有未履行報送手續(xù)、基金宣傳推介材料和上報的材料不一致其他違規(guī)情形時，中國證監(jiān)會或證監(jiān)局依法采取的行政監(jiān)管或行政處罰措施包括__。A．提示基金銷售機構(gòu)改正 B．出具監(jiān)管警示函C．對在6個月內(nèi)連續(xù)兩次被出具監(jiān)管警示函仍未改正的銷售機構(gòu)，在分發(fā)或公布基金宣傳推介材料前，應當事先將材料報送中國證監(jiān)會，報送之日起20日后，方可使用D．責令銷售機構(gòu)進行整改、暫停辦理相關(guān)業(yè)務、立案調(diào)查1下列各證券中，屬于收入型基金主要投資對象的有__。A．大盤藍籌股 B．公司債 C．政府債券D．具有良好增長潛力的股票1____在基金募集期間募集的資金應當存入專門賬戶，在基金募集行為結(jié)束前，任何人不得動用。A：封閉式基金 B：開放式基金 C：契約型基金 D：公司型基金1基金運作費用包括__。A．申購費 B．審計費C．信息披露費 D．分紅手續(xù)費1在首次發(fā)行創(chuàng)新的基金產(chǎn)品營銷中，營銷人員應__。A．認真閱讀基金招募說明書，為客戶選擇合適的產(chǎn)品 B．提醒投資者關(guān)注新基金產(chǎn)品設計的差異C．提醒投資者新產(chǎn)品在投資的業(yè)績表現(xiàn)上會出現(xiàn)不穩(wěn)定的因素 D．提醒投資者產(chǎn)品新的特征有可能帶來的新的投資機會1根據(jù)基金投資理念的不同，可以將基金分為__。A．封閉式基金和開放式基金 B．契約型基金和公司型基金 C．離岸基金和在岸基金D．主動型基金和被動型基金1對投資者(包括個人和機構(gòu))買賣封閉式證券投資基金__。A．征收企業(yè)所得稅 B．征收營業(yè)稅 C．免征印花稅 D．免征所得稅根據(jù)《證券投資基金信息披露管理辦法》，基金管理人應當在__，在指定報刊和網(wǎng)站上登載基金合同生效公告。A．基金募集申請經(jīng)中國證監(jiān)會核準當日 B．基金募集申請經(jīng)中國證監(jiān)會核準次日 C．基金合同生效的當日 D．基金合同生效的次日2證券的__通過證券的轉(zhuǎn)讓實現(xiàn)。A．期限性 B．收益性 C．流動性 D．風險性2下列關(guān)于上市開放式基金(LOF)的說法，不正確的是__。A．LOF是我國對證券投資基金的一種本土化創(chuàng)新B．只有大投資者才能在交易所一級市場上進行LOF的申購和贖回 C．LOF一般不會像封閉式基金那樣出現(xiàn)大幅折價交易現(xiàn)象D．LOF的申購和贖回既可在場外市場進行，又可在場內(nèi)市場進行2金融衍生工具的