【正文】 文件指：在工程建設過程中形成的各種形式的信息記錄，包括工程準備階段文件、監(jiān)理文件、施工文件、竣工圖和竣工驗收文件，也可簡稱為工程文件。包括： （ 1）工程準備階段文件 （ 2）監(jiān)理文件 （ 3）施工文件 （ 4）竣工圖 （ 5）竣工驗收文件 （二）建設工程文件檔案概念 建設工程檔案（ project archives）指：在工程建設活動中直接形成的具有歸檔保存價值的文字、圖表、聲像等各種形式的歷史記錄，也可簡稱工程檔案。 （三）建設工程文件檔案資料 建設工程文件和檔案組成建設工程文件檔案資料。 （四）建設工程文件檔案資料載體 （ 1）紙質載體 （ 2）縮微品載體，膠片 （ 3）光盤載體 （ 4）磁性載體 （五）建設工程文件檔案資料特征 效性 （六）工程文件歸檔范圍 對與工程建設有關的重要活動、記載工程建設主要過程和現(xiàn)狀、具有保存價值的各種載體的文件。 熟悉：建設工程文件檔案資料管理職責（ P28～ 30） 一、建設工程文件檔案資料歸檔的含義： 3點（見 P28） 、勘察、設計、施工、監(jiān)理等單位將本單位在工程建設過程中形成的文件向本單位檔案管理機構移交； 、設計、施工、監(jiān)理等單位將本單位在工程建設過程中形成的文件向建設單位檔案管理機構移交； 《建設工程文件歸檔整理規(guī)范》要求，將匯總的該建設工程文件檔案向地方城建檔案管理部門移交。 二、各單位管理職責 單位 職責 通用職責： 4點（ P29） （ 1）工程各參建單位填寫的建設工程檔案應以施工及驗收規(guī)范、工程合同、設計文件、工程施工質量驗收統(tǒng)一標準等為依據(jù)。 （ 2）工程檔案資料應隨工程進度及時收集、整理，并應按專業(yè)歸類，認真書寫，字跡清楚，項目齊全、準確、真實，無未了事項。表格應采用統(tǒng)一表格，特殊要求需增加的表格應統(tǒng)一歸類。 （ 3）工程檔案資料進行分級管理，建設工程項 目各單位技術負責人負責本單位工程檔案資料的全過程組織工作并負責審核，各相關單位檔案管理員負責工程檔案資料的收集、整理工作。 （ 4）對工程檔案資料進行涂改、偽造、隨意抽撤或損毀、丟失等，應按有關規(guī)定予以處罰，情節(jié)嚴重的，應依法追究法律責任。 建設單位職責：8點（見 P29） （ 1）在工程招標及與勘察、設計、監(jiān)理、施工等單位簽訂協(xié)議、合同時，應對工程文件的套數(shù)、費用、質量、移交時間等提出明確要求； （ 2）收集和整理工程準備階段、竣工驗收階段形成的文件，并應進行立卷歸檔； （ 3）負責組織、監(jiān)督和檢查勘察、設計、 施工、監(jiān)理等單位的工程文件的形成、積累和立卷歸檔工作；也可委托監(jiān)理單位監(jiān)督、檢查工程文件的形成、積累和立卷歸檔工作； （ 4）收集和匯總勘察、設計、施工、監(jiān)理等單位立卷歸檔的工程檔案； （ 5）在組織工程竣工驗收前，應提請當?shù)爻墙n案管理部門對工程檔案進行預驗收；未取得工程檔案驗收認可文件，不得組織工程竣工驗收； （ 6）對列入當?shù)爻墙n案管理部門接收范圍的工程，工程竣工驗收 3個月內，向當?shù)爻墙n案管理部門移交一套符合規(guī)定的工程文件； （ 7）必須向參與工程建設的勘察設計、施工、監(jiān)理等單位提供與建設工程有關的原始資 料，原始資料必須真實、準確、齊全； （ 8）可委托承包單位、監(jiān)理單位組織工程檔案的編制工作；負責組織竣工圖的繪制工作，也可委托承包單位、監(jiān)理單位、設計單位完成，收費標準按照所在地相關文件執(zhí)行。 監(jiān)理單位職責：4點（ P29） （ 1）應設專人負責監(jiān)理資料的收集、整理和歸檔工作，在項目監(jiān)理部，監(jiān)理資料的管理應由總監(jiān)理工程師負責。 （ 2）對施工單位的工程文件的形成、積累、立卷歸檔進行監(jiān)督、檢查。 施工單位職責：5點（ P30） （ 1）實行技術負責人負責制。 （ 2）建設工程實行總承包的，總承包單位負責收集。建設工程項 目由幾個單位承包的，各承包單位負責。 地方城建檔案管理部門職責：3點（ P30） （ 1）負責接收和保管所轄范圍應當永久和長期保存的工程檔案和有關資料。 （ 2）負責對城建檔案工作進行業(yè)務指導，監(jiān)督和檢查有關城建檔案法規(guī)的實施。 （ 3）列入向本部門報送工程檔案范圍的工程項目，其竣工驗收應有本部門參加并負責對移交的工程檔案進行驗收。 熟悉：建設工程檔案編制質量要求與組卷方法（ P30～ 33） 項目 要求 歸檔文件的質量要求： 13個（見 P30～ 31） （ 1）歸檔的工程文件一般應為原件。 （ 4）工程文件應采用 耐久性強的書寫材料，如碳素墨水、藍黑墨水，不得使用易退色的書寫材料，如：紅色墨水、純藍墨水、圓珠筆、復寫紙、鉛筆等。 （ 6）工程文件中文字材料幅面尺寸規(guī)格宜為 A4幅面。圖紙宜采用國家標準圖幅。 （ 8）所有竣工圖均應加蓋竣工圖章。 （ 9）利用施工圖改繪竣工圖，必須標明變更修改依據(jù)；凡施工圖結構、工藝、平面布置等有重大改變，或變更部分超過圖面1/3的，應當重新繪制竣工圖。 歸檔工 立卷的原則和 （ 2）一個建設工程由多個單位工程組成時，工程文件應按單位程文件的組卷要求 方法： 4個（ P31） 工程組卷。 （ 3）立卷采 用的方法：竣工圖可按單位工程、專業(yè)等組卷；施工、監(jiān)理文件可按單位工程、分部工程、專業(yè)、階段等組卷；竣工驗收文件可按單位工程、專業(yè)等組卷。 （ 4）立卷過程中宜遵循下列要求： ① 案卷不宜過厚，一般不超過 40mm； ② 案卷內不應有重份文件，不同載體的文件一般應分別組卷。 卷內文件的排列： 3個規(guī)定（ P31） （ 1）文字材料按事項、專業(yè)順序排列。同一事項的請示與批復、同一文件的印本與定稿、主件與附件不能分開，并按批復在前、請示在后，印本在前、定稿在后，主件在前、附件在后的順序排列。 （ 2）圖紙按專業(yè)排列，同專業(yè)圖 紙按圖號順序排列。 （ 3）既有文字材料又有圖紙的案卷，文字材料排前，圖紙排后。 案卷的編目： 5個規(guī)定（ P31～32） 頁號編寫位置：單頁書寫的文字在右下角；雙面書寫的文件，正面在右下角，背面在左下角。折疊后的圖紙一律在右下角。 案卷封面、卷內目錄、卷內備考表不編寫頁號。 保管期限分為永久、長期、短期三種期限。永久是指工程檔案永久保存。長期是指工程檔案的保存期等于該工程的使用壽命。短期是指工程檔案保存 20年以下。 工程檔案套數(shù)一般不少于兩套，一套由建設單位保管，另一套原件要求移交當?shù)爻墙n案管理部門保存。 密級分為絕密、機密、秘密三種。同一案卷內有不同密級文件的，應以高密級為本卷密級。 卷內目錄、卷內備考表、卷內封面應采用 70g以上白色書寫紙制作。 掌握：建設工程檔案資料驗收與移交的程序與內容（ P33） 項目 具體要求 檔案驗收： 6項要求（ P33） （ 1）列入城建檔案管理部門檔案接收范圍的工程，建設單位在組織工程竣工驗收前，應提請城建檔案管理部門對工程檔案進行預驗收。建設單位未取得城建檔案管理部門出具的認可文件，不得組織工程竣工驗收。 （ 2）城建檔案管理部門在進行工程檔案預驗收時，應重點驗收以下內容： 1）工程檔案分類齊全、系統(tǒng)完整； 2）工程檔案的內容真實、準確地反映工程建設活動和工程實際狀況； 3）工程檔案已整理立卷，立卷符合現(xiàn)行《建設工程文件歸檔整理規(guī)范》的規(guī)定； 4）竣工圖繪制方法、圖式及規(guī)格等符合專業(yè)技術要求，圖面整潔，蓋有竣工圖章； 5）文件的形成、來源符合實際，要求單位或個人簽章的文件，其簽章手續(xù)完備； 6）文件材質、幅面、書寫、繪圖、用墨、托裱等符合要求。 工程檔案由建設單位進行驗收，屬于向地方城建檔案管理部門報送工程檔案的工程項目還應會同地方城建檔案管理部門共同驗收。 （ 3）國家、 省市重點工程項目或一些特大型、大型的工程項目的預驗收和驗收，必須有地方城建檔案管理部門參加。 （ 4）編制單位、制圖人、審核人、技術負責人必須進行簽字或蓋章。對不符合技術要求的，一律退回編制單位進行改正、補齊，問題嚴重者可令其重做。 （ 5）凡報送的工程檔案，如驗收不合格，將其退回建設單位，由建設單位責成責任者重新進行編制，待達到要求后重新報送。 （ 6）地方城建檔案管理部門負責工程檔案的最后驗收。 檔案移交的有關要求： 5項要求（ P33） （ 1）列入城建檔案管理部門接收范圍的工程，建設單位在工程竣工驗收后 3個月 內向城建檔案管理部門移交一套符合規(guī)定的工程檔案。 （ 2）停建、緩建工程的工程檔案，暫由建設單位保管。 （ 5）施工單位、監(jiān)理單位等有關單位應在工程竣工驗收前將工程檔案合同或協(xié)議規(guī)定的時間、套數(shù)移交給建設單位，辦理移交手續(xù)。 掌 握：建設工程監(jiān)理文件檔案資料管理（ P38～ 46） 一、監(jiān)理文件檔案資料管理基本概念 項目 具體內容 監(jiān)理文件檔案資料管理的基本概念 監(jiān)理工程師對建設工程實施過程中形成的與監(jiān)理相關的文件和檔案進行收集積累、加工整理、立卷歸檔和檢索利用等一系列工作。 對監(jiān)理文件檔案資料進行科學管理的意義 工程建設監(jiān)理文件檔案資料的傳遞流程 首先，在監(jiān)理組織內部，所有文件檔案資料都必須先 送交信息管理部門； 其次，在監(jiān)理組織外部，在發(fā)送或接收建設單位、設計單位、施工單位、材料供應單位及其他單位的文件檔案資料時，也應由信息管理部門負責進行。 二、建設工程監(jiān)理文件檔案資料管理 管理項目 管理的具體內容 監(jiān)理文件檔案資料收文與登記 所有收文應在收文登記表上進行登記。 不得以蓋章和打印代替手寫簽認。 有關工程建設照片及聲像資料等應注明拍攝日期及所反映工程建設部位等摘要信息。收文登記后應交給 項目總監(jiān)或由其授權的監(jiān)理工程師 進行處理，重要文件內容應在監(jiān)理日記中記錄。 監(jiān)理文件檔案資料傳閱與登記 由建設工程項目監(jiān)理部總監(jiān)理工程師或其授權的監(jiān)理工程師確定文件、記錄是否需傳閱，并注明在文件傳閱紙上，隨同文件和記錄進行傳閱。每位傳閱人員閱后應在文件傳閱紙上簽名，并注明日期。 監(jiān)理文件資料發(fā)文與登記 發(fā)文由總監(jiān)理工程師或其授權的監(jiān)理工程師簽名，并加蓋項目監(jiān)理部圖章。 所有發(fā)文按監(jiān)理信息資料分類和編碼要求進行分類編碼，并在發(fā)文登記表上登記。 發(fā)文應留有底稿。 監(jiān)理文件檔案資料分類存放 監(jiān)理信息的分類可按照本部分內容定出框架，同時應考慮所監(jiān)理工程項目的施工順序、施工承包體系、單位工程的劃分以及質量驗收工 作程序并結合自身監(jiān)理業(yè)務工作的開展情況進行分類的編排。 監(jiān)理文件檔案資料歸檔 監(jiān)理文件資料的歸檔保存中應嚴格按照保存原件為主、復印件為輔和按照一定順序歸檔的原則。 按照現(xiàn)行《建設工程文件歸檔整理規(guī)范》（ GB/T 503282020）， 監(jiān)理文件有 10大類 27個，要求在不同的單位歸檔保存。 （ 1）監(jiān)理規(guī)劃； （ 2）監(jiān)理月報中的有關質量問題； （ 3）監(jiān)理會議紀要中的有關質量問題； （ 4）進度控制； （ 5）質量控制； （ 6）造價控制； （ 7）分包資質； （ 8）監(jiān)理通知； （ 9）合同與其他事項管理； （ 10）監(jiān) 理工作總結。 注意：要求考生對書上列舉的各參建單位對監(jiān)理文件的保存期限加以記憶。 監(jiān)理文件歸檔資料借閱、更改與作廢 項目監(jiān)理部存放的文件和檔案原則上不得外借， 如政府部門、建設單位等單位確有需要，應經(jīng)過總監(jiān)理工程師或其授權的監(jiān)理工程師同意，并在信息管理部門辦理借閱手續(xù)。 監(jiān)理文件檔案的更改應由原制定部門相應責任人執(zhí)行，涉及審批程序的，由原審批責任人執(zhí)行。 文件檔案換發(fā)新版時，應由信息管理部門負責將原版本收回作廢。 掌握：建設工程監(jiān)理表格體系和主要文件檔案（ P46～ 53） 一、監(jiān)理工作在施工階段的 基本表式，按照《建設工程監(jiān)理規(guī)范》附錄執(zhí)行 注意：考生要弄清以下各表的適用范圍及具體使用要求 表的類型 使用方 使用階段 表的名稱 A類表 系承包單位用表 主要用于施工階段 /復工報審表（ A1） （方案）報審表（ A2） （ A3） 4. 報驗申請表（ A4） （ A5） （ A6） （ A7） （ A8） /構配件 /設備報審表（ A9） （ A10） B類表 系監(jiān)理單位用表 主要用于施工階段 （ B1） （ B2） （ 1）在建設單位要求且工程需要暫停施工 （ 2）出現(xiàn)工程質量問題，必須停工處理 （ 3）出現(xiàn)質量或安全隱患，為避免造成工程質量損失或危及人身安全而需要暫停施工 （ 4）承辦單位未經(jīng)許可擅自施工或拒絕項目監(jiān)理部管理 （ 5）發(fā)生了必須暫停施工的緊急事件時 由總監(jiān)理工程師簽發(fā)，并應事前與建設單位協(xié)商，宜取得一致意見。 （ B3） （ B4） （ B5） 批表（ B6） C類表 系各方通用表 主要用于施工階段 （ C1） （ C2）