【正文】 進行跟蹤和評審 ,目標如果沒有按期完成怎么辦 4 /7 詢問公司與不可接受危險有關(guān)的運行與活動和緊急狀況有哪些 , 如何控制 , 控制效果如何，涉及相關(guān)方的內(nèi)容如何傳達并施加影響的。 5 公司存在哪些緊急情況，有無對應(yīng)措施，有無進行應(yīng)急狀態(tài)的演習 , 如果沒有 , 詢問目前有無計劃 6 詢問公司有那些 OHS 方 面的檢查活動 , 是怎樣進行的 , 有沒有定期對法律法規(guī)的符合性進行評價，何人有權(quán)進行監(jiān)測 7 對控制和檢查中的不符合是如何處理的 , 處理效果怎樣，是否改過相應(yīng)文件 8 詢問文件如何控制 , 看有無文件發(fā)放清單 , 如何評審修訂并確保最新版本 9 內(nèi)審是怎樣進行的 , 實施情況如何 10 詢問有沒有和外部相關(guān)方有關(guān)環(huán)境信息的交流 , 交流的內(nèi)容有哪些 , 在識別環(huán)境因素制定目標指標時有無考慮 , 對使用到的相關(guān)方產(chǎn)品或服務(wù)中有無不可接受危險 , 有無控制 , 記錄如何 ( 查看 ) 11 Iso 事務(wù)局在體系中的職責有哪些？ 第四部分 現(xiàn) 場 審 核 實施審核 ? 召開首次會議 由審核組長主持，標志著現(xiàn)場 審核開始。參加人員為審核組全體 成員，受審核方領(lǐng)導(dǎo)、 受審核部門人員 及陪同人員 。 首次會議內(nèi)容 ? 向受審核方管理者介紹審核組成員； ? 確認審核范圍、目的和計劃，共同認可審核進度表； ? 簡要介紹審核中所采用的方法和程序； ? 在審核組和受審核方之間建立正式聯(lián)絡(luò)渠道； ? 確認已具備審核組所需的資源與條件； ? 確認末次會議的日期和時間； ? 促進受審核方積極參與； 首次會議的要求 ? 由審核組長主持 ? 時間控制在 30分鐘 ,內(nèi)審可適當縮短 ? 要保持嚴肅、認真、高效的會議氣氛 ? 領(lǐng)導(dǎo)講話應(yīng)簡明扼要 實施審核－現(xiàn)場審核方式 ? 自上而下和自下而上的方式 ? 正向?qū)徍撕湍嫦驅(qū)徍? ? 以危險因素為主線的審核方式 ? 按部門和按要素審核 自上而下審核 消防設(shè)施管理 各部門、車間 滅火器材配置 和定位情況 部門消防器材定位圖，抽樣 安全處 部門 車間 查證滅火器是否定位 正向?qū)徍? 文件要求 實施情況 危害辨識 運行控制 危險因素為主線 ? 重大危險因素是否已識別評價出來 ,如何做的 ? ? 重大因素如何進行控制策劃 ,是否全面 ? ? 目標指標有嗎？ ? 方案設(shè)定嗎，適用嗎？ ? 管理職責落實嗎，人員教育嗎？ ? 有關(guān)運行是否文件化，下發(fā)嗎？有作業(yè)記錄嗎？ ? 有否日常監(jiān)控，符合嗎？ ? 內(nèi)審提出意見嗎？ 部門和要素審核 按要素審核 ? 優(yōu)點 ： 目標集中，更易體現(xiàn)與體系標準或文件的符合性 ? 缺點 ： 效率較低，因此路線安排要合理 按部門審核 ? 優(yōu)點 ： 路線簡單，審核員少跑路，受審核部門負擔輕，審核效率高，對審核員要求較高 ? 缺點 ： 容易遺漏某些要素，目標不夠集中 實施審核－審核方法 ? 提問與交談 ? 查閱文件和記錄 ? 現(xiàn)場觀察 審核技巧 ? 善于提問 ? 注意傾聽 ? 仔細觀察 ? 做好記錄 ? 善于追蹤驗證 ? 注意安全 合理的進行抽樣 ? 要做到隨機抽樣； ? 抽樣要有一定的數(shù)量（ 2～ 12個）； ? 要分層抽樣； ? 要合理策劃，分布均勻； ? 要做到親自抽樣。 審核活動的控制 ? 合理地選擇樣本 ? 要注意體系中存在的問題 ? 注意相關(guān)結(jié)果 ? 控制審核氣氛 實施審核－不符合 ? － 不符合定義 ：不符合即“ 沒有滿足某個規(guī)定的要求”，這里的規(guī)定可以理解為審核準則 － 嚴重不符合 ： ?體系運行出現(xiàn)系統(tǒng)性失效，某一要素、某一過程重復(fù)出現(xiàn)的失效現(xiàn)象，未能采取有效的糾正措施加以消除； ?區(qū)域性失效，如某一部門、要素的全面失效現(xiàn)象； ?造成嚴重的工傷事故； 一 一般不符合 ： ?對滿足 OHSMS要素或體系文件的要求而言，是個別的、偶然的、孤立的性質(zhì)輕微的問題。 ?對保證所審區(qū)域的體系有效性而言 ， 是個次要問題 。 審核結(jié)果控制 不符合項 ? 必須以客觀事實為基礎(chǔ)； ? 必須以審核準則為依據(jù)； ? 對產(chǎn)生的不符合的原因進行分析，找出體系中的問題； ? 審核小組內(nèi)部討論，形成統(tǒng)一意見； ? 與受審核方共同確認不符合項 不符合表現(xiàn)形式 ? 職業(yè)安全衛(wèi)生管理體系文件未達到OHSAS18001標準的要求； ? 職業(yè)安全衛(wèi)生管理體系實施不符合文件的規(guī)定； ? 體系運行結(jié)果未達到計劃的目標、指標； ? 體系運行的環(huán)境表現(xiàn)未達到環(huán)境法律、法規(guī)和其他要求的規(guī)定 不符合事實描述要求 ? 事實的準確觀察 （判斷） ? 在哪里發(fā)現(xiàn) （地點） ? 發(fā)現(xiàn)了什么 （事實） ? 為什么不合格 （原因） ? 誰在場 （職位） ? 采用專業(yè)術(shù)語 （正規(guī)） ? 利于的改進 （幫助） 不符合事實描述示例一 在制造部審核發(fā)現(xiàn)，某些文件存在亂寫亂畫的現(xiàn)象 不符合 OHSAS18001： 1999 求 不符合事實描述示例二 在制造部審核發(fā)現(xiàn)，機械課使用的 HSMP0111《 機械設(shè)備安全管理程序》的封面上寫有“冬季到臺北來看雨”字樣。 不符合 OHSAS18001： 1999 實施審核－不符合報告 受審核部門 審核日期審核員 陪同人員審核依據(jù)不符合事實描述：不符合項條款： 嚴重程度： □嚴重 □一般要求糾正完成時間： 年 月 日審核員： 日期： 部門負責人： 日期：原因分析：糾正措施：預(yù)定完成日期： 部門負責人： 日期：糾正措施的實施情況： 部門負責人： 日期：跟蹤審核評價： 審核員： 日期：審核組長：