【正文】 look at） ， 確保審核覆蓋面的完整，主要解決一個“查什么”的問題 B、 明確審核步驟和方法（ look for）， 進行抽樣量的設計，主要解決一個“怎么查”問題 審核準備－編制檢查表 （ 2） ?審核員保持明確的審核目標，思路清晰 ?保持審核工作的系統(tǒng)和完整，減少重復和不必要的工作量 ?使審核程序規(guī)范化，減少審核的隨意性和盲目性 ?保持審核的節(jié)奏和連續(xù)性 ?樹立審核員的職業(yè)形象 ?作為審核記錄存檔 審核準備－編制檢查表 （ 3） ? 使用檢查表的 注意事項 ： ? 檢查表是審核員的工作文件 ， 不要事先披露給受審核方 ， 以保證審核的客觀性； ? 檢查表主要起備忘作用 ， 使用時不要機械生硬； ? 按照檢查表審核發(fā)現(xiàn)問題時可追蹤調(diào)查 ， 調(diào)整檢查表的內(nèi)容 ， 但也不要完全脫離檢查表 ； 檢查表的四要素 ? 查什么 ? 找誰查 ? 去哪查 ? 怎么查 編制檢查表考慮要素 ? 周密地編制檢查表應考慮 ： ? 適用的法律法規(guī)和其他要求； ? OHSMS文件要求； ? 以前的審核結(jié)果； ? 已知的 OHS危害危險； ? 該部門的要求和活動的主流； ? 審核員的經(jīng)驗 檢查表 示例一 ? ： 受審核部門 ：液化石油氣站 編制日期 ： 1999 年 2 月 管理體系標準 ： OHSA S 18001 審核員 ：李 名 序號 要素 審核項目 審核方式 1 . 1 液化石油氣站 站長的職責是什么 與站長交談 15 分鐘 2 . 1 液化石油氣站 有哪些危險因素，不可接受的危險有那些？ 查 液化石油氣站 的危險辨識評價報告 3 . 2 哪些法律、法規(guī)與 液化石油氣站 有關(guān)，如何將法規(guī)內(nèi)容在內(nèi)部和外部傳遞？ 與 液化石油氣站 員工交談，查法規(guī)登記臺帳，查培訓、溝通記錄 4 . 3 與 液化石油氣站 有關(guān)的目標、指標有哪些 ，執(zhí)行情況如何 詢問 液化石油氣站 站長，查閱部門目標、指標實施記錄 5 . 4 液化石油氣站是否建立職業(yè)安全衛(wèi)生管理方案，各崗位的職責是否明確 查文件檔案，詢問工作人員 6 . 2 液化石油氣站 工作人員對本工作崗位的環(huán)境重要性是否了解，是否持證上崗？ 液化石油氣站 工作人員 并查閱資格證書 7 . 3 對重要的有關(guān)液化石油氣的信息如何 處理？ 查詢信息溝通記錄 檢查表示例一（續(xù)） 序號 要素 審核項目 審核方式 8 . 5 液化石油氣站有關(guān)的控制文件保管情況如何？ 現(xiàn)場查閱有關(guān)文件是否為現(xiàn)行版本？ 9 . 6 現(xiàn)場操作運行控制執(zhí)行得如何，是否有效？相關(guān)方如何施加影響？ 現(xiàn)場觀察并結(jié)合運行控制文件提問？ 10 4 . 4 . 7 是否 有 應急 準備 與 響應 的 程序 ， 有否查詢 應急 反 應 程序 ， 人員 是否 經(jīng)過 應急 培訓 ？ 要求 操作 人員 回答 設備 發(fā)生 故障 時 有 什么 措施 ？ 11 . 1 污水處理站采用哪些監(jiān)測方法，監(jiān)測與測量的頻次是多少？監(jiān)測測量哪些環(huán)境因素？儀器有否校準？執(zhí)行法律法規(guī)的情況如何 抽查三個月的監(jiān)測記錄和儀器校準記錄。 ? 職業(yè)安全衛(wèi)生管理體系認證 ： 由獲得認可資格的職業(yè)安全衛(wèi)生管理體系認證機構(gòu)依據(jù)審核準則，對受審核方的 OHSMS通過實施審核及認證評定，確認受審核方 OHSMS的符合性及有效性，并頒發(fā)證書與標志的過程。 ? 能取得受審核方的充分合作； OHSMS內(nèi)部審核程序 1 ? 審核啟動 ? 審核準備 ? 明確審核目的、范圍 ? 組成審核組 ? 文件審核 ? 制定審核計劃 ? 制定審核檢查表 ? 通知 ? 現(xiàn)場審核 ? 首次會議 OHSMS內(nèi)部審核程序 2 ? 現(xiàn)場收集證據(jù) ? 審核組小結(jié) ? 與 OHSMR溝通 ? 末次會議 ? 不符合跟蹤驗證 ? 原因分析 ? 糾正預防措施擬訂及實施 ? 評價和驗證 ? 結(jié)束 N Y N N Y N Y 職業(yè)安全衛(wèi)生管理體系認證流程圖 委托方或受審核方書面申請 申請受理、評審 不受理 任命審核組長、組建審核組 第一階段審核 限期糾正 第二階段審核 不推薦注冊 對糾正措施的跟蹤驗證 編制和提交審核報告 認證評定 不予注冊 頒發(fā)認證證書 證后監(jiān)督審核 暫停、撤銷或注銷 期滿復評換證 撤銷或注銷 第三部分 審 核 準 備 審核準備－明確審核目的 典型的 審核目的 有 ： ? 確定受審核方的 OHSMS和 OHSMS審核準則的符合性； ? 驗證受審核方的 OHSMS是否得到正確的實施和保持； ? 識別受審核方 OHSMS具有潛在改進機會的領(lǐng)域； ? 確定體系的充分性、適用性和有效性； 審核準備－確定審核范圍 ? 內(nèi)審按照集中式審核還是分散性審核，可確定不同的審核范圍 ? 確定審核范圍時應考慮以下幾個因素 ： －組織的管理權(quán)限 －組織的活動區(qū)域 －組織的現(xiàn)場區(qū)域 ? 不包括組織的產(chǎn)品和服務 審核范圍示例 ? 位于 廣東省江門市育新大道 15號 的 廣東省長江集團新發(fā)材料有限公司 在生產(chǎn) 通訊用電纜 及相關(guān)活動方面 ? 中建一局（第四建筑公司） 位于 北京市朝陽區(qū)萬花西里 17號 工業(yè)與 民用建筑 及相關(guān)活動 審核準備－組成審核組 ? 內(nèi)審 ? 由最高管理者授權(quán)，賦予內(nèi)審權(quán)威性； ? 內(nèi)審員經(jīng)過培訓和資格認可，具有相應的能力 ? 應考慮公正、客觀、獨立的原則組成審核組 ? 人數(shù)與工作量相匹配 審核準備－文件審核 （ 1） ? 文件審核的目的 ?了解受審核方的 OHSMS文件 （ 主要是手