【正文】 統(tǒng)建設(shè)工程承包模式相似的部分法律特征之同時(shí)，亦存在諸多完全不同的個(gè)性法律特征。探究、了解、解答這一承包模式及其相關(guān)法律問(wèn)題，對(duì)于這一模式的順利推廣、應(yīng)用，促進(jìn)基于這一模式下的市場(chǎng)交易，在實(shí)踐層面不無(wú)裨益。一、EPC總承包模式的淵源及特征 “EPC”是“設(shè)計(jì)、采購(gòu)、施工”的三個(gè)英文單詞第一個(gè)英文字母的縮寫(xiě)。這一模式的規(guī)范運(yùn)作程序源于國(guó)際咨詢工程師聯(lián)合會(huì)（FIDIC）1995年出版的《設(shè)計(jì)—建造總承包與交鑰匙工程合同條件》，1999年出版的《設(shè)計(jì)、采購(gòu)和施工合同條件》以及《生產(chǎn)設(shè)備和設(shè)計(jì)－施工合同條件》等國(guó)際工程承包普遍使用的合同范本。在工程建設(shè)承包尤其是國(guó)際工程承包實(shí)踐中，隨著包括建筑技術(shù)在內(nèi)的科學(xué)技術(shù)的迅猛發(fā)展、建筑業(yè)主對(duì)建設(shè)工程的功能要求的日益多樣化，建設(shè)工程的規(guī)模越來(lái)越大，復(fù)雜程度也越來(lái)越高。原來(lái)在建筑市場(chǎng)通用的單一“設(shè)計(jì)－采購(gòu)－施工”各個(gè)環(huán)節(jié)分離的工程建設(shè)傳統(tǒng)承包模式，由于存在工程進(jìn)度銜接不暢、工程質(zhì)量、責(zé)任難以劃分等問(wèn)題，已經(jīng)越來(lái)越不適應(yīng)形勢(shì)發(fā)展的需要。以由一個(gè)總承包商對(duì)整個(gè)工程設(shè)計(jì)、建設(shè)過(guò)程、工程質(zhì)量、工程造價(jià)負(fù)責(zé)的EPC總承包模式應(yīng)運(yùn)而生。EPC總承包模式的基本特征是通過(guò)與傳統(tǒng)的“設(shè)計(jì)－采購(gòu)－施工”各個(gè)環(huán)節(jié)相分離的建設(shè)工程承包模式（以下簡(jiǎn)稱“傳統(tǒng)承包模式”）的比較，并通過(guò)這種比較優(yōu)勢(shì)體現(xiàn)出來(lái)的。EPC總承包模式較傳統(tǒng)承包模式而言，具有以下三個(gè)方面基本優(yōu)勢(shì)： （一）強(qiáng)調(diào)和充分發(fā)揮設(shè)計(jì)在整個(gè)工程建設(shè)過(guò)程中的主導(dǎo)作用。對(duì)設(shè)計(jì)在整個(gè)工程建設(shè)過(guò)程中的主導(dǎo)作用的強(qiáng)調(diào)和發(fā)揮，有利于工程項(xiàng)目建設(shè)整體方案的不斷優(yōu)化。 （二）有效克服設(shè)計(jì)、采購(gòu)、施工相互制約和相互脫節(jié)的矛盾，有利于設(shè)計(jì)、采購(gòu)、施工各階段工作的合理銜接，有效地實(shí)現(xiàn)建設(shè)項(xiàng)目的進(jìn)度、成本和質(zhì)量控制符合建設(shè)工程承包合同約定，確保獲得較好的投資效益。 （三）建設(shè)工程質(zhì)量責(zé)任主體明確，有利于追究工程質(zhì)量責(zé)任和確定工程質(zhì)量責(zé)任的承擔(dān)人。 基于EPC總承包模式較傳統(tǒng)的建設(shè)工程承包模式所具有的前述基本優(yōu)勢(shì)，其基本特征可以總結(jié)為：（一）在EPC總承包模式下，發(fā)包人（業(yè)主）不應(yīng)該過(guò)于嚴(yán)格地控制總承包人，而應(yīng)該給總承包人在建設(shè)工程項(xiàng)目建設(shè)中較大的工作自由。譬如，發(fā)包人（業(yè)主）不應(yīng)該審核大部分的施工圖紙、不應(yīng)該檢查每一個(gè)施工工序。發(fā)包人（業(yè)主）需要做的是了解工程進(jìn)度、了解工程質(zhì)量是否達(dá)到合同要求，建設(shè)結(jié)果是否能夠最終滿足合同規(guī)定的建設(shè)工程的功能標(biāo)準(zhǔn)。（二）發(fā)包人（業(yè)主）對(duì)EPC總承包項(xiàng)目的管理一般采取兩種方式：即過(guò)程控制模式和事后監(jiān)督模式。所謂過(guò)程控制模式是指，發(fā)包人（業(yè)主）聘請(qǐng)監(jiān)理工程師監(jiān)督總承包商“設(shè)計(jì)、采購(gòu)、施工”的各個(gè)環(huán)節(jié)，并簽發(fā)支付證書(shū)。發(fā)包人（業(yè)主）通過(guò)監(jiān)理工程師各個(gè)環(huán)節(jié)的監(jiān)督，介入對(duì)項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程的管理。FIDIC編制的《生產(chǎn)設(shè)備和設(shè)計(jì)—施工合同條件（1999年第一版）》即是采用該種模式。所謂事后監(jiān)督模式是指，發(fā)包人（業(yè)主）一般不介入對(duì)項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程的管理，但在竣工驗(yàn)收環(huán)節(jié)較為嚴(yán)格，通過(guò)嚴(yán)格的竣工驗(yàn)收對(duì)項(xiàng)目實(shí)施總過(guò)程進(jìn)行事后監(jiān)督。FIDIC編制的《設(shè)計(jì)、采購(gòu)、施工合同條件（1999年第一版）》即是采用該種模式。（三）EPC總承包項(xiàng)目的總承包人對(duì)建設(shè)工程的“設(shè)計(jì)、采購(gòu)、施工”整個(gè)過(guò)程負(fù)總責(zé)、對(duì)建設(shè)工程的質(zhì)量及建設(shè)工程的所有專業(yè)分包人履約行為負(fù)總責(zé)。也即，總承包人是EPC總承包項(xiàng)目的第一責(zé)任人。在傳統(tǒng)的承包模式下，建設(shè)單位即發(fā)包人（業(yè)主）則是建設(shè)工程質(zhì)量的第一責(zé)任人。譬如，在傳統(tǒng)承包模式下的由于設(shè)計(jì)而產(chǎn)生的履約問(wèn)題，由于初步設(shè)計(jì)及施工圖設(shè)計(jì)系由建設(shè)單位即發(fā)包人（業(yè)主）認(rèn)可并辦理報(bào)建手續(xù)，所以，只要承包商的施工符合施工圖要求，最終合同約定不能實(shí)現(xiàn)的責(zé)任要由建設(shè)單位即發(fā)包人（業(yè)主）承擔(dān)。但在EPC總承包模式下，由于初步設(shè)計(jì)及施工圖設(shè)計(jì)均由總承包商負(fù)責(zé)完成，所以，即使初步設(shè)計(jì)及施工圖設(shè)計(jì)系由建設(shè)單位即發(fā)包人（業(yè)主）認(rèn)可并辦理報(bào)建手續(xù)，但建設(shè)單位即發(fā)包人（業(yè)主）仍不對(duì)最終合同約定不能實(shí)現(xiàn)的結(jié)果承擔(dān)責(zé)任。FIDIC1999年EPC合同條件規(guī)定，“無(wú)論雇主代表是否給予了批準(zhǔn)或同意，承包商應(yīng)對(duì)全部現(xiàn)場(chǎng)作業(yè)、所有施工方法以及全部工程的完備性、穩(wěn)定性和安全性承擔(dān)全部責(zé)任”。這一規(guī)定表明，業(yè)主批準(zhǔn)設(shè)計(jì)文件并不解除總承包商的設(shè)計(jì)責(zé)任。與之相對(duì)應(yīng)的是，EPC總承包商須對(duì)建設(shè)工程承擔(dān)嚴(yán)格的設(shè)計(jì)責(zé)任。EPC總承包合同一般規(guī)定，“發(fā)包人（業(yè)主）向總承包人提供的任何數(shù)據(jù)或資料，不免除總承包人承擔(dān)的設(shè)計(jì)、采購(gòu)、施工責(zé)任?？偝邪吮徽J(rèn)為在投標(biāo)前已經(jīng)仔細(xì)地審查了業(yè)主要求。除合同另有約定外，總承包人應(yīng)該對(duì)業(yè)主要求（包括設(shè)計(jì)標(biāo)準(zhǔn)和計(jì)算）的正確性負(fù)責(zé)。” 二、代建制與工程總承包的比較相對(duì)于代建合同而言，EPC總承包合同是比較復(fù)雜的。總承包商的工程應(yīng)完全符合合同要求和合同規(guī)定的目的?？偝邪痰墓こ谭秶鷳?yīng)包括為滿足業(yè)主要求，并為承包商的建議書(shū)及資料表所必需的，或合同隱含，或由承包商的義務(wù)而產(chǎn)生的任何工作，以及合同中雖未提及但按照推論對(duì)工程的穩(wěn)定、完整、安全、可靠及有效運(yùn)行所必需的全部工作。簡(jiǎn)單的說(shuō)，總承包商需要對(duì)工程設(shè)計(jì)、采購(gòu)與施工負(fù)責(zé)和對(duì)工程負(fù)有保修責(zé)任，以及包括工程建設(shè)中的多數(shù)項(xiàng)目管理工作。所以從合同內(nèi)容分析看，EPC總承包合同的工作范圍要比代建制大得多?！　★L(fēng)險(xiǎn)分析從目前代建制的實(shí)施情況上看，代建制的風(fēng)險(xiǎn)分配是不均衡的。代建單位的風(fēng)險(xiǎn)主要來(lái)源于兩個(gè)方面：（一）收益與責(zé)任賠償代建人收益來(lái)自代建管理費(fèi)和項(xiàng)目投資節(jié)余獎(jiǎng)勵(lì)。代建制采取經(jīng)濟(jì)合同監(jiān)督制，代建人的收益體現(xiàn)在兩方面：一是在招投標(biāo)中確定代建單位管理費(fèi)，一般不超過(guò)財(cái)務(wù)規(guī)定的建設(shè)單位管理費(fèi)的70％。而且多數(shù)地方在實(shí)施代建制的相關(guān)文件中沒(méi)有明確設(shè)置代建費(fèi)取費(fèi)下限和嚴(yán)格的標(biāo)準(zhǔn)，激烈的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)使各代建單位在投標(biāo)中出現(xiàn)無(wú)序競(jìng)爭(zhēng)的現(xiàn)象，導(dǎo)致代建管理費(fèi)用一降再降；二是項(xiàng)目建成竣工驗(yàn)收，并經(jīng)竣工財(cái)務(wù)決算審核批準(zhǔn)后，如決算投資比合同約定投資有節(jié)余，建設(shè)實(shí)施代建單位可參與分成，通常認(rèn)為其中不低于30％的政府投資節(jié)余資金可作為對(duì)建設(shè)實(shí)施代建單位的獎(jiǎng)勵(lì)。但是，目標(biāo)成本如何合理確定也成為一個(gè)難點(diǎn)。另外，代建制管理要求代建人提供項(xiàng)目投資額10％～50％的履約保函，并對(duì)責(zé)任賠償約定。如果代建人在建設(shè)過(guò)程中擅自變更建設(shè)內(nèi)容、擴(kuò)大建設(shè)規(guī)模、提高建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)，致使工程延長(zhǎng)、投資增加或工程質(zhì)量不合格，所造成的損失或投資增加額一律從代建人的銀行履約保函中補(bǔ)償；履約保函金額不足的，相應(yīng)扣減項(xiàng)目代建管理費(fèi)；項(xiàng)目代建管理費(fèi)不足的，由建設(shè)實(shí)施單位用自有資金支付。同時(shí)，該代建人在一定時(shí)期內(nèi)不得參與當(dāng)?shù)卣顿Y建設(shè)項(xiàng)目代建人投標(biāo)。根據(jù)以上對(duì)代建單位的收益和責(zé)任賠償?shù)姆治隹梢钥闯觯捍▎挝坏娘L(fēng)險(xiǎn)是不均衡的。 （二）制度風(fēng)險(xiǎn)實(shí)踐過(guò)程中代建人在國(guó)家基本建設(shè)程序中沒(méi)有授予認(rèn)可的法律地位。因此，客觀上無(wú)法得到各級(jí)政府和建設(shè)相關(guān)管理、備案部門(mén)等方面的認(rèn)可，實(shí)際操作過(guò)程中遇到很多困難。從貴州省的代建制實(shí)施情況上看，雖然各方面已經(jīng)給予了一些變通和相應(yīng)處理方式，但實(shí)際上仍必須使用人即傳統(tǒng)上的建設(shè)方出面進(jìn)行各項(xiàng)手續(xù)辦理?？陀^上降低了代建單位的工作效率，并增加了代建單位在協(xié)調(diào)管理上的風(fēng)險(xiǎn)。與代建單位相比，EPC總承包商需要承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)顯然大得多。雖然代建單位的風(fēng)險(xiǎn)分配不均衡，但根據(jù)對(duì)政府、投資公司、代建公司三方職責(zé)分析，代建公司所承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)是僅限于代建合同的工作內(nèi)容。在 EPC總承包合同中，業(yè)主僅僅承擔(dān)自然條件（有經(jīng)驗(yàn)的承包商也不能合理預(yù)見(jiàn)）和不可抗力的風(fēng)險(xiǎn)，其余的風(fēng)險(xiǎn)全部由總承包商承擔(dān)。但是，總承包合同的利潤(rùn)空間是很大的，風(fēng)險(xiǎn)分配較代建合同而言是均衡的[6]。三、我們以上海市重大項(xiàng)目“大連路越江隧道工程”舉例來(lái)說(shuō)明工程代建制與工程總承包之間的區(qū)別和關(guān)系。該項(xiàng)目由上海隧道工程股份公司和上海市建設(shè)工程管理有限公司投資，委托上海市建設(shè)工程管理有限公司和上海市建通工程建設(shè)（咨詢監(jiān)理）有限公司為代建方組成項(xiàng)目管理部實(shí)施項(xiàng)目管理，由上海隧道工程股份公司進(jìn)行設(shè)計(jì)—施工總承包（DB模式）實(shí)施完成。即一個(gè)工程由不同責(zé)任主體實(shí)施了代建管理與總承包，該工程通過(guò)代建制項(xiàng)目管理，把工程建設(shè)明確為管理方（代建方）與實(shí)施方（DB總承包方），二者之間的關(guān)系是嚴(yán)謹(jǐn)而精簡(jiǎn)的。由此可見(jiàn)，工程代建制與工程總承包之間：（一）身份不同代，建制參照了國(guó)際上業(yè)主方項(xiàng)目管理的先進(jìn)方式，即代建單位受業(yè)主委托承擔(dān)業(yè)主方的項(xiàng)目管理任務(wù)，代建單位的性質(zhì)屬項(xiàng)目管理（咨詢）企業(yè)的性質(zhì)，是通常所稱的“代甲方”。工程總承包是國(guó)際通行的建設(shè)項(xiàng)目承包方式，即工程總承包商從業(yè)主處承包工程的勘察、設(shè)計(jì)、施工、試運(yùn)行等綜合性任務(wù)，工程總承包單位性質(zhì)是承包商，就是通常所稱的乙方。（二）工作性質(zhì)不同，代建制的工作性質(zhì)為工程項(xiàng)目管理，所提供的這類服務(wù)屬于工程顧問(wèn)（咨詢），其管理類型屬業(yè)主方的項(xiàng)目管理，須對(duì)承包方工作實(shí)施監(jiān)督管理。工程總承包方的工作性質(zhì)為工程承包，其對(duì)承包的階段任務(wù)進(jìn)行管理，管理類型屬總承包方的項(xiàng)目管理，其工作必須服從業(yè)主方的監(jiān)督管理。（三）要求、風(fēng)險(xiǎn)不同代建制對(duì)代建單位的資金要求較低，但技術(shù)和管理要求與總承包相比更偏重，建設(shè)過(guò)程的資金運(yùn)用對(duì)業(yè)主全部透明。代建單位收取的只是代理費(fèi)、咨詢費(fèi)、從節(jié)約的投資中提成，只承擔(dān)相應(yīng)的管理、咨詢風(fēng)險(xiǎn)，不承擔(dān)具體的工程風(fēng)險(xiǎn)。如經(jīng)濟(jì)上只承擔(dān)投資控制的責(zé)任（控制投資在概算內(nèi)，否則按超額的一定比例承擔(dān)賠款及相應(yīng)違約責(zé)任）。工程總承包要求總承包單位資金力量雄厚，技術(shù)和協(xié)調(diào)能力強(qiáng)，工程建設(shè)實(shí)施對(duì)業(yè)主的透明度較小。工程總承包單位收取的是工程款，其經(jīng)濟(jì)上承擔(dān)工程的收益和風(fēng)險(xiǎn)較大。比如因總承包單位對(duì)工程的單價(jià)進(jìn)行包干，承擔(dān)因材料設(shè)備漲價(jià)引起的差價(jià)風(fēng)險(xiǎn)，獲得材料設(shè)備漲價(jià)的差價(jià)收益。（四）二者之間的關(guān)系代建單位與業(yè)主是委托合同關(guān)系，工程總承包企業(yè)與業(yè)主是承包合同關(guān)系。在同一只工程項(xiàng)目中實(shí)行代建制和工程總承包時(shí)，他們之間的關(guān)系，屬于業(yè)主（代甲方）與總承包方（乙方）之間的關(guān)系，就是說(shuō)，他們的關(guān)系是對(duì)立而統(tǒng)一的。所謂對(duì)立指他們之間是管理與被管理、監(jiān)督與被監(jiān)督的關(guān)系，代建單位代表業(yè)主方的利益，是監(jiān)控主體，而總承包方雖服務(wù)于項(xiàng)目的整體利益，但又有本身的利益，是被控主體。所謂統(tǒng)一，指對(duì)于他們各自來(lái)講，又都是自控主體，他們?cè)陧?xiàng)目實(shí)施全過(guò)程中，相互依存、各司其職共同推動(dòng)項(xiàng)目的各項(xiàng)目標(biāo)實(shí)現(xiàn)。第四章 代建制模式下的監(jiān)管體系 相對(duì)于非政府投資項(xiàng)目而言，政府投資項(xiàng)目產(chǎn)權(quán)主體不是個(gè)人而是政府，政府業(yè)主也不是真正所有者，履行的是托管人的職能。因此，政府投資項(xiàng)目代建制必定建立在某種委托或委托代理關(guān)系基礎(chǔ)上，即政府部門(mén)往往作為國(guó)有經(jīng)濟(jì)的所有者—全體公民的受托人對(duì)政府投資項(xiàng)目進(jìn)行管理，在行使受托人權(quán)力時(shí)，項(xiàng)目的所有者(最終所有者—國(guó)家)又必須委托特定的利益主體來(lái)完成項(xiàng)目，此時(shí)政府部門(mén)往