【正文】 確認(rèn)； e) 文件應(yīng)得到有效發(fā)布和分發(fā)； f) 失效文件應(yīng)收回或采取防止誤用的措施； g) 需留存的失效文件應(yīng)得到明確標(biāo)識(shí) 。 ? 文件有如一個(gè)組織的法律 ， 文件的失控便意味著組織法制管理的失控 ， 有法必依 、 執(zhí)法必嚴(yán)的基礎(chǔ)是法律的健全和有效控制 。 運(yùn)行控制 組織應(yīng)根據(jù)其方針 、 目標(biāo)和指標(biāo) ， 識(shí)別和策劃與它的重要 環(huán)境因素有關(guān)的運(yùn)行 ， 并通過(guò)下列方式確保它們?cè)谝?guī)定的 條件下進(jìn)行： a)對(duì)于缺乏成文程序可能導(dǎo)致偏離環(huán)境方針 、 目標(biāo)和指 標(biāo)的情況 ， 應(yīng)建立 、 實(shí)施并保持一個(gè)多個(gè)成文的程序予以 控制； b)在程序中對(duì)運(yùn)行準(zhǔn)則予以規(guī)定； c)對(duì)于組織所使用的產(chǎn)品和服務(wù)中所識(shí)別出的重要環(huán)境 因素 ， 應(yīng)建立 、 實(shí)施并保持一套程序 ， 并和供方 (包括承包 方 )就適用的程序和要求進(jìn)行溝通 。 運(yùn)行控制 條文理解 ? 為了確保環(huán)境管理體系的正常運(yùn)行 ， 保證環(huán)境方針 、 目標(biāo)和指標(biāo)的實(shí)現(xiàn)必須建立運(yùn)行控制體系 ， ? 對(duì)于重要環(huán)境因素相關(guān)的運(yùn)行活動(dòng)必須規(guī)定文件化的程序，避免非程序化的操作活動(dòng)導(dǎo)致重大環(huán)境因素失控，產(chǎn)生非預(yù)不良環(huán)境影響 ； ? 如果該程序涉及到相關(guān)方，則該文件應(yīng)予以傳遞和通報(bào)。 ? 思考提示：該條款的控制對(duì)象是什么？ 應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng) 組織應(yīng)建立 、 實(shí)施并保持一個(gè)或多個(gè)程序 ， 用于確定可能 對(duì)環(huán)境造成影響的潛在的緊急情況或事故 ， 并規(guī)定響應(yīng)措 施 。 組織應(yīng)對(duì)實(shí)際發(fā)生的緊急情況和事故做出響應(yīng) ， 并預(yù)防和 減少伴隨的環(huán)境影響 。 組織應(yīng)定期評(píng)審其應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)程序 。 必要時(shí) ， 特別是 在事故或緊急情況發(fā)生后 ， 對(duì)其進(jìn)行修訂 。 可行時(shí)，組織還應(yīng)定期試驗(yàn)上述程序。 應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng) 條文理解 ? 為預(yù)防或減少環(huán)境影響 ， 應(yīng)對(duì)潛在的事故或緊急情況建立和保持一套程序文件 ， 這些潛在的事故或緊急情況包括： a)火災(zāi)； b)電擊； c)水災(zāi)； d)環(huán)保設(shè)備發(fā)生故障 、 停電 、 檢修； e)危險(xiǎn)化學(xué)品大面積泄露； f)地震； g)停電 …… 應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng) ? 組織處理潛在的事故和緊急情況的程序應(yīng)包括以下內(nèi)容： a)應(yīng)急響應(yīng)的組織和職責(zé)分工； b)參與應(yīng)急響應(yīng)的人員； c)內(nèi)外聯(lián)絡(luò)內(nèi)容 、 方式 、 職責(zé)； d)應(yīng)采取的措施； e) 培訓(xùn)計(jì)劃和有效性實(shí)驗(yàn) 。 ? 為避免環(huán)境事故的發(fā)生 ， 組織應(yīng)關(guān)注： a)管理體系是否存在不完善之處； b)員工是否了解職責(zé)的要求； c)員工了解要求 ， 但是否按規(guī)定的要求在做； d)過(guò)去意外事件的發(fā)生 。 應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng) ? 必要時(shí) ， 特別是在事故或緊急情況發(fā)生后 ， 應(yīng)對(duì)應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)的程予以評(píng)審和修訂 。 ? 應(yīng)定期地對(duì)假設(shè)事故和緊急事態(tài)進(jìn)行實(shí)地演習(xí)。 ? 思考提示：對(duì)于可能造成重大環(huán)境影響的事故和緊急情況，貴公司應(yīng)在哪些方面所建立明確的程序？ 檢查和糾正措施 監(jiān)視和測(cè)量 組織應(yīng)建立 、 實(shí)施并保持一個(gè)或多個(gè)程序 ， 對(duì)可能具有重大環(huán)境影響的運(yùn)行的關(guān)鍵特性進(jìn)行例行監(jiān)視和測(cè)量 。 程序中應(yīng)包括對(duì)環(huán)境表現(xiàn)的監(jiān)測(cè)信息 、 所采取的運(yùn)行控制 、 對(duì)組織環(huán)境目標(biāo)和指標(biāo)符合情況的文件記錄 。 檢測(cè)設(shè)備應(yīng)予校準(zhǔn)并妥善維護(hù) ， 并保存相關(guān)記錄 。 監(jiān)視和測(cè)量 條文理解 ? 標(biāo)準(zhǔn)所要求的監(jiān)測(cè)和測(cè)量對(duì)象應(yīng)包括： a)有重大環(huán)境影響的運(yùn)行與活動(dòng)的關(guān)鍵特性； b)環(huán)境績(jī)效； c)運(yùn)行控制； d)環(huán)境目標(biāo)和指標(biāo) 。 ? 監(jiān)測(cè)設(shè)備應(yīng)得到適當(dāng)?shù)目刂?， 包括： a)定期校準(zhǔn) 、 使用前加以調(diào)整； b)在搬運(yùn) 、 維護(hù) 、 儲(chǔ)存期間 ， 防止損壞或失效； c)保存校準(zhǔn)記錄； d)發(fā)生偏差，應(yīng)采取糾正和預(yù)防措施并重新加以監(jiān)測(cè)和測(cè)量。 合規(guī)性評(píng)估 a)為了履行對(duì)合規(guī)性的承諾 ， 組織應(yīng)建立 、 實(shí)施并保持一個(gè)或多個(gè)程序 ， 以定期評(píng)價(jià)對(duì)適用的法律 、 法規(guī)的遵循情況 。 組織應(yīng)保存對(duì)上述定期評(píng)價(jià)結(jié)果的記錄 。 b)組織應(yīng)評(píng)價(jià)其遵循其他應(yīng)遵守的要求的情況 。為此 ， 組織可以把它和 a)中所要求的評(píng)價(jià)一起進(jìn)行 ， 也可以另外制定程序 ， 分別進(jìn)行評(píng)價(jià) 。 組織應(yīng)保存對(duì)上述定期評(píng)價(jià)結(jié)果的記錄 。 條文理解 ? 組織應(yīng)定期評(píng)價(jià)對(duì)有關(guān)法律法規(guī)和其他法律要求的遵循情況； ? 應(yīng)保持定期評(píng)價(jià)結(jié)果的記錄。 ? 思考提示：組織適用的法律法規(guī)和其他要求分別有哪些？ 不符合、糾正與預(yù)防措施 組織應(yīng)建立 、 實(shí)施并保持一個(gè)或多個(gè)程序 ， 用來(lái)處理實(shí)際或潛在的不 符合 ， 采取糾正與預(yù)防措施 。 程序中應(yīng)規(guī)定以下方面的要求： a)確定和糾正不符合 ， 并采取措施減少所造成的環(huán)境影響； b)對(duì)不符合進(jìn)行調(diào)查 ， 確定其產(chǎn)生原因 ， 并采取措施避免再次發(fā)生； c)評(píng)價(jià)預(yù)防措施的必要性 ， 并對(duì)所制定的適當(dāng)措施予以實(shí)施； d記錄采取糾正措施和預(yù)防措施的結(jié)果： e)評(píng)審糾正措施和預(yù)防措施的有效性 。 所采取的措施應(yīng)與問(wèn)題和環(huán)境影響的嚴(yán)重性相適應(yīng) 。 組織應(yīng)確保所有必要的更改都納入環(huán)境管理體系文件。 、糾正與預(yù)防措施 條文理解 ? 應(yīng)建立并保持規(guī)定下列責(zé)任和權(quán)限的文件化的程序： a)對(duì)不符合進(jìn)行處理和調(diào)查； b)采取措施減少 (或消除 )由于不符合引起的所有影響； c)對(duì)不符合采取糾正和預(yù)防措施 (執(zhí)行 PDCA循環(huán) ) ? 任何旨在消除已存在和潛在不符合的原因的糾正或預(yù)防措施 ， 應(yīng)與問(wèn)題的嚴(yán)重性和伴隨的環(huán)境影響相適應(yīng) 。 ? 對(duì)于糾正與預(yù)防措施所引起的對(duì)程序文件的任何更改 ，均應(yīng)記錄變更內(nèi)容 (即依據(jù)文件控制要素執(zhí)行 )。 、糾正與預(yù)防措施 ? 需采取糾正和預(yù)防措施的不符合信息可包括： a)內(nèi) 、 外部相關(guān)方投訴； b)供方出現(xiàn)環(huán)境問(wèn)題； c)可能出現(xiàn)的法律 、 法規(guī)風(fēng)險(xiǎn)及環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)； d)檢測(cè)和測(cè)量不符合事項(xiàng) ， 內(nèi) 、 外部審核不符合事項(xiàng)； e)因內(nèi) 、 外部條件的變化 ， 而可能或已經(jīng)出現(xiàn)的環(huán)境影 響； g)環(huán)境事故； h)…… 記錄 如有必要 ， 組織應(yīng)建立并保持記錄 ， 用來(lái)證明它 滿(mǎn)足環(huán)境管理體系和本標(biāo)準(zhǔn)的要求 ， 包括遵循法 律 、 法規(guī)和其他應(yīng)遵守的要求 。 并記錄對(duì)程序的 實(shí)施及取得的結(jié)果 。 組織應(yīng)建立 、 實(shí)施并保持一個(gè)或多個(gè)程序 ， 用于 記錄的標(biāo)識(shí) 、 存放 、 保護(hù) 、 檢索 、 留存和處置 。 環(huán)境記錄應(yīng)字跡清楚，標(biāo)識(shí)明確，并提供可追溯 性。 記錄 條文理解 ? 環(huán)境記錄是符合環(huán)境要求的證據(jù) ， 是責(zé)任追溯的憑證 。 ? 環(huán)境記錄受控要求包括： a)清晰 、 真實(shí) 、 完整填制環(huán)境記錄表格； b)環(huán)境記錄表格填制內(nèi)容修改應(yīng)進(jìn)行受控； c)環(huán)境記錄應(yīng)規(guī)定有效的標(biāo)識(shí)方式； d)環(huán)境記錄應(yīng)規(guī)定有效的保存方式； e)環(huán)境記錄應(yīng)規(guī)定有效的查閱方式 (可方便得到 )； f)環(huán)境記錄應(yīng)規(guī)定有效的保護(hù)方式 (避免損壞 、 變質(zhì)等 )； g)每一類(lèi)型質(zhì)量記錄應(yīng)規(guī)定保存期限； h)質(zhì)量記錄超過(guò)保存期時(shí)，應(yīng)規(guī)定處置方式。 內(nèi)部審核 組織應(yīng)確保按照計(jì)劃的間隔對(duì)環(huán)境管理體系進(jìn)行內(nèi)部審核 。 目的是： a)判定環(huán)境管理體系 1)是否符合預(yù)定的環(huán)境管理安排 ， 包括本標(biāo)準(zhǔn)的要求： 2)是否得到了妥善的實(shí)施和保持 。 b)向管理者報(bào)送審核結(jié)果 。 組織應(yīng)根據(jù)運(yùn)行的環(huán)境重要性和以前審核的結(jié)果 ， 策劃 、 制定和保持 審核方案 。 應(yīng)制定 、 實(shí)施和保持審核程序 ， 用來(lái)規(guī)定 策劃和實(shí)施審核以及報(bào)告審核結(jié)果的職責(zé)和要求； 審核準(zhǔn)則 、 范圍 、 頻次和方法 。 對(duì)審核員的選擇和對(duì)審核的實(shí)施均應(yīng)確保審核過(guò)程的客觀(guān)性和公正性。 內(nèi)部審核 ? 組織應(yīng)制定內(nèi)部環(huán)境管理體系審核的程序 ， 內(nèi)容至少應(yīng)包括： a)審核方案 (包括時(shí)間表 )的制定指南； b)審核的范圍 、 頻次； c)審核的方法 、 流程； d)實(shí)施審核和報(bào)告結(jié)果的職責(zé)與要求 。 ? 內(nèi)部環(huán)境管理體系審核的目的包括兩個(gè)方面： a)判定環(huán)境管理體系：一是環(huán)境管理體系文件有否遵照?qǐng)?zhí)行 (做沒(méi)做 ） 、二是環(huán)境管理體系是否符合 ISO14001： 2023標(biāo)準(zhǔn) (有沒(méi)有 )；三是環(huán)境管理體系文件執(zhí)行后有無(wú)環(huán)境績(jī)效 。 b)向管理者報(bào)送審核結(jié)果 (作為環(huán)境管理者代表向最高管理者報(bào)告的一種方式 ， 也可示為一種信息交流 )。 ? 內(nèi)部環(huán)境管理體系審核頻次雖沒(méi)有明文規(guī)定 ， 但應(yīng)根據(jù)所涉及活動(dòng)環(huán)境重要性及以前審核的結(jié)果 。 ? 內(nèi)審員應(yīng)確保公正 、 客觀(guān) 管理評(píng)審 最高管理者應(yīng)按規(guī)定的時(shí)間間隔 ， 對(duì)組織的環(huán)境管理體系 進(jìn)行評(píng)審 ， 以確保它的持續(xù)適用性 、 充分性和有效性 。 評(píng) 審應(yīng)包括評(píng)價(jià)對(duì)環(huán)境管理體系 ， 包括環(huán)境方針 、 環(huán)境目標(biāo) 和指標(biāo)進(jìn)行改進(jìn)的機(jī)遇和修改的需求 。 管理評(píng)審記錄應(yīng)予 保存 。 管理評(píng)審結(jié)果應(yīng)形成文件 。 管理評(píng)審的輸入至少應(yīng)包括： ? 環(huán)境管理體系審核的結(jié)果； ? 和外部相關(guān)方交流取得的信息； ? 環(huán)境管理體系的表現(xiàn) (行為 )； 管理評(píng)審 ? 目標(biāo)和指標(biāo)的實(shí)現(xiàn)程度； ? 糾正和預(yù)防措施的狀況； ? 以前管理評(píng)審后采取的后續(xù)措施； ? 客觀(guān)環(huán)境的變化； ? 改進(jìn)建議 。 管理評(píng)審的輸出應(yīng)包括為實(shí)現(xiàn)持續(xù)改進(jìn)而做出的 ， 和環(huán)境方針 、 目標(biāo)以及其他環(huán)境管理體系要素的 修改有關(guān)的決策和行動(dòng) 。 管理評(píng)審 條文理解 ? 環(huán)境管理評(píng)審輸入可包括： a)內(nèi)、外部環(huán)境管理體系審核結(jié)果分析； b)環(huán)境方針 、 目標(biāo) (指標(biāo) )、 方案實(shí)現(xiàn)程度； c)相關(guān)方 (顧