【正文】 可能有的）訴訟、仲裁、索賠、行政處罰或政府機(jī)構(gòu)的調(diào)查或質(zhì)詢(xún)，以及所有與上述事宜有關(guān)的文件、函件，包括但不限于起訴書(shū)、答辯狀、判決書(shū)、裁定書(shū)、仲裁申請(qǐng)書(shū)、仲裁裁決書(shū)、行政處罰決定書(shū)等。，目標(biāo)企業(yè)的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員之破產(chǎn)、犯罪、欺詐或不當(dāng)商業(yè)行為的訴訟、行政程序（包括被“雙規(guī)”）。該類(lèi)裁決、判決、命令或協(xié)議將要求目標(biāo)企業(yè)從事或停止從事某些活動(dòng)，或者會(huì)限制或以其它方式影響公司經(jīng)營(yíng)或資產(chǎn)。六、稅務(wù)、納稅稅額及完稅證明，現(xiàn)行有效的國(guó)稅和地稅稅務(wù)登記證。是否受到稅務(wù)部門(mén)的處罰或調(diào)查、目標(biāo)企業(yè)是否已經(jīng)繳納罰金。七、土地／房產(chǎn)/其他固定資產(chǎn)，列出擁有或使用的土地使用權(quán)清單，自有土地使用權(quán)和租賃土地使用權(quán)請(qǐng)注明并分別列清單。自有房產(chǎn)和租賃房產(chǎn)請(qǐng)注明并分別列清單。劃撥取得土地使用權(quán)的，請(qǐng)?zhí)峁┫嚓P(guān)批復(fù)或決定文件。，并提供相關(guān)租賃協(xié)議、房屋租賃備案證明文件、房產(chǎn)證，同時(shí)請(qǐng)書(shū)面說(shuō)明租金收繳情況。（指整體價(jià)值在人民幣500萬(wàn)元以上，或?qū)ιa(chǎn)經(jīng)營(yíng)具有重要作用的機(jī)器、設(shè)備、生產(chǎn)線(xiàn)和所有車(chē)輛）清單。（如有）八、財(cái)務(wù)資料。九、環(huán)境保護(hù)、消防和衛(wèi)生事宜、消防、衛(wèi)生要求。、消防和衛(wèi)生部門(mén)其他管理機(jī)構(gòu)給予目標(biāo)企業(yè)的命令、罰款、限期整頓、停產(chǎn)整頓、調(diào)查等處罰文件，目標(biāo)企業(yè)的書(shū)面答復(fù)和意見(jiàn)。十、知識(shí)產(chǎn)權(quán)，尚未完成注冊(cè)的請(qǐng)?zhí)峁┥虡?biāo)注冊(cè)申請(qǐng)受理文件；，請(qǐng)?zhí)峁┢淝鍐魏蛨D樣；（如有），包括商標(biāo)使用權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議、商標(biāo)使用權(quán)許可協(xié)議。（如有），包括專(zhuān)利權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議、專(zhuān)利實(shí)施許可協(xié)議。，如設(shè)定抵押、質(zhì)押或其他擔(dān)保形式，請(qǐng)?zhí)峁┢渲鱾鶆?wù)合同、抵押或質(zhì)押合同、抵押或質(zhì)押登記的權(quán)利證明等其他與該擔(dān)保事項(xiàng)相關(guān)的文件。，并說(shuō)明定價(jià)原則。具體所需文件、材料及其它信息的初步調(diào)查清單請(qǐng)見(jiàn)附件。現(xiàn)就貴司提供初步清單中相關(guān)文件的注意事項(xiàng)提示如下：一、貴司提供的資料應(yīng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)，不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。如果貴司認(rèn)為某些列項(xiàng)沒(méi)有對(duì)應(yīng)需提交的資料信息，請(qǐng)注明這些項(xiàng)目不適用并簡(jiǎn)要說(shuō)明理由。三、貴司提供的所有資料請(qǐng)注明來(lái)源并加蓋公章。同一類(lèi)文件請(qǐng)按時(shí)間先后順序排列，為避免工作的反復(fù)，請(qǐng)務(wù)必確保所提供的文件真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。五、為完成本次項(xiàng)目合作的需求，調(diào)查內(nèi)容還包括貴司母公司的相關(guān)情況（公司），請(qǐng)按本文要求一并提供該公司有關(guān)附表清單列明的材料和信息。謝謝合作！律師事務(wù)所 二〇一二年六月十一日附件：盡職調(diào)查清單關(guān)于 項(xiàng)目的盡職調(diào)查清單（首批）一、有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“”）及其母公司 公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“ ”）的設(shè)立及存續(xù)情況（包括但不限于：英文名稱(chēng)及縮寫(xiě)；法定代表人；工商注冊(cè)日期；住所及其郵政編碼；電話(huà)；傳真號(hào)碼；互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)址；電子郵箱等）、營(yíng)業(yè)執(zhí)照（最新）、組織機(jī)構(gòu)代碼證及所有登記證照文件（包括稅務(wù)登記證國(guó)稅、地稅）；，包括歷次變更、變動(dòng)情況（包括但不限于股權(quán)、法定代表人、高管、業(yè)務(wù)范圍、主營(yíng)業(yè)務(wù)等變動(dòng)）； （是否存在影響公司合法存續(xù)的重大法律障礙，如吊銷(xiāo)、注銷(xiāo)等）；、驗(yàn)資報(bào)告及股東出資證書(shū)； ，及所有補(bǔ)充、修改文件；、監(jiān)事、法定代表人、高級(jí)管理人員名冊(cè)以及以及前述人員的委任書(shū)；、董事會(huì)決議及會(huì)議記錄； （“”），公司經(jīng)營(yíng)范圍內(nèi)所有依法應(yīng)取得的資質(zhì)、許可、政府批復(fù)等；、分立、變更、重大改組、重大投資，參股其他企業(yè)等其他對(duì)外投資情況（包括公司決議、所履行的法定程序文件，以及這些行為對(duì)公司業(yè)務(wù)、控制權(quán)、管理層、經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)的影響）；，關(guān)于其設(shè)立的子公司、分公司、營(yíng)業(yè)部、辦事處或經(jīng)營(yíng)其他業(yè)務(wù)的詳細(xì)情況，以及相關(guān)的設(shè)立批準(zhǔn)文件、登記證、營(yíng)業(yè)執(zhí)照等。三、項(xiàng)目的土地文件；； （如有）：（1）市、縣人民政府做出的土地征收決定；（2）其他征地所需的文件、資料；（3）征地補(bǔ)償合同或協(xié)議（或政府做出的搬遷決定）；（4）按規(guī)定支付土地補(bǔ)償費(fèi)，安臵補(bǔ)助費(fèi)，青苗及地上附著物補(bǔ)償費(fèi)的情況明細(xì)（包括已支付項(xiàng)目及金額，應(yīng)付未付項(xiàng)目及金額），及相關(guān)付款憑證；（5）征地結(jié)案表； ：（1）土地招拍掛相關(guān)文件；（2）國(guó)有土地使用權(quán)出讓或轉(zhuǎn)讓合同；（3）土地出讓金收據(jù)收據(jù)；（4）列明土地使用權(quán)應(yīng)支付的費(fèi)用清單(包括但不限于土地出讓金/轉(zhuǎn)讓金，大市政配套費(fèi)用，動(dòng)拆遷費(fèi)用等)，清單中應(yīng)包括已支付、應(yīng)支付項(xiàng)目及各項(xiàng)金額，并提交付款憑證；（5）列明取得土地使用權(quán)應(yīng)繳納的稅款清單（包括但不限于契稅），清單中應(yīng)包括已支付、應(yīng)支付項(xiàng)目及各項(xiàng)金額），并提交已繳納稅費(fèi)的付款憑證；、房地產(chǎn)權(quán)證；、規(guī)劃用途、使用年限等；（包括但不限于抵押、查封）及他項(xiàng)權(quán)利證明和相關(guān)合同；；、由政府部門(mén)或第三方簽發(fā)的文件或與第三方訂立的文本。1房地產(chǎn)項(xiàng)目竣工驗(yàn)收資料：?jiǎn)误w預(yù)驗(yàn)收《竣工驗(yàn)收?qǐng)?bào)告》；建設(shè)項(xiàng)目防雷竣工驗(yàn)收；建筑工程消防竣工驗(yàn)收；建設(shè)項(xiàng)目人防竣工驗(yàn)收；環(huán)保驗(yàn)收；建設(shè)項(xiàng)目規(guī)劃驗(yàn)收；建設(shè)工程竣工驗(yàn)收?qǐng)?bào)告及竣工驗(yàn)收備案表；房地產(chǎn)預(yù)售許可證；2房屋銷(xiāo)售情況及銷(xiāo)售合同；2是否取得房地產(chǎn)證及是否存在產(chǎn)證辦理障礙等。（如有）（1）屬于公司所有，或公司正在使用的注冊(cè)商標(biāo)、專(zhuān)利權(quán)、著作權(quán)以及其他知識(shí)產(chǎn)權(quán)的有關(guān)文件、證書(shū)或批文（如有）；（2）上述知識(shí)產(chǎn)權(quán)是否設(shè)有第三方權(quán)利及其他權(quán)利障礙的說(shuō)明（包括但不限于擔(dān)保權(quán)利、許可、授權(quán)使用等情況）；（3）上述知識(shí)產(chǎn)權(quán)相關(guān)費(fèi)用的繳付憑證；（4）是否存在侵犯第三方知識(shí)產(chǎn)權(quán)的情況。（無(wú)論在資產(chǎn)負(fù)債表內(nèi)還是表外）；七、重大合同/協(xié)議（不包括項(xiàng)目/項(xiàng)目土地有關(guān)協(xié)議）及管理情況(包括總包、分包及單項(xiàng)工程施工合同等)，建設(shè)承包商（包括總承包商和分承包商）的資質(zhì)證明文件及相關(guān)工程負(fù)責(zé)人的身份證明文件；、設(shè)計(jì)、咨詢(xún)合同(包括前期可行性咨詢(xún)、造價(jià)咨詢(xún)合同等)；；（如有）；，并審查包括房屋拆遷許可證（如有）及繳付拆遷補(bǔ)償費(fèi)的發(fā)票、證明在內(nèi)的文件（如有）；、材料采購(gòu)合同； ；，或其他可能會(huì)導(dǎo)致公司虧損的合同；，或雙方權(quán)利義務(wù)不對(duì)等的合同；，或其條款不可執(zhí)行的合同；、購(gòu)買(mǎi)回租協(xié)議、賒購(gòu)或分期付款購(gòu)買(mǎi)協(xié)議； 、機(jī)構(gòu)或組織達(dá)成的協(xié)議； 、中介費(fèi)、特許權(quán)費(fèi)或類(lèi)似費(fèi)用的協(xié)議；，任何一方當(dāng)事人存在履行障礙的合同； ； ；；，要求付款總額超過(guò)一定限額的合同（限額視公司具體情況確定）；；、合資、合作、管理、咨詢(xún)、許可經(jīng)營(yíng)、業(yè)務(wù)合作等重大協(xié)議，包括已經(jīng)簽署的意向書(shū)；、負(fù)債、所有者權(quán)益以及生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)產(chǎn)生重大影響的合同；；、合伙、企業(yè)、合資公司以及其他商業(yè)實(shí)體的清單。九、的經(jīng)營(yíng)與業(yè)務(wù)情況、經(jīng)營(yíng)狀況、業(yè)績(jī)、市場(chǎng)情況；（包括項(xiàng)目涉及的其它各方當(dāng)事人、用地和項(xiàng)目性質(zhì)、當(dāng)前狀況以及任何有關(guān)的協(xié)議或文件）；、管理業(yè)務(wù)之外，公司所從事的其他業(yè)務(wù)的說(shuō)明，及相關(guān)的協(xié)議或文件；；； （或可能有）被政府管制或受相關(guān)法律、法規(guī)限制的情況；。十、的稅務(wù)情況，公司設(shè)立至今的稅務(wù)報(bào)表，當(dāng)前應(yīng)納稅的稅種、稅率、是否享受稅收優(yōu)惠政策、財(cái)政補(bǔ)貼，相關(guān)政府批復(fù)或文件（如有）；（如有），并說(shuō)明公司對(duì)優(yōu)惠政策的依賴(lài)程度；；，因欠繳稅款可能遭受何種、何程度的行政處罰；；；。十二、遵守法律法規(guī)的情況公司是否在以下領(lǐng)域（包括但不限于）遵守相關(guān)法律法規(guī)的說(shuō)明：公司是否依法獲得政府批準(zhǔn)和許可；是否符合審批、登記和備案要求；是否已支付稅費(fèi)或服從政府的征收、征繳；是否遵守銀行賬戶(hù)的使用或外匯管理的相關(guān)規(guī)定；公司是否（或公司的管理人員、雇員代表公司）以任何方式向官員行賄；是否遵守勞動(dòng)管理的規(guī)定；是否遵守環(huán)境保護(hù)的相關(guān)規(guī)定；若公司存在上述情況，應(yīng)就上述各項(xiàng)違法情況或聲稱(chēng)的違法情況作出下列說(shuō)明：（1）因上述違法行為或聲稱(chēng)的違法行為被依法強(qiáng)制執(zhí)行的情況，公司的潛在責(zé)任(罰款、補(bǔ)償金等)；（2）對(duì)公司及其各項(xiàng)業(yè)務(wù)和資產(chǎn)的潛在影響(如吊銷(xiāo)營(yíng)業(yè)執(zhí)照、扣押財(cái)產(chǎn)等)；十三、的訴訟及爭(zhēng)議情況（例：環(huán)境責(zé)任、產(chǎn)品責(zé)任、稅務(wù)責(zé)任、退休金計(jì)劃的支出等），公司尚未了結(jié)的訴訟、仲裁或行政程序的情況；，公司可能支付的賠償數(shù)額或可能受到的處罰；、訴訟、仲裁或行政處罰的情況；、仲裁及曾受行政處罰的情況說(shuō)明；