銀行一季度內(nèi)控合規(guī)工作總結(jié)-閱讀頁
2025-01-06 16:29本頁面
【正文】 通過近一個月的運(yùn)行情況穩(wěn)定正常，日常提醒各支行堅持以“主觀判斷為主， 客觀規(guī)則為輔”的原則，從“了解你的客戶”出發(fā)，切實做好反洗錢 4 的可疑甄別等日常工作。 五、 加強(qiáng)監(jiān)管信息報送工作，提高報送質(zhì)量 日常與監(jiān)管部門保持良好的溝通，加強(qiáng)監(jiān)管信息報送 的工作，注重非現(xiàn)場監(jiān)管工作，提高日常報表數(shù)據(jù)的統(tǒng)計質(zhì) 量，做好監(jiān)管報送提醒工作，杜絕信息報送的遲報、漏報 現(xiàn)象的發(fā)生。 持續(xù)強(qiáng)化從業(yè)人員行為管理。對重要和關(guān)鍵崗位的從業(yè)人員有無參與各類融資中介、票據(jù)中介、 不當(dāng)擔(dān)保、高利貸、“賣貸款”等活動，以及超個人經(jīng)濟(jì)承受能力的大額高風(fēng)險投資、消費(fèi)行為、經(jīng)商辦企業(yè)和涉黃、涉賭、涉毒、涉訴的情況進(jìn)行排查。 七 、注重人員日常培訓(xùn)工作， 進(jìn)一步 營造合規(guī)經(jīng)營氛圍 Xx年，我行 將組織開展合規(guī)管理主題活動，采取專家授課、案 5 例討論、合規(guī)培訓(xùn)、警示教育等多種形式， 依托業(yè)務(wù)條線和營業(yè)網(wǎng)點推動合規(guī)培訓(xùn)的具體落實，注重發(fā)揮合規(guī)經(jīng)理和兼職合規(guī)員及案防聯(lián)絡(luò)員隊伍在培訓(xùn)工作中的積極作用，在全行上下倡導(dǎo)誠實、守信、正直的道德價值 標(biāo)準(zhǔn)。 讓合規(guī)操作成為每一名員工的自覺行為和習(xí)慣動作，使合規(guī)文化的理念成為全行員工的行為準(zhǔn)
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