【正文】 交易場所日常監(jiān)管第一責(zé)任人職責(zé),指定監(jiān)管機構(gòu),落實監(jiān)管制度,做好統(tǒng)計監(jiān)測、違規(guī)處理、風(fēng)險處置等工作。第五條 新設(shè)的交易場所,在名稱中應(yīng)當(dāng)使用“交易所”或“交易中心”字樣。第二章 設(shè)立、變更和終止第六條 交易場所的設(shè)立,應(yīng)當(dāng)符合區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展需求,遵循“總量控制、合理布局、審慎審批”的原則。名稱中使用“交易中心”字樣的,實繳注冊資本不低于人民幣5000萬元。(三)有符合《中華人民共和國公司法》和本辦法規(guī)定的公司章程。(五)員工中有金融行業(yè)或交易場所工作經(jīng)歷3年以上的人員應(yīng)當(dāng)不低于總?cè)藬?shù)的30%。(七)有與業(yè)務(wù)經(jīng)營和監(jiān)管要求相適應(yīng)的信息科技架構(gòu),具各支撐業(yè)務(wù)經(jīng)營的穩(wěn)定、安全且合規(guī)的信息系統(tǒng)和保障業(yè)務(wù)持續(xù)運營的技術(shù)與措施。(二)財務(wù)狀況良好,最近3個會計連續(xù)盈利,最近l年年末凈資產(chǎn)不低于l億元人民幣且不低于總資產(chǎn)的30%。(四)入股資金應(yīng)當(dāng)是自有資金,不得以委托資金、債務(wù)資金等非自有資金入股。第九條 交易場所的董事、監(jiān)事、高級管理人員和分支機構(gòu) 負(fù)責(zé)人任職應(yīng)具各以下條件:(一)具有5年以上管理經(jīng)驗,有大學(xué)本科(含)以上學(xué)歷或中級(含以上職稱)。(三)最近3年內(nèi)無違法違規(guī)或不良信用記錄: 第十條 交易場所章程除有《中華人民共和國公司法》規(guī)定的內(nèi)容外,還應(yīng)當(dāng)包括下列事項:(一)交易場所設(shè)立目的和職責(zé)。(三)會員和其他經(jīng)營服務(wù)機構(gòu)的資格和加入、退出程序。(五)交易場所解散的條件和程序c 第十—條 設(shè)立交易場所,應(yīng)當(dāng)按照以下程序辦理 :(一)申請人向設(shè)區(qū)市人民政府提交申請材料。(三)自治區(qū)金融辦對材料進(jìn)行初步審核,在⒛日內(nèi)組織商務(wù)廳、廣西證監(jiān)局等部門召開會商會議進(jìn)行專業(yè)評審,并將評審意向申請人反饋。逾期不反饋或修改后的申請材料仍不符合本辦法規(guī)定的,視為自動放棄該申請事項。第十二條 交易場所設(shè)立申請材料包括 :(一)公司申請材料。(包括收費形式與標(biāo)準(zhǔn)、交易品種與交易規(guī)則等。(草案)。(二)設(shè)區(qū)市人民政府初審報告與處置風(fēng)險承諾函。: 第十三條 交易場所完成籌建、工商注冊登記等工作后,在開業(yè)前應(yīng)當(dāng)向監(jiān)管機構(gòu)提交下列各案材料: 。、董事長和總經(jīng)理資料。取得自治區(qū)人民政府批復(fù)同意后9個月內(nèi)未完成籌建并開業(yè)的,可向所在地設(shè)區(qū)市人民政府申請延期3個月。第十五條 交易場所原則上不得設(shè)立分支機構(gòu),確需設(shè)立的,須報自治區(qū)人民政府批準(zhǔn)交易場所的會員和其他經(jīng)營服務(wù)機構(gòu)開展業(yè)務(wù)應(yīng)分別向交易場所所在地以及會員、其他經(jīng)營服務(wù)機構(gòu)所在地監(jiān)管機構(gòu)備案第十六條 交易場所的數(shù)量、類型和規(guī)模應(yīng)當(dāng)與其所在地設(shè)區(qū)市、民政府的監(jiān)管能力相匹配。第十七條 交易場所有下列變更情形之一的,由 所在地市級監(jiān)管機構(gòu)初審后,報自治區(qū)金融辦核準(zhǔn):(一)變更公司名稱。(三)變更注冊地。(五)變更股權(quán)或調(diào)整股權(quán)結(jié)構(gòu)。(七)修改公司章程。第十八條 交易場所有下列變更情形之一的,報所在地市級監(jiān)管機構(gòu)各案:(一)變更公司法定代表人。(三)變更公司住所或營業(yè)場所。(五)變更交易軟件系統(tǒng)。交易場所應(yīng)當(dāng)在董事會或股東會做出相關(guān)決議15日內(nèi),在注冊地及主要經(jīng)營活動所在地的主要媒體上連續(xù)發(fā)布3次公告。(二)不得采取集合競價、連續(xù)競價、電子撮合、匿名交易、做市商等集中交易方式進(jìn)行交易。(四)除法律法規(guī)另有規(guī)定外,權(quán)益持有人累計不得超過200/人、。(六)未經(jīng)國務(wù)院金融管理部門批準(zhǔn),不得從事保險、信貸、黃金等金融產(chǎn)品交易。第二十一條 交易場所及其分支機構(gòu)、會員和其他經(jīng)營服務(wù)機構(gòu)不得有下列行為:(一)未經(jīng)客戶委托、違背客戶意愿、假借客戶名義開展交易活動。(三)不在規(guī)定時間內(nèi)向客戶提供交易的確認(rèn)文件。(五)為牟取傭金收入,誘使客戶進(jìn)行不必要的交易。(七)利用交易軟件進(jìn)行后臺操縱。(九)其他違背客戶真實意思表示的行為第二十二條 交易場所應(yīng)當(dāng)根據(jù)交易特點依法制定交易規(guī)則:交易規(guī)則應(yīng)當(dāng)包括以下內(nèi)容 :(一)交易品種和交割(交收)期限。(三)交易流程。(五)交易標(biāo)的交割(交收)、資金清算規(guī)則。(七)取消、暫停、恢復(fù)交易的條件及處理機制。(九)交易信息的處理和發(fā)布規(guī)則。第二十三條 通過會員和其他經(jīng)營服務(wù)機構(gòu)開展業(yè)務(wù)的交易場所,應(yīng)當(dāng)依法制定會員和其他經(jīng)營服務(wù)機構(gòu)管理制度,并與其簽訂協(xié)議,明確準(zhǔn)入條件、權(quán)利、義務(wù)和禁止性事項。會員和其他經(jīng)營服務(wù)機構(gòu)出現(xiàn)違法違規(guī)行為,造成投資者經(jīng)濟(jì)損失的,交易場所應(yīng)當(dāng)協(xié)助客戶向違法違規(guī)會員和其他經(jīng)營服務(wù)機構(gòu)索償。交易場所的計算機系統(tǒng)及業(yè)務(wù)流程應(yīng)滿足集中統(tǒng)一登記結(jié)算的要求: 第二十五條 交易場所應(yīng)當(dāng)依法建立嚴(yán)格的客戶資金第三方存管制度。專用結(jié)算賬戶與交易場所自有資金賬戶嚴(yán)格分離,不得混同。 :(一)明確合格投資者準(zhǔn)入條件。具有最近2年以上的證券交易成交記錄。(二)定期進(jìn)行風(fēng)險提示,開展投資者教育,提高投資者風(fēng)險防范意識。保證投資者有平等機會獲取交易信急,并向投資者提供平等的交易機會: 第二十七條 交易場所應(yīng)當(dāng)依法建立健全風(fēng)險管理制度,制度應(yīng)當(dāng)包括以下內(nèi)容 :(一)針對交易、設(shè)各、場地、人為的或自然的災(zāi)害、群體及突發(fā)事件的風(fēng)險控制制度和風(fēng)險管理預(yù)案。(三)交易場所應(yīng)當(dāng)按營業(yè)收入10%的比例提取風(fēng)險準(zhǔn)各金,日于投資者風(fēng)險教育、投資者合法權(quán)益保護(hù)及彌補交易場所重大經(jīng)濟(jì)損失,防范與交易場所業(yè)務(wù)活動有關(guān)的重大風(fēng)險事故等風(fēng)險準(zhǔn)各金應(yīng)當(dāng)在存管銀行單獨核算、專戶存儲。第二十八條 交易場所應(yīng)當(dāng)依法制定投資者信急管理制度交易場所不得利用投資者信息從事任何與交易無關(guān)或損害投資者合法權(quán)益的活動。投資者登記、交易和結(jié)算等資料至少保存⒛年。披露的信息應(yīng)當(dāng)真實、準(zhǔn)確、完整、及時,不得有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏: 交易場所分支機構(gòu)、會員和其他經(jīng)營服務(wù)機構(gòu)名單與相關(guān)信息應(yīng)在營業(yè)場所及網(wǎng)站顯著位置進(jìn)行公示。(二)涉及對其經(jīng)營風(fēng)險有較大影響的訴訟或仲裁。(四)交易場所因不可抗力的突發(fā)事件或為維護(hù)正常交易秩序而采取技術(shù)性停牌措施或決定臨時停市。第四章 監(jiān)督管理第三十二條自治區(qū)金融辦履行下列職責(zé):(一)負(fù)責(zé)對全區(qū)交易場所實行統(tǒng)一監(jiān)督管理。(三)指導(dǎo)設(shè)區(qū)市人民政府對轄區(qū)范圍內(nèi)的交易場所開展日常監(jiān)管工作。(五)自治區(qū)人民政府規(guī)定的其他職責(zé)。(二)制定交易場所管理細(xì)則。(四)實施現(xiàn)場檢查、非現(xiàn)場檢查和審查工作。(六)自治區(qū)人民政府規(guī)定的其他職責(zé)。第三十五條 交易場所所在地監(jiān)管機構(gòu)要依法建立統(tǒng)計監(jiān)測制度,并對交易場所開展現(xiàn)場檢查、非現(xiàn)場檢查,掌握交易情況,確保交易數(shù)據(jù)真實、完整和有效,及時向當(dāng)?shù)卦O(shè)區(qū)市人民政府和自治區(qū)金融辦報送現(xiàn)場檢查、非現(xiàn)場檢查情況,以及重大風(fēng)險事件和處置情況。(二)每季度首月10日前報送上季度運營報告。第三十六條 交易場所共同發(fā)起設(shè)立交易商協(xié)會,自律管理交易商協(xié)會可以聯(lián)合律師事務(wù)所等獨立的第設(shè)立交易場所交易糾紛調(diào)解服務(wù)中心,調(diào)解投資者投訴等行業(yè)糾紛問題: 第三十七條交易場所違反法律法規(guī)規(guī)章和規(guī)范性文件規(guī)定的,監(jiān)管機構(gòu)應(yīng)當(dāng)責(zé)令其停止相關(guān)行為,限期改正。情節(jié)嚴(yán)重的,由所在地設(shè)區(qū)市人民政府報自治區(qū)人民政府批準(zhǔn)后依法予以關(guān)閉或取締。第五章 附 則第三十八條 法律法規(guī)和國家對交易場所管理另有規(guī)定的,從其規(guī)定。第三十九條 本辦法自印發(fā)之日起施行。未經(jīng)批準(zhǔn)設(shè)立的交易場所,依法予以取締。衛(wèi)生部部長張文康外經(jīng)貿(mào)部部長 石廣生二０００年五月十五日第一章 總則第一條 為進(jìn)一步適應(yīng)改革開放的需要，加強對中外合資、合作醫(yī)療機構(gòu)的管理，促進(jìn)我國醫(yī)療衛(wèi)生事業(yè)的健康發(fā)展，根據(jù)《中華人民共和國中外合資經(jīng)營企業(yè)法》、《中華人民共和國中外合作經(jīng)營企業(yè)法》、《醫(yī)療機構(gòu)管理條例》等國家有關(guān)法律、法規(guī)，制定本辦法。第三條 申請在中國境內(nèi)設(shè)立中外合資、合作醫(yī)療機構(gòu)，適用本辦法。中外合資、合作醫(yī)療機構(gòu)的正當(dāng)經(jīng)營活動及合資、合作雙方的合法權(quán)益受中國法律保證?？h級以上地方人民政府衛(wèi)生行政部門（含中醫(yī)／藥主管部門）和外經(jīng)貿(mào)行政部門在各自職責(zé)范圍內(nèi)負(fù)責(zé)本行政區(qū)域內(nèi)中外合資、合作醫(yī)療機構(gòu)的日常監(jiān)督管理工作。事責(zé)任的法人。第八條 設(shè)立的中外合資、合作醫(yī)療機構(gòu)應(yīng)當(dāng)符合以下條件：（一）必須是獨立的法人；（二）投資總額不得低于2000萬元人民幣；（三）合資、合作中方在中外合資、合作醫(yī)療機構(gòu)中所占的股權(quán)比例或權(quán)益不得低于30%；（四）合資、合作期限不超過20年；（五）省級以上衛(wèi)生行政部門規(guī)定的其它條件。經(jīng)省級以上國有資產(chǎn)管理部門確認(rèn)的評估結(jié)果，可以作為擬投入的國有資產(chǎn)的作價依據(jù)。設(shè)區(qū)的市級衛(wèi)生行政部門對申請人提交的材料進(jìn)行初審，并根據(jù)區(qū)域衛(wèi)生規(guī)劃和醫(yī)療機構(gòu)設(shè)置規(guī)劃提出初審意見，并與申請材料、當(dāng)?shù)貐^(qū)域衛(wèi)生規(guī)劃和醫(yī)療機構(gòu)設(shè)置規(guī)劃一起報所在地省級衛(wèi)生行政部門審核。（審批權(quán)已下放到省級衛(wèi)生部門）報請審批，需由省級衛(wèi)生行政部門向衛(wèi)生部提交以下材料：（一）申請人設(shè)置申請材料；（二）設(shè)置地設(shè)區(qū)的市級人民政府批準(zhǔn)發(fā)布實施的《醫(yī)療機構(gòu)設(shè)置規(guī)劃》及設(shè)置地設(shè)區(qū)的市級和省級衛(wèi)生行政部門關(guān)于擬設(shè)置中外合資、合作醫(yī)療機構(gòu)是否符合當(dāng)?shù)貐^(qū)域衛(wèi)生規(guī)劃和醫(yī)療機構(gòu)設(shè)置規(guī)劃的審核意見；（三）省級衛(wèi)生行政管理部門關(guān)于設(shè)置該中外合資、合作醫(yī)療機構(gòu)的審核意見，其中包括對擬設(shè)置中外合資、合作醫(yī)療機構(gòu)的名稱、選址、規(guī)模（床位、牙椅）、診療科目和經(jīng)營期限等的意見；（四）法律、法規(guī)和衛(wèi)生部規(guī)定的其它材料。第十二條 申請設(shè)置中外合資、合作中醫(yī)醫(yī)療機構(gòu)（含中外合資、合作中西醫(yī)結(jié)合醫(yī)療機構(gòu)和中外合資、合作民族醫(yī)療機構(gòu)）的，按本辦法第十條和第十一條要求，經(jīng)所在地設(shè)區(qū)的市級衛(wèi)生行政部門初審和所在地的省級衛(wèi)生行政部門審核，報國家中醫(yī)藥管理局審核后轉(zhuǎn)報衛(wèi)生部審批。外經(jīng)貿(mào)部應(yīng)當(dāng)自受理申請之日起４５個工作日內(nèi)，作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的局面決定；予以批準(zhǔn)的，發(fā)給《外商投資企業(yè)批準(zhǔn)證書》。第十四條 申請在我國中西部地區(qū)或老、少、邊、窮地區(qū)設(shè)置中外合資、合作醫(yī)療機構(gòu)或申請設(shè)置的中外合資、合作醫(yī)療機構(gòu)所提供的醫(yī)療服務(wù)范圍和內(nèi)容屬于國家鼓勵的服務(wù)領(lǐng)域，可適當(dāng)放寬第七條、第八條規(guī)定的條件。省級衛(wèi)生行政部門根據(jù)中外合資、合作醫(yī)療機構(gòu)的類別和規(guī)模，確定省級衛(wèi)生行政部門或設(shè)區(qū)的市級衛(wèi)生行政部門受理中外合資、合作醫(yī)療機構(gòu)執(zhí)業(yè)登記申請。中外合資、合作醫(yī)療機構(gòu)的名稱由所在地地名、識別名和通用名依次組成。第四章 變更、延期和終止第十八條 已設(shè)立的中外合資、合作醫(yī)療機構(gòu)變更機構(gòu)規(guī)模（床位、牙椅）、診療科目、合資、合作期限等，應(yīng)按本辦法第三章規(guī)定的審批程序，經(jīng)原審批機關(guān)審批后，到原登記機關(guān)辦理相應(yīng)的變更登記手續(xù)。第十九條 中外合資、合作醫(yī)療機構(gòu)合資、合作期２０年屆滿，因特殊情況確需延長合資、合作期限的，合資、合作雙方可以申請延長合資、合作期限，并應(yīng)當(dāng)在合資、使用期限屆滿的９０天前申請延期。審批機關(guān)自接到申請之日起４５個工作日內(nèi)，作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的書面決定。第五章 執(zhí)業(yè)第二十一條 中外合資、合作醫(yī)療機構(gòu)作為獨立法人實體，自負(fù)盈虧，獨立第二十二條 中外合資、合作醫(yī)療機構(gòu)應(yīng)當(dāng)執(zhí)行《醫(yī)療機構(gòu)管理條例》和核算，獨立承擔(dān)民事責(zé)任。第二十三條 中外合資、合作醫(yī)療機構(gòu)必須執(zhí)行醫(yī)療技術(shù)準(zhǔn)入規(guī)范和臨床診療技術(shù)規(guī)范，遵守新技術(shù)、新設(shè)備及大型醫(yī)用設(shè)備臨床應(yīng)用的有關(guān)規(guī)定。第六章 監(jiān)督第三十條 縣以上地方各級衛(wèi)生行政部門負(fù)責(zé)本行政區(qū)域內(nèi)中外合資、合作法規(guī)處理。資、合作醫(yī)療機構(gòu)及其衛(wèi)生技術(shù)人員要服從衛(wèi)生行政部門的調(diào)遣。行。中外合資、合作醫(yī)療機構(gòu)的《醫(yī)療機構(gòu)執(zhí)業(yè)許可證》每年校驗一次，《醫(yī)療機構(gòu)執(zhí)業(yè)許可證》的校驗由醫(yī)療機構(gòu)執(zhí)業(yè)登記機關(guān)辦理。有關(guān)主管部門依法查處。第三十三條 地方衛(wèi)生行政部門和地方外經(jīng)貿(mào)行政部門違反本辦法規(guī)定，擅自批準(zhǔn)中外合資、合作醫(yī)療機構(gòu)的設(shè)置和變更的，依法追究有關(guān)負(fù)責(zé)人的責(zé)任。第七章 附則第三十四條 香港特別行政區(qū)、澳門特別行政區(qū)、臺灣地區(qū)的投資者在大陸第三十五條 申請在中國境內(nèi)設(shè)立外商獨資醫(yī)療機構(gòu)的，不予以批準(zhǔn)。結(jié)合本地實際制訂具體規(guī)定。第三十八條 本規(guī)定自２０００年７月１日起實施。文件提供： 北大法寶 Tel:0108268 9699