【正文】 為“初步設(shè)計”和“施工圖設(shè)計”兩階段設(shè)計；對于大型工程或技術(shù)難度高的工程，實行三階段設(shè)計，即初步設(shè)計、技術(shù)設(shè)計和施工圖設(shè)計。設(shè)計不僅僅是技術(shù)文件，也包括設(shè)計概算、施工圖預(yù)算等經(jīng)濟(jì)文件。初步設(shè)計要滿足施工招標(biāo)文件的編制、主要設(shè)備和材料的訂貨、施工圖設(shè)計文件的編制和施工組織設(shè)計的要求。初步設(shè)計的政府機(jī)構(gòu)審查主要是對政府投資項目的審查。施工圖的審查中由政府主管部門負(fù)責(zé)審查工程建設(shè)強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)的監(jiān)督管理，也叫“施工圖強(qiáng)審”。內(nèi)容是審查工程項目規(guī)劃勘察設(shè)計所采用的程序方法標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范是否符合強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)?！笆┕D強(qiáng)審”作為建設(shè)行政主管部門頒發(fā)施工許可證的前提條件。二、項目的融資咨詢（詳見第四科目有關(guān)知識講解）三、工程與貨物采購咨詢（詳見第三科目有關(guān)知識講解）四、招標(biāo)代理（詳見第三科目有關(guān)知識講解）第五節(jié) 工程項目實施階段的咨詢一、項目合同管理(1)承包商義務(wù)范圍選擇。根據(jù)投資人愿意規(guī)定承包商義務(wù)范圍大小，可進(jìn)行三種合同形式的選擇：名稱特點(diǎn)、適用建造合同建造合同條件特別適合于傳統(tǒng)的“設(shè)計—招標(biāo)一建造”建設(shè)履行方式。該合同范本適用于建設(shè)項目規(guī)模大、復(fù)雜程度高、投資人提供設(shè)計、投資人愿意承擔(dān)比較大的風(fēng)險情況。設(shè)計—建造合同該合同適用于建設(shè)項目規(guī)模大、復(fù)雜程度高、承包商提供設(shè)計、投資人愿意將部分風(fēng)險轉(zhuǎn)移給承包商的情況。設(shè)計—建造合同條件與建造合同條件相比，最大區(qū)別在于前者投資人不再提供設(shè)計或只提供設(shè)計要求，并且投資人不再將合同的絕大部分風(fēng)險由自己承擔(dān)，而將一定風(fēng)險轉(zhuǎn)移至承包商。EPC／交鑰匙合同該合同范本適用于建設(shè)項目規(guī)模大、復(fù)雜程度高、承包商提供設(shè)計、承包商承擔(dān)絕大部分風(fēng)險的情況。與以上兩個合同范本的最大區(qū)別在于，在EPC／交鑰匙項目合同條件下投資人只承擔(dān)工程項目的很小風(fēng)險，而將絕大部分風(fēng)險轉(zhuǎn)移給承包商(2)支付方式選擇。根據(jù)投資人愿意采納的支付方式，可進(jìn)行三種合同形式的選擇：1)總價合同適用于規(guī)模不大、技術(shù)不復(fù)雜、工期較短、風(fēng)險較小、設(shè)計文件和基礎(chǔ)資料完備、能較準(zhǔn)確計算工程量。按照對風(fēng)險的劃分，又可分為固定總價合同和可調(diào)值總價合同。2）單價合同工程量通常是暫估的。按照實際工程量結(jié)算。目前多用估計工程量合同3）成本加酬金合同適用于急于建設(shè)，設(shè)計工作尚未深入的情況(3)項目組織方式選擇。可進(jìn)行三種合同形式的選擇：監(jiān)理工程師管理合同投資人通常雇用監(jiān)理工程師對工程的質(zhì)量、進(jìn)度和投資進(jìn)行控制管理承包合同在管理承包合同中，工程通常分包給“管理承包商”，然后由其將全部工程分包給各個“交易承包商”。承包商的最主要的角色是代表投資人管理項目而不是建造工程。管理承包合同通常采用成本加酬金的方式。建造管理合同在建造管理合同中，投資人雇用一個或幾個承包商直接建造工程，但是與此同時投資人也直接雇用一個專業(yè)建造管理公司控制工程。建造管理合同中的建造工程項目經(jīng)理所承擔(dān)的協(xié)調(diào)工作要遠(yuǎn)大于傳統(tǒng)的監(jiān)理工程師。二、工程監(jiān)理工程監(jiān)理的中心任務(wù)，歸結(jié)為“三控三管一協(xié)調(diào)”?！叭亍惫こ踢M(jìn)度、工程質(zhì)量、工程造價四大目標(biāo)。“三管”建設(shè)工程的合同管理和信息管理及安全。“一協(xié)調(diào)”組織協(xié)調(diào)工作各方面關(guān)系。監(jiān)理機(jī)構(gòu)對工程的監(jiān)理內(nèi)容和工作，主要體現(xiàn)在三個重要的監(jiān)理文件，即：監(jiān)理大綱、監(jiān)理規(guī)劃及監(jiān)理實施細(xì)則。設(shè)備監(jiān)理主要是設(shè)備的設(shè)計、制造、安裝、調(diào)試的過程監(jiān)理，各方面基本同“監(jiān)理”四、工程項目竣工咨詢主要業(yè)務(wù)包括：項目竣工咨詢，即項目竣工驗收和項目總結(jié)評價等。項目的竣工驗收分為兩個階段進(jìn)行，即項目的竣工報告和驗收報告。，竣工報告包括以下主要內(nèi)容：(1)對項目工程質(zhì)量的預(yù)驗收。(2)編制竣工決算書。項目竣工決算的主要內(nèi)容包括：竣工工程概況、竣工財務(wù)決算和交付使用資產(chǎn)等。決算的主要報表有：工程概況表、財務(wù)決算表、交付使用資產(chǎn)總表及明細(xì)表，并按統(tǒng)一的格式填報。小型項目可只填報財務(wù)決算總表。(3)竣工資料準(zhǔn)備。(4)項目竣工報告。2．工程項目竣工驗收政府投資項目的竣工驗收實施分級管理，成立驗收委員會或驗收小組。企業(yè)投資項目的竣工驗收可以由投資人自行決定組織方式與報告內(nèi)容。第六節(jié) 項目后評價項目后評價的基本內(nèi)容包括技術(shù)、經(jīng)濟(jì)、環(huán)境、社會和管理等五方面。經(jīng)營性項目一般在項目運(yùn)營3—5年后進(jìn)行。一、項目后評價的任務(wù)項目后評價一般由項目投資決策者、主要投資者提出并組織，項目法人根據(jù)需要也可組織進(jìn)行項目后評價。項目后評價應(yīng)由獨(dú)立的咨詢機(jī)構(gòu)或?qū)＜襾硗瓿?，也可由投資評價決策者組織獨(dú)立專家共同完成?！蔼?dú)立”是指從事項目后評價的機(jī)構(gòu)和專家應(yīng)是沒有參加項目前期和工程實施咨詢業(yè)務(wù)和管理服務(wù)的機(jī)構(gòu)和個人。項目后評價要完成的咨詢?nèi)蝿?wù)是：l項目全過程的回顧和總結(jié)從項目的前期準(zhǔn)備到竣工驗收，全面系統(tǒng)地總結(jié)各個階段的實施過程、查找問題，分析原因。2．項目效果和效益的分析評價對項目的工程技術(shù)成果、財務(wù)效益、經(jīng)濟(jì)效益、環(huán)境影響、社會影響等進(jìn)行分析評價，對照項目可研評估的結(jié)論和主要指標(biāo)，找出變化和差別。3．項目目標(biāo)和持續(xù)性的評價對項目目標(biāo)的實現(xiàn)程度及其適應(yīng)性、項目的持續(xù)發(fā)展能力及問題、項目的成功度進(jìn)行分析評價，得出項目后評價結(jié)論。4．總結(jié)經(jīng)驗教訓(xùn)，提出對策建議二、項目后評價的特點(diǎn)項目后評價的特點(diǎn)是評價的獨(dú)立性和反饋功能。獨(dú)立性應(yīng)自始至終貫穿于評價的全過程，從評價者的組成、工作大綱的編制到資料的收集、現(xiàn)場調(diào)研、報告編審和信息反饋。后評價的最終目標(biāo)是將評價結(jié)果反饋到?jīng)Q策部門，作為新項目立項和評估的基礎(chǔ)，作為調(diào)整投資規(guī)劃和政策的依據(jù)。三、項目后評價與項目竣工驗收的區(qū)別后評價通過工程、技術(shù)、經(jīng)濟(jì)、效益四個方面判定項目的成功度。1．工程建成項目的實體建成，即項目的土建完工、設(shè)備安裝調(diào)試完成，裝置和設(shè)施經(jīng)過試運(yùn)行。此時可以進(jìn)行竣工驗收。2．技術(shù)建成設(shè)施和設(shè)備的運(yùn)行達(dá)到設(shè)計的技術(shù)指標(biāo)，裝置達(dá)到設(shè)計能力。一般項目需要1—2年的時間。3．經(jīng)濟(jì)建成指項目財務(wù)和經(jīng)濟(jì)指標(biāo)的基本實現(xiàn)，包括運(yùn)營(銷售)收入、成本、利稅、財務(wù)內(nèi)部收益率、借款償還期等。一般項目需要項目竣工后3年左右的時間才能實現(xiàn)。4．效益建成指項目對國民經(jīng)濟(jì)、環(huán)境生態(tài)、社會發(fā)展所產(chǎn)生的宏觀或長遠(yuǎn)的影響。一般需要35年或更長的時間。項目后評價與項目竣工驗收是有區(qū)別的。（1）后評價不僅僅是對項目工程和技術(shù)的總結(jié)評價，更重要的是對項目經(jīng)濟(jì)和效益的分析評價。（2）從時間上講，后評價要對項目周期全過程的各個階段進(jìn)行分析評價；（3）從內(nèi)容上講，后評價要對項目涉及的工程技術(shù)、財務(wù)經(jīng)濟(jì)、環(huán)境生態(tài)、社會發(fā)展、管理制度等進(jìn)行全方位的分析評價。項目竣工驗收是在項目工程建成時進(jìn)行的以工程技術(shù)完成為主的項目總結(jié)和驗收。四、后評價的范圍和內(nèi)容項目后評價的范圍就是對項目全過程的回顧和總結(jié)，即從項目的決策、準(zhǔn)備、實施到運(yùn)營，全面系統(tǒng)地對各個階段總結(jié)進(jìn)行的過程，發(fā)現(xiàn)問題，分析原因。(一)項目全過程各個階段的回顧與總結(jié)項目全過程的回顧和總結(jié)一般分四個階段：前期決策、建設(shè)準(zhǔn)備、建設(shè)實施、投產(chǎn)運(yùn)營。1．前期決策(1)項目可行性研究的總結(jié)評價重點(diǎn)是：◎項目的目的和目標(biāo)是否明確、合理；◎項目是否進(jìn)行了多方案比較，是否選擇了正確的方案；◎項目的效果和效益是否可能實現(xiàn)；◎項目是否可能產(chǎn)生預(yù)期的作用和影響。在發(fā)現(xiàn)問題的基礎(chǔ)上，分析原因，得出評價結(jié)論。項目可行性研究總結(jié)評價內(nèi)容分析包括：市場和需求預(yù)測、建設(shè)內(nèi)容和規(guī)模、工藝技術(shù)和裝備、原材料供應(yīng)、項目配套設(shè)施、項目投資估算和資金籌集、項目財務(wù)分析和經(jīng)濟(jì)分析等。(2)項目評估的總結(jié)評價對項目評估報告后評價的重點(diǎn)是：對項目評估報告目標(biāo)的分析評價；對項目評估報告效益指標(biāo)的分析評價；對項目評估報告風(fēng)險分析的評價等。(3)項目決策的評價對項目決策的后評價包括：項目決策程序的分析；投資決策內(nèi)容的分析與評價；決策方法的分析與評價三部分內(nèi)容2．項目準(zhǔn)備階段(1)項目勘察設(shè)計的總結(jié)與評價□對勘察設(shè)計單位的選定方式和程序、能力和資信情況以及效果進(jìn)行分析評價；□對勘測工作質(zhì)量進(jìn)行評價□對設(shè)計方案的評價□對設(shè)計水平的評價(2)對項目投資融資方案的評價□項目后評價主要應(yīng)分析評價項目的投資結(jié)構(gòu)、融資模式、資金選擇、項目擔(dān)保和風(fēng)險管理等內(nèi)容?！踉u價的重點(diǎn)是根據(jù)項目準(zhǔn)備階段所確定的投融資方案，對照實際實現(xiàn)的融資方案，找出差別和問題，分析利弊。(3)采購(招投標(biāo))工作評價應(yīng)該包括采購(招投標(biāo))公開性、公平性和公正性的評價(4)開工準(zhǔn)備的評價特別是項目建設(shè)內(nèi)容、廠址、引進(jìn)技術(shù)方案、融資條件等重大變化可能在此時發(fā)生，應(yīng)注意這些變化及其可能對項目目標(biāo)、效益、風(fēng)險的影響。3．項目建設(shè)實施階段(1)合同執(zhí)行的分析評價后評價應(yīng)根據(jù)合同條款內(nèi)容，找出問題或差別，分析利弊，分清責(zé)任。同時，要對工程監(jiān)理發(fā)生的問題可能對項目總體目標(biāo)產(chǎn)生的影響加以分析，得出結(jié)論。(2)工程實施及管理評價。對工程的造價、質(zhì)量和進(jìn)度分析評價?？梢詮墓こ瘫O(jiān)理和業(yè)主管理兩方面進(jìn)行。(3)項目資金使用的分析評價。主要內(nèi)容包括：資金來源的對比和分析，評價資金來源是否正當(dāng)，資金供應(yīng)是否適時適度，項目所需流動資金的供應(yīng)及運(yùn)用狀況。(4)項目竣工評價竣工評價包括項目完工評價與投產(chǎn)前準(zhǔn)備工作評價。4．項目運(yùn)營階段的總結(jié)評價(1)項目運(yùn)營狀況的小結(jié)項目運(yùn)營狀況，是指到項目后評價時點(diǎn)之時，項目投運(yùn)以來的生產(chǎn)、運(yùn)行、銷售和盈利情況。主要評價指標(biāo)有：達(dá)到設(shè)計能力、生產(chǎn)變化、財務(wù)狀況等。(2)項目效益預(yù)測1）對項目評價時點(diǎn)以前已經(jīng)完成的部分進(jìn)行總結(jié)。總結(jié)，把評價時點(diǎn)之前已經(jīng)發(fā)生的(工程)內(nèi)容進(jìn)行分析評價，發(fā)現(xiàn)問題，提出對策；2）對項目評價時點(diǎn)以后的工作進(jìn)行預(yù)測。預(yù)測，就是以評價時點(diǎn)為起點(diǎn)，通過對已經(jīng)發(fā)生內(nèi)容的分析和項目發(fā)展的趨勢，預(yù)測項目未來的前景。在項目投入運(yùn)營后的預(yù)測包括：達(dá)到設(shè)計能力狀況及預(yù)測；市場需求狀況及未來預(yù)測；項目競爭能力現(xiàn)狀及預(yù)測；項目運(yùn)營外部條件現(xiàn)狀及預(yù)測等。(二)項目后評價基本指標(biāo)項目后評價的基本指標(biāo)包括技術(shù)、經(jīng)濟(jì)、環(huán)境、社會和管理等五方面。技術(shù)效果評價(1)技術(shù)先進(jìn)性：(2)技術(shù)適用性(3)技術(shù)經(jīng)濟(jì)性(4)技術(shù)安全性：財務(wù)和經(jīng)濟(jì)效益評價(1)財務(wù)效益分析。項目的財務(wù)后評價與前評估中的財務(wù)分析在內(nèi)容上基本是相同的，都要進(jìn)行項目的盈利性分析、清償能力分析和生存能力分析。但在后評價中采用數(shù)據(jù)不能簡單地使用實際數(shù)，應(yīng)將實際數(shù)中包含的物價指數(shù)扣除，并使之與前評估中的各項評價指標(biāo)在評價時點(diǎn)和計算效益的范圍上都可比。(2)經(jīng)濟(jì)效益分析。經(jīng)濟(jì)后評價結(jié)果同樣要與前評估指標(biāo)對比環(huán)境影響評價對照項目前評估時批準(zhǔn)的《環(huán)境影響報告書》，重新審查項目環(huán)境影響的實際結(jié)果。在審核已完成的環(huán)評報告和評價環(huán)境影響現(xiàn)狀的同時，要對未來進(jìn)行預(yù)測。對有可能產(chǎn)生突發(fā)性事故的項目，要有環(huán)境影響的風(fēng)險分析。如果項目生產(chǎn)或使用對人類和生態(tài)危害極大的劇毒的物品，或項目位于環(huán)境高度敏感的地區(qū)，或項目已發(fā)生嚴(yán)重的污染事件，那么，還需要提出一份單獨(dú)的項目環(huán)境影響評價報告。環(huán)境影響后評價一般包括五部分內(nèi)容：項目的污染控制、區(qū)域的環(huán)境質(zhì)量、自然資源的利用、區(qū)域的生態(tài)平衡和環(huán)境管理能力。項目社會影響評價評價的調(diào)查提綱和分析方法的選擇非常重要。社會效益評價的內(nèi)容有七個方面：(1)就業(yè)影響；(2)地區(qū)收入分配影響；(3)居民的生活條件和生活質(zhì)量；(4)受益者范圍及其反映；(5)各方面的參與狀況；(6)地方社區(qū)的發(fā)展；(7)婦女、民族和宗教信仰。項目的管理效果評價重點(diǎn)是分析評價項目建設(shè)和運(yùn)營中，組織結(jié)構(gòu)及能力。項目組織機(jī)構(gòu)設(shè)計完成并投入運(yùn)營后，應(yīng)對其自身結(jié)構(gòu)及其所具備的能力進(jìn)行適時監(jiān)測和評價，以分析項目組織機(jī)構(gòu)選擇的合理性，并及時進(jìn)行調(diào)整。內(nèi)容主要包括：(1)組織結(jié)構(gòu)形式的評價；(2)對組織中主要領(lǐng)導(dǎo)人員的評價；(3)組織內(nèi)部溝通、交流機(jī)制的評價；(4)對激勵機(jī)制及員工滿意度的評價；(5)對組織內(nèi)部利益沖突調(diào)停能力的評價；(6)組織機(jī)構(gòu)的環(huán)境適應(yīng)性評價。（三）項目后評價的可持續(xù)性評價項目的持續(xù)性是指在項目的建設(shè)資金投入完成之后，項目的既定目標(biāo)是否還能繼續(xù)，項目是否可以持續(xù)地發(fā)展下去，接受投資的項目業(yè)主是否愿意并可能依靠自己的力量繼續(xù)去實現(xiàn)既定目標(biāo)，項目是否具有可重復(fù)性，即是否可在未來以同樣的方式建設(shè)同類項目。項目持續(xù)性分析的要素為：財務(wù)、技術(shù)、環(huán)保、管理、政策等。 （四）項目成功度評價項目成功度的標(biāo)準(zhǔn)。項目評價的成功度可分為五個等級：1)完全成功：項目的各項目標(biāo)都已全面實現(xiàn)或超過；相對成本而言，項目取得巨大的效益和影響。2)基本成功：項目的大部分目標(biāo)已經(jīng)實現(xiàn)；相對成本而言，項目達(dá)到了預(yù)期的效益和影響。3)部分成功：項目實現(xiàn)了原定的部分目標(biāo)；相對成本而言，項目只取得了一定的效益和影響。郵箱：zxgcs@。4)不成功：項目實現(xiàn)的目標(biāo)非常有限；相對成本而言，項目幾乎沒有產(chǎn)生什么正效益和影響。5)失?。喉椖康哪繕?biāo)是不現(xiàn)實的，無法實現(xiàn)；相對成本而言，項目不得不終止。成功度測評，通過對評價指標(biāo)打分，得出成功度等級。三、項目后評價的實施（一）項目后評價工作程序(1)接受后評價任務(wù)，簽訂工作合同或評價協(xié)議。(2)成立后評價小組，制定評價計劃。(3)設(shè)計調(diào)查方案，聘請有關(guān)專家。(4)閱讀文件，收集資料。(5)開展調(diào)查，了解情況。(6)分析資料，形成報告。(7)提交后評價報告，反饋信息。（二）中央投資項目后評價國家發(fā)展改革委每年年初確定需要開展后評價的項目名單。制定項目后評價年度計劃。列入計劃內(nèi)的單位，在計劃下達(dá)3個月內(nèi)向國家發(fā)展改革委報送項目自我評價報告。發(fā)改委委托獨(dú)立的甲級咨詢單位承擔(dān)后評價工作。（三）中央企業(yè)固定資產(chǎn)投資項目后評價。應(yīng)注重分析、評價項目投資對行業(yè)布局、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整、企業(yè)發(fā)展、技術(shù)進(jìn)步、投資效益和國有資產(chǎn)保值增值的作用和影響。對于中央企業(yè)投資項目，