銀行一季度內控合規(guī)工作總結(參考版)
2024-12-21 16:29本頁面
【正文】 。按照時間節(jié)點針對各條線、各層次人員開展相應合規(guī)業(yè)務培訓，進一步提升合規(guī)意識和風險辨別能力。做到不漏一行、一崗、一人，并建立排查工作專項檔案，發(fā)現問題應及時整改和糾正。結合監(jiān)管要求，制定操作方案，按季開展從業(yè)人員不當行為專項風險排查，推進全員強制休假和輪崗相結合，覆蓋面達到 100%。 六、建立分層檢查網絡， 持續(xù)開展案件風險排查 ， 提升案件防控能力 我行在內控和合規(guī)風險日常排查工作按照“部門自查、專業(yè)條線部門檢查、合規(guī)經 理抽查，領導小組督查”的分層檢查網絡覆蓋全行各項業(yè)務的檢查 。重點關注公轉私業(yè)務、大額現金業(yè)務等熱點，結合反洗錢特征加以綜合分析和跟蹤，適時做好反洗錢的日常臺賬的記錄工作。在全行建立一支懂制度、訂制度、用制度的專家型合規(guī)管理隊伍，調動全行合規(guī)管理人員的積極 性，明確合規(guī)管理人員的任職條件、工作內容、工作方式，充分發(fā)揮合規(guī)管理人員的作用。 根據《商業(yè)銀行合規(guī)風險管理指引》要求，結合我行工作實際，制定了 《 合規(guī)風險管理辦法》 、 《 合規(guī) 管理員 管理辦法》 、 《 銀行 與監(jiān)管部門聯(lián)系溝通 管理辦法》 、 《 整改工作 管理辦法》 、 《 專業(yè)檢查 管理辦法》 。并 加大對“三重
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