【正文】 是否存在固定資產(chǎn)投資費用化情況。勞動用工風險防控情況。是否存在未經(jīng)批準私自招聘員工、聘用顧問等；是否按規(guī)定與員工簽訂勞動合同；員工社會保險是否按要求應保盡保，是否未經(jīng)批準為干部、員工購買商業(yè)保險；員工人事檔案管理是否符合規(guī)定。安全生產(chǎn)風險防控情況。是否落實消防安全責任制，是否制定消防安全制度、滅火和應急疏散預案；安全生產(chǎn)制度是否健全，措施是否落實到位；出入庫、保管作業(yè)、基建施工維修等安全責任是否明確；安全保衛(wèi)制度是否健全，人防、技防措施是否到位；裝卸外包作業(yè)是否規(guī)范，是否嚴格實行合同管理；有毒物品的管理及使用是否符合要求；單位車輛管理制度是否健全和完善。四、工作步驟本項工作從2012年2月15日開始至2012年3月31日結(jié)束。具體工作按自查、整改、重點檢查等步聚分階段開展。在各個階段，各科室除抓好階段性工作任務外，應將“邊學習、邊自查、邊整改”的原則貫穿于整個工作過程。（一）自查階段（2012年2月15日2月29日）各科室根據(jù)企業(yè)自查工作方案對本科室內(nèi)部控制、風險管理情況開展全面對照自查，分析科室內(nèi)部控制和風險管理的現(xiàn)狀，重點查找存在的問題和不足，找準風險點，并提出防范和整改的措施。（二）整改階段（2012年3月1日3月15日）各科室對自查過程中發(fā)現(xiàn)的問題和不足進行整改。整改后，應對本科室內(nèi)部控制和風險防控的有效性進行自我評價。（三）重點檢查階段（2012年3月15日3月31日）庫領導小組組織對各科室的內(nèi)部控制、風險管理情況實地開展檢查，重點檢查大額資金使用、購銷經(jīng)營業(yè)務、安全生產(chǎn)、糧食風險防控的內(nèi)部控制和風險防控情況，以及對可能發(fā)生的重大風險或突發(fā)事件的管理情況。在重點檢查過程中，若檢查小組發(fā)現(xiàn)科室仍存在問題，相關科室應根據(jù)檢查組的反饋意見作進一步整改。五、工作要求（一）加強領導，明確責任由于本項工作時間緊、任務重、要求高，各科室要充分認識規(guī)范內(nèi)部控制、加強全面風險管理工作的重要意義，各科室要高度重視，認真做好自查和整改，確保按計劃、高質(zhì)量完成工作任務。（二）周密部署，講求實效各科室要認真按照自查工作方案的要求，對本科室工作統(tǒng)籌考慮，進行周密部署和具體安排。嚴格對照自查，并要明確具體工作的責任人，確保整個工作不走過場，取得明顯效果。（三）切實整改，保證質(zhì)量各科室要對照有關規(guī)定進行排查，深入查找科室存在的問題和不足，認真分析原因，制定切實可行的整改措施，明確完成整改的時限，努力整改到位。（四）積極配合，扎實推進各科室應積極配合庫檢查組開展工作，及時向檢查組提供自查結(jié)果、以及相關制度等材料，配合檢查組做好重點檢查工作，并根據(jù)檢查組在檢查過程中提出的整改意見，對科室的內(nèi)部控制和風險管理工作作進一步完善。六、建立長效機制直屬庫將以此次全面風險管理“回頭看”和大檢查活動為契機，認真總結(jié)經(jīng)驗教訓，把好的經(jīng)驗和做法固化下來，建立全面風險管理長效機制。一是結(jié)合基礎工作抓好風險管理。各科室要把推進風險防范管理工作作為一項基礎工作和日常管理經(jīng)營活動的重要內(nèi)容，與其他職能管理工作緊密結(jié)合，相互協(xié)調(diào)、相互促進，把風險管理的各項要求融入企業(yè)管理和業(yè)務流程中，加強各科室之間的合作，形成合力，多管齊下，逐步建立起全方位、全過程、全員參與的全面風險管理體系。二是結(jié)合制度建設抓好風險管理。各科室要結(jié)合此次風險源和風險點的治理以及對存在問題的整改，從建立和完善制度、規(guī)范流程上下功夫，著力消除產(chǎn)生風險的根源，同時建立一套定期開展風險查找、分析、評估、處置、報告的制度，使風險管理系統(tǒng)化、規(guī)范化、制度化。三是結(jié)合重點業(yè)務環(huán)節(jié)抓好風險管理。購銷經(jīng)營中的資金和糧食風險防控是風險管理工作中的重中之重。各相關科室要嚴格執(zhí)行分公司和直屬庫的資金審批、合同管理制度規(guī)定，在加強市場風險和操作風險防范的同時加強對購銷經(jīng)營客戶的風險評估，完善客戶檔案制度，建立客戶風險評級和黑名單制度，不斷提高購銷經(jīng)營的規(guī)范性和安全性。四是結(jié)合績效考核抓好風險管理。直屬庫今年已將風險防控列入業(yè)績考核重要內(nèi)容，建立風險責任追究制度，把風險管理和績效考核有機結(jié)合起來，加大獎懲力度，增強干部員工風險管理意識。五是結(jié)合監(jiān)督檢查抓好風險管理。在分公司各類監(jiān)督檢查的基礎上，直屬庫將從嚴格執(zhí)行內(nèi)控制度入手，強化內(nèi)部監(jiān)督和制約機制。把風險管理與監(jiān)督檢查有機結(jié)合起來，通過加大監(jiān)督檢查力度促進風險管理。第五篇：全面風險管理實施方案中國時代遠望科技有限公司 全面風險管理實施方案二0一0年十月一、指導思想依據(jù)中國航天科技集團公司《關于印發(fā)的通知》（天科審【2010】422號）要求，中國時代遠望科技有限公司（以下簡稱公司）按照“系統(tǒng)謀劃，分步實施，突出重點，務求實效”的全面風險管理工作的指導思想，以“構建專業(yè)投資控股公司、打造九院軍轉(zhuǎn)民、進出口平臺”為宗旨，逐步開展全面風險管理工作。二、全面風險管理目標全面風險管理是由公司及所屬單位的最高決策層、管理層直至每位員工實施的，在各個重要管理環(huán)節(jié)和經(jīng)營活動中執(zhí)行風險管理流程，有效識別和防控風險的過程和方法。公司遵照九院“經(jīng)營合規(guī)、風險可控、危機化解、實力提升”的全面風險管理目標開展全面風險管理工作。公司及各轄屬單位將逐步梳理各項重要經(jīng)營業(yè)務及管理流程，查找風險點，根據(jù)風險管理的要求，確定主要控制點，制定應對風險的內(nèi)控措施，并把這些措施融入到相關制度中去。計劃利用34年時間，建立一個責權明晰的組織體系，培養(yǎng)一支專兼結(jié)合的風險管理隊伍，建立一套科學合理的風險管理流程，健全一套規(guī)范且行之有效的制度、規(guī)范體系，在公司形成一種特色鮮明的全面風險管理文化。三、全面風險管理體系建設內(nèi)容及實施途徑（一）全面風險管理體系建設成立由總經(jīng)理擔任組長的全面風險管理領導小組，各業(yè)務主管領導為小組成員。全面風險管理領導小組負責推動并落實公司全面風險管理工作，對公司全面風險管理體系建設和工作開展中的重大事項進行管理和決策。成立戰(zhàn)略投資及研發(fā)風險、市場風險、財務風險、運營風險、法律風險、道德與舞弊風險、質(zhì)量安全生產(chǎn)風險等專業(yè)風險管理小組，組長由各業(yè)務主管領導擔任。專業(yè)風險管理小組負責組織、指導本專業(yè)全面風險管理相關工作，落實公司全面風險管理領導小組決議，審議本專業(yè)全面風險管理重大事項。全面風險管理領導小組下設全面風險管理辦公室，其成員由各業(yè)務部門領導組成，具體辦事機構設在財務部。全面風險管理辦公室負責組織、落實全面風險管理領導小組決議；對全面風險管理工作開展過程中的問題進行協(xié)調(diào)；審議、提交全面風險管理總結(jié)報告等。公司本級各業(yè)務部門是貫徹實施風險管理工作的專業(yè)部門，是職責范圍內(nèi)組織開展風險管理工作的責任主體。各轄屬單位是公司全面風險管理的責任主體和本單位全面風險管理的管理主體。各轄屬單位行政一把手是本單位全面風險管理第一責 任人，負責組建本單位全面風險管理組織機構，明確本單位全面風險管理工作歸口管理部門，設立全面風險管理崗位，落實全面風險管理人員。各轄屬單位在公司全面風險管理領導小組及辦公室的統(tǒng)一指導下，結(jié)合本單位特點，策劃、開展本單位全面風險管理工作，落實公司各業(yè)務部門相關專業(yè)風險管理要求。公司財務部作為公司全面風險管理工作的歸口管理部門，具體負責公司全面風險管理工作的組織和實施；公司人力資源部負責對公司各業(yè)務部門風險管理體系運行及制度、規(guī)范執(zhí)行的有效性進行監(jiān)督與評價，并提出評價報告；各業(yè)務部門按職責范圍對各轄屬單位開展風險管理工作過程進行指導和監(jiān)督、檢查。（二）培養(yǎng)專兼結(jié)合的風險管理人才隊伍在公司、轄屬單位建立專、兼職全面風險管理人員隊伍。對風險管理人員進行系統(tǒng)培養(yǎng)，可以通過理論培訓、外出調(diào)研、實踐鍛煉等多種方式培養(yǎng)全面風險管理骨干隊伍。（三）建立科學合理的風險管理流程