【正文】 【備注】根據(jù)司法解釋： “重大傷亡事故或者其他嚴重后果 ”（簡稱 “出大事 ”）是指： ○ 1死亡 1人以上或重傷 3人以上的； ○ 2造成直接經(jīng)濟損失 100萬元以上； ○ 3其他嚴重后果的情形。 第二部分建設(shè)工程核心法律制度 （ 2020P4856） 施工許可證和開工報告的適用范圍（ 2020P4850） 施工許可證的使用范圍 1需要辦理施工許可證 辦證范圍：沒有另外規(guī)定的都要辦理 辦證主體：建設(shè)單位；受理主體：縣級以上建設(shè)行政主管部門 2不需辦理施工許可證 臨時、搶險救災(zāi)、限額以下小型、農(nóng)民自建低層住宅 3不重復(fù)辦理施工許可 辦理開工報告的，不必再辦施工許可證；必須符合國務(wù)院的規(guī)定 4另行規(guī)定 涉及軍事軍用的，由國務(wù)院、中央軍 委另行規(guī)定 實行開工報告制度的建設(shè)工程 1適用范圍 必須由國務(wù)院規(guī)定 2開工報告審查 1資金到位情況 2投資項目市場預(yù)測 3設(shè)計圖紙 4現(xiàn)場條件 3不同開工報告 的區(qū)別 （施工許可）開工報告 （監(jiān)理）開工報告 性質(zhì) 政府部門的行政許可 監(jiān)理對施工單位開工準備的認可 主體 建設(shè)單位向政府部門申請 施工單位向監(jiān)理單位申請 內(nèi)容 建設(shè)單位是否具備開工條件 施工但是是否具備開工條件 施工許可證的申請主體和法定批準條件 施工許可證申請主體 建設(shè)單位（即業(yè)主、項目法人） 施工許可 證的法定批準條件 1用地批準手續(xù) 用地要申請，向有權(quán)土地行政主管部門申請，本級人民政府批準 2取得規(guī)劃許可證 城市規(guī)劃區(qū)包括《建設(shè)用地規(guī)劃許可證》和《建設(shè)工程規(guī)劃許可證》 26 在鄉(xiāng)、村莊建設(shè)的須核發(fā)《鄉(xiāng)村建設(shè)規(guī)劃許可證》 劃撥：先取得規(guī)劃許可證，再申請用地； 出讓：規(guī)劃條件是土地出讓合同組成部分；先拿地后領(lǐng)規(guī)劃許可證 3現(xiàn)場具備施工條件，拆遷進度符合施工要求 施工場地應(yīng)當(dāng)具備施工條件；如果有監(jiān)理，需要監(jiān)理單位出具證明，確認現(xiàn)場具備施工條件 拆遷應(yīng)按照預(yù)定計劃，進度要能夠滿足開工和連續(xù)施工的要求 4確定 施工企業(yè) 有以下情況的所確定的施工企業(yè)無效： ○ 1沒有招標(biāo)；○ 2沒有公開招標(biāo)；○ 3肢解發(fā)包；○ 4施工企業(yè)不具資質(zhì) 5有經(jīng)審查圖紙資料 設(shè)計文件依設(shè)計深度分為：方案、初步、施工圖設(shè)計文件； 施工圖設(shè)計文件必須經(jīng)過規(guī)定的審查 6有保證質(zhì)量和安全的具體措施 應(yīng)當(dāng)委托監(jiān)理的已經(jīng)委托監(jiān)理，辦理工程質(zhì)量、安全監(jiān)督手續(xù) 施工企業(yè)編制的 “施工組織設(shè)計 ”非常重要 7資金落實 建設(shè)工期一年以內(nèi)，到位資金 50%以上；一年以上，到位 30%以上 8法定其他條件 例如： 依法應(yīng)當(dāng)委托監(jiān)理單位的，必須委托監(jiān)理：國務(wù)院可以規(guī)定 強行監(jiān)理的范圍，《建設(shè)工程質(zhì)量管理條例》中規(guī)定了法定監(jiān)理范圍； 《消防法》規(guī)定未通過消防設(shè)計審核的建設(shè)工程，不得給證 主管部門審批期限 15日 26《建設(shè)用地規(guī)劃許可證》主要內(nèi)容為：用地單位、用地項目名稱、用地位置、性質(zhì)、面積、建設(shè)規(guī)模等（重點在于 “地 ”） 《建設(shè)工程規(guī)劃許可證》主要內(nèi)容為：除以上內(nèi)容外，還有：建筑性質(zhì)、棟數(shù)、層數(shù)、結(jié)構(gòu)類型、總平面圖、各層建筑平面圖、各向立面圖和剖面圖等（重點在于 “建筑工程 ”） 延期開工、核驗和重新辦理批準的規(guī)定 （施工許可證）申請延期的規(guī)定 建設(shè)單 位應(yīng)當(dāng)在領(lǐng)取施工許可證之日起 3個月內(nèi)開工。 因故不能開工的，應(yīng)當(dāng)向發(fā)證機關(guān)申請眼球；延期以兩次為限，每次不得超過 3個月。 即不開工又不申請延期或者超過延期時限的，施工許可證自行作廢。 核驗施工許可證的規(guī)定 建設(shè)工程因故中止施工的，建設(shè)單位應(yīng)在 1個月內(nèi)向發(fā)證機關(guān)報告，恢復(fù)施工也要報告；中止超過 1年的，恢復(fù)施工前，建設(shè)單位應(yīng)報發(fā)證機關(guān)核驗施工許可證。 重新辦理（開工報告）批準手續(xù)的規(guī)定 辦理開工報告的工程一般都是大中型建設(shè)項目，管理更加嚴格。因故不能按期開工或者中止施工的，應(yīng)當(dāng)及時向批準機關(guān)報告情況 。因故不能按期開工超過 6個月的，應(yīng)當(dāng)重新辦理開工報告的批準手續(xù)。 違法行為應(yīng)承擔(dān)的法律責(zé)任 未經(jīng)許可擅自開工 《建筑法》 具備條件 責(zé)令改正 不具備條件 責(zé)令停止施工；可以處以罰款 《建工質(zhì)量條例》 責(zé)令停工，限期改正，對建設(shè)單位處工程合同價款 12%的罰款 規(guī)避辦理施工許可證（未取得施工許可證或為規(guī)避辦證肢解后施工） 《建筑工程施工許可證管理辦法》 具備條件 責(zé)令改正 不具備條件 責(zé)令停工；對建設(shè)單位和施工單位處以罰款 騙取和偽造施工許可證 《建筑工程施工許可證管理 辦法》 騙取 收回許可，責(zé)令停工，對責(zé)任單位罰款；構(gòu)成犯罪追究刑責(zé) 偽造 責(zé)令停工，對責(zé)任單位罰款；構(gòu)成犯罪追究刑責(zé) 涂改 責(zé)令改正，對責(zé)任單位罰款；構(gòu)成犯罪追究刑責(zé) 罰款額度 《建筑工程施工許可證管理辦法》對罰款幅度的規(guī)定：法律、法規(guī)有幅度規(guī)定的從其規(guī)定。沒有幅度規(guī)定，有違法所得的罰款 500030000元；沒有違法所得的罰款 500010000元。 （ 2020P5669） 《建筑法》規(guī)定建筑施工企業(yè)、勘察單位、設(shè)計單位、工程監(jiān)理單位應(yīng)當(dāng)具備下列條件：○ 1符合規(guī) 定的注冊資本○ 2與從事建筑活動相適應(yīng)的具有法定執(zhí)業(yè)資格的專業(yè)技術(shù)人員 ○ 3從事建筑活動應(yīng)有的技術(shù)裝備○ 4其他法定條件。同時授權(quán)國務(wù)院對建筑施工企業(yè)的資質(zhì)管理做出具體規(guī)定。 《建設(shè)工程質(zhì)量管理條例》規(guī)定，施工單位應(yīng)當(dāng)依法取得相應(yīng)等級的資質(zhì)證書，并在資質(zhì)等級許可的范圍內(nèi)承攬工程。 企業(yè)資質(zhì)的法定條件和等級 施工企業(yè)資質(zhì)的法定條件 根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)， 2020年建設(shè)部頒布了《建筑業(yè)企業(yè)資質(zhì)管理規(guī)定》，劃分企業(yè)資質(zhì)應(yīng)根據(jù)企業(yè)的注冊資本、技術(shù)人員、技術(shù)裝備、已有業(yè)績進行劃分。 示例：以房屋建筑工程施工總承包 企業(yè)為例： 特級 一級 二級 三級 注冊 資金 注冊資金 3億 5000萬 2020萬 600萬 凈資產(chǎn) 6000萬 2500萬 700萬 專業(yè) 技術(shù) 人員 企業(yè)經(jīng)理 工程管理≥ 10年 工程管理≥ 10年或高職 工程管理≥ 8年或中職 工程管理≥ 5年 技術(shù)負責(zé)人 技術(shù)管理≥ 15年；高職；一級建造師；以及從業(yè)經(jīng)歷 技術(shù)管理≥ 10年；高職； 技術(shù)管理≥ 8年；高職； 技術(shù)管理≥ 5年；中職； 財會負責(zé)人 高職 +注冊會計師 總會計師高職 總經(jīng)濟師高職 中級職稱 初級職稱 建造師數(shù)量 一級建 造師≥ 50 一級項目經(jīng)理≥ 12 二級項目經(jīng)理≥ 12 三級項目經(jīng)理≥ 10 其他 對管理人員、技術(shù)人員的數(shù)量，以及資格均有著高低不同的要求 技術(shù) 裝備 對特級有特殊要求 有企業(yè)技術(shù)中心；科研經(jīng)費支出；專利；獲獎或主編國標(biāo)行標(biāo)；內(nèi)部信息網(wǎng)絡(luò) 由與承包工程范圍相適應(yīng)的施工機械和質(zhì)量檢測設(shè)備 已有 業(yè)績 近 5 年的合格業(yè)績要求： 5有 3 6有 4 6有 4 5有 3 100米以上； 28層以上；單體 5萬平以上；單跨 30米或鋼結(jié)構(gòu) 36米；建安單項 2億 25層以上； 100米以上；單體 3萬平以上；單跨 30米； 10萬平小 區(qū) 或建 筑群；建安單項 1億 12層以上； 50米以上；單體 1萬平以上；單跨21米； 5萬平小區(qū)或建筑群；建安單項 3000萬 6層以上； 25米以上；單體 5000平以上；單跨 15米；建安單項 500萬 施工企業(yè)的資質(zhì)序列、類別和等級 資質(zhì)序列 資質(zhì)類別 資質(zhì)等級 施工 總承包 房屋建筑、公路、鐵路、港口與航道、水利水電、電力、礦山、化工石油、市政工程、通信工程、機電安裝 12類 特、一、二、三 或者：特、一、二 專業(yè)承包 地基與基礎(chǔ)、土石方、建筑裝修裝飾、建筑幕墻、預(yù)拌商品混凝土等 60類 13個等級 或者 不分等級 勞務(wù)分包 木工、砌筑、抹灰、石制作、油漆、鋼筋、混凝土、腳手 架、模板、焊接、水暖電安裝、鈑金、架線 13類 分一級、二級 或者不分等級 施工的資質(zhì)許可 我國對建筑企業(yè)的資質(zhì)管理實行分級實施與有關(guān)部門相配合的管理模式 資質(zhì)管理體系 1國務(wù)院建設(shè)行政主管部門負責(zé)全國資質(zhì)統(tǒng)一監(jiān)督管理；專業(yè)部門配合 2省級政府建設(shè)行政主管部門負責(zé)行政區(qū)域內(nèi)資質(zhì)統(tǒng)一監(jiān)督管理；專業(yè)部門配合 3縣級以上地方政府建設(shè)象征主管部門或者有關(guān)部門應(yīng)當(dāng)依法查處本地的建筑業(yè)企業(yè)違法行為；并將違法事實、處理結(jié)果或處理意見及時告知資 質(zhì)許可機關(guān) 資質(zhì) 許可 權(quán)限 1國務(wù)院 建設(shè)行政 主管部門 （簡稱 “部 ”） 范圍： 1施工總承包序列特級、一級； 2國務(wù)院國有資產(chǎn)管理部門直接監(jiān)管企業(yè)（央企）及其下一級企業(yè)的施工總承包二級、三級3水利、交通、信息產(chǎn)業(yè)專業(yè)承包序列一級 4鐵路、民航方面專業(yè)承包一級、二級 5公路交通、城市軌道交通專業(yè)承包不分等級 程序：央企及其下一級企業(yè)直接向國務(wù)院建設(shè)行政主管部門申請；其余應(yīng)通過注冊地省級政府建設(shè)行政主管部門申請 省 20日初審；部 60日完成審查（須經(jīng)其他專業(yè)部門審核的 20日）；10日公示 2省級政府建設(shè)行 政主管部門（簡稱 “廳 ”） 范圍： 1施工總承包二級 2專業(yè)承包一級 3專業(yè)承包二級 4專業(yè)承包不分級（上表另行規(guī)定的除外） 程序：廳將準予資質(zhì)的決定， 30日內(nèi)報部備案 3設(shè)區(qū)的市建設(shè)行政主管部門（局） 范圍： 1施工總承包三級 2專業(yè)承包三級 3勞務(wù)分包 4燃氣燃燒器具安裝維修企業(yè)資質(zhì) 程序：局決定后， 30日內(nèi)，通過廳，報部備案 施工企業(yè)資質(zhì)證書的申請、延續(xù)和變更 1 申請 申請項數(shù) 可申請一項或多項；申請多項的以等級最高的為企業(yè)主項資質(zhì) 首次申請 應(yīng)交材料 ○ 1申請○ 2營業(yè)執(zhí)照副本○ 3章程○ 4高管資料○ 5注冊執(zhí)業(yè)人員資料○ 6非注冊技術(shù)人員資料○ 7特殊專業(yè)技術(shù)人員資料○ 8設(shè)備、廠房證明○ 9安全生產(chǎn)資料○ 10申請資質(zhì)所需其他相應(yīng)資料 申請升級 應(yīng)交材料 ○ 1上表（○ 1○ 2○ 4○ 5○ 6○ 8○ 10）○ 2原資質(zhì)證書○ 3財務(wù)、統(tǒng)計報表○4安全生產(chǎn)許可證副本○ 5業(yè)績證明 級別核定 ○ 1首次及增項申請，不考核以往業(yè)績，按最低核定 ○ 2已有設(shè)計資質(zhì)申請相同、相近建筑資質(zhì)的，可以將以往業(yè)績申報，但申請的資質(zhì)等級最高不超過現(xiàn)有的工程設(shè)計資質(zhì)等級 2 續(xù)延 ○ 1資質(zhì)證書有效期為 5年，如需延續(xù)應(yīng)在屆滿前 60日前， 申請延續(xù) ○ 2在資質(zhì)有效期內(nèi)，尊章守紀，無不良信用記錄，且條件滿足資質(zhì)要求的，經(jīng)資質(zhì)許可機關(guān)同意，有效期延長 5年 3 變更 辦理程序 建筑企業(yè)在資質(zhì)證書有效期內(nèi)名稱、地址、注冊資本、法代等變更： ○ 1先辦理工商變更手續(xù)， 30日內(nèi)后辦理資質(zhì)證書變更手續(xù) ○ 2部里發(fā)證的，涉及企業(yè)名稱變更的，向注冊地省廳申請，省廳報部 ○ 3其余的資質(zhì)變更，注冊地 提交材料 ○ 1變更申請○ 2營業(yè)執(zhí)照○ 3原資質(zhì)證書正副本○ 4其他證明材料 企業(yè)改制還需：改制重組方案、上級或股東大會批準、職代會同意 企業(yè) 合并：新設(shè)立 或存續(xù)企業(yè)承繼合并前各方中較高的資質(zhì) 分立：根據(jù)實際條件按照審批程序重新核定 改制：資質(zhì)條件不變，按變更；資質(zhì)條件變化的，申請重新核定 4 不批 升級 增項 申請資質(zhì)升級和增項的，申請之日起前 1年有下列情況的，不予批準： ○ 1超越、借用或外借資質(zhì)○ 2招投標(biāo)違法○ 3未取得施工許可證擅自施工○ 4轉(zhuǎn)包或違法分包○ 5違反強制標(biāo)準○ 6較大或兩次以上安全生產(chǎn)事故○ 7惡意欠款○ 8瞞拖報告質(zhì)量事故且阻撓調(diào)查○ 9未持證上崗情節(jié)嚴重○ 10拖延保修○ 11違法使用證書○ 12其他 5 撤回撤銷注銷 撤回 企業(yè)不再具有相應(yīng) 資質(zhì)條件；企業(yè)可以重新按照實際申請 撤銷 ○ 1許可機關(guān)濫權(quán)許可○ 2越權(quán)許可○ 3違反法定程序規(guī)定○ 4不合格許可○5其他應(yīng)當(dāng)撤銷。欺騙或賄賂取得。 注銷 （注銷是程序性操作）○ 1屆滿未申請延續(xù)○ 2企業(yè)終止○ 3資質(zhì)被撤回、撤銷或吊銷○4其他 外商投資建筑業(yè)企業(yè)的規(guī)定 1設(shè)立及資質(zhì)審批權(quán)限 管理原則：分級、分類管理 申請資質(zhì) 設(shè)立審批 資質(zhì)審批 申請施工總承包序列特級、一級；專業(yè)承包序列一級 國務(wù)院對外經(jīng)貿(mào)行政主管部門 國務(wù)院建設(shè)行政主管部門 申請施工總承包及專業(yè)承包序列二級及以下；勞務(wù) 分包 省級政府外經(jīng)貿(mào)行政主管部門 省級政府建設(shè)行政主管部門 中外合資、合作的建筑企業(yè)，中方為央企 國務(wù)院對外經(jīng)貿(mào)行政主管部門 國務(wù)院建設(shè)行政主管部門 外商投資建筑企業(yè)，申請晉升資質(zhì)等級或增加主項以外資質(zhì)的，依規(guī)定到建設(shè)行政主管部門辦理 2申請設(shè)立外資建筑業(yè)企業(yè) 設(shè)立資料 ○ 1設(shè)立申請書○