【正文】 面提供的信息，找出制度漏洞，增強制度剛性，提高制度的有效性和執(zhí)行力。根據(jù)懲治方面提供的信息，及時發(fā)現(xiàn)案件線索，健全查辦案件協(xié)調(diào)機制，做到早發(fā)現(xiàn)、早查處，防止大要案件發(fā)生，發(fā)揮懲治的治本功能。（五）通過風險管理考核評價，構(gòu)筑責任防線、組織防線和制度防線，不斷完善反腐倡廉責任體系，明確企業(yè)黨委和行政的領導責任、各部門風險管理工作職責和分工，在黨委（黨組）和行政領導下，充分發(fā)揮各部門齊抓共管的作用。紀檢監(jiān)察部門為主、風險管理部門配合共同作為第二道防線，負責牽頭組織開展預防腐敗專項風險評估、督促各部門和業(yè)務單位制訂落實預防腐敗風險各項措施，并在有關具體工作上發(fā)揮溝通協(xié)調(diào)和技術支持的作用。同時，還要做好重大腐敗風險分級預警和控制、建立風險管理信息系統(tǒng)、開展風險管理監(jiān)督評價等工作。第四篇：湖北省國有企業(yè)開展廉潔風險防控工作的意見湖北省國有企業(yè)開展廉潔風險防控工作的意見根據(jù)《中華人民共和國企業(yè)國有資產(chǎn)法》、《中華人民共和國公司法》等法律規(guī)定和中央《建立健全懲治和預防腐敗體系2008—2012年工作規(guī)劃》、《國有企業(yè)領導人員廉潔從業(yè)若干規(guī)定》等文件要求，為在我省國有企業(yè)全面貫徹《湖北省腐敗風險預警防控暫行辦法》，深入推進國有企業(yè)懲治和預防腐敗體系建設，開展廉潔風險防控工作，結(jié)合我省實際，提出本意見。近年來，我省國有企業(yè)反腐倡廉建設取得明顯成效。深入開展國有企業(yè)廉潔風險防控工作，是增強國有企業(yè)領導人員拒腐防變能力、促進國有企業(yè)領導人員廉潔從業(yè)的內(nèi)在要求，是整合國有企業(yè)反腐倡廉建設工作力量、提高國有企業(yè)預防腐敗工作水平的重要舉措，是構(gòu)建具有湖北特色懲治和預防腐敗體系的重要內(nèi)容。二、國有企業(yè)廉潔風險防控的總體要求以鄧小平理論和“三個代表”重要思想為指導，深入貫徹落實科學發(fā)展觀，認真落實中央《建立健全懲治和預防腐敗體系2008—2012年工作規(guī)劃》和省委《實施辦法》，積極探索對國有企業(yè)廉潔風險進行預警、防范、治理的有效途徑和方式，逐步建立完善具有湖北特色的國有企業(yè)廉潔風險教育、排查、預警、化解工作機制，切實保證國有企業(yè)權力行使安全、資金運用安全、項目建設安全和領導人員成長安全。把廉潔風險防控工作納入國有企業(yè)改革發(fā)展總體目標和戰(zhàn)略規(guī)劃，貫穿于國有企業(yè)生產(chǎn)、經(jīng)營、管理的各個環(huán)節(jié)，形成預警防控和企業(yè)改革發(fā)展的良性互動。對廉潔風險進行早教育、早提醒、早預防。三要堅持制度防腐和科技防腐相結(jié)合。同時，積極采取科技手段，推進風險防控信息化、網(wǎng)絡化和智能化，不斷提高風險防控工作的科技含量。以廉潔風險的高發(fā)領域和重要環(huán)節(jié)為重點，集中開展廉潔風險防控活動。三、國有企業(yè)廉潔風險防控的主要措施國有企業(yè)要把廉潔風險防控工作作為加強國有企業(yè)黨風建設和反腐倡廉工作的重要內(nèi)容和實現(xiàn)形式，嚴格內(nèi)部監(jiān)管，加強監(jiān)督控制，強化風險防范，防止廉潔風險誘發(fā)腐敗行為。加強經(jīng)營管理流程監(jiān)管。推行國有企業(yè)全面預算管理，探索建立國有企業(yè)資金管理系統(tǒng)，對資金運行實行實時監(jiān)控、在線預警；加強物資購銷監(jiān)管。強化對國有企業(yè)工程立項、招標投標、工程建設與驗收等環(huán)節(jié)的監(jiān)管，建立合同單位誠信守約廉潔檔案制度，對因不良行為納入“黑名單”的企業(yè)采取限制性措施。認真落實中央《關于進一步推進國有企業(yè)貫徹落實“三重一大”決策制度的意見》，加強國有企業(yè)黨委（黨組）、監(jiān)事會、紀檢監(jiān)察機構(gòu)、黨員職工對“三重一大”決策情況的監(jiān)督。上級紀檢監(jiān)察機關和履行出資人職責的機構(gòu)要定期對國有企業(yè)“三重一大”決策制度的建立和執(zhí)行情況進行檢查，及時發(fā)現(xiàn)問題并督促整改。認真落實《湖北省國有產(chǎn)權交易管理暫行辦法》，完善國有企業(yè)產(chǎn)權交易監(jiān)督管理制度，明確國有企業(yè)產(chǎn)權交易責任主體、范圍、方式、程序，規(guī)范國有企業(yè)國有產(chǎn)權拍賣、競價和招標行為。國有產(chǎn)權交易要在依法設立的產(chǎn)權交易機構(gòu)內(nèi)，按規(guī)定程序進行公開交易，嚴格禁止場外交易、暗箱操作。國有企業(yè)要認真貫徹《中國共產(chǎn)黨黨內(nèi)監(jiān)督條例（試行）》和《國有企業(yè)領導人員廉潔從業(yè)若干規(guī)定》，健全完善民主生活會、述職述廉、黨員評議、巡視巡察、廉政談話、誡勉談話、詢問質(zhì)詢等制度，細化工作標準，嚴格工作程序，強化制度執(zhí)行。健全完善國有企業(yè)黨務公開、廠務公開制度，明確公開內(nèi)容，規(guī)范公開程序，創(chuàng)新公開載體，推進黨務公開、廠務公開標準化、規(guī)范化管理。國有企業(yè)要圍繞加強反腐倡廉建設、促進國有企業(yè)領導人員和重要崗位人員廉潔從業(yè)，積極開展國有企業(yè)完善內(nèi)控管理、優(yōu)化業(yè)務流程、提高執(zhí)行力、貫徹落實《國有企業(yè)領導人員廉潔從業(yè)若干規(guī)定》等專項監(jiān)察。四、國有企業(yè)廉潔風險防控的工作任務國有企業(yè)要在上級紀檢監(jiān)察機關和履行出資人職責的機構(gòu)領導下，按照“一年試點、兩年推廣、三年全覆蓋”的整體安排，強化措施，全面開展廉潔風險防控工作。把廉潔風險教育融入國有企業(yè)思想政治工作之中，作為國有企業(yè)反腐倡廉教育重要組成部分，納入企業(yè)文化建設重要內(nèi)容，深入開展廉潔風險專題教育。（二）組織風險排查。查找的廉潔風險點經(jīng)單位和部門負責人同意后，交國有企業(yè)紀檢監(jiān)察機構(gòu)審定匯總。（三）強化風險防范。國有企業(yè)要組織力量對本企業(yè)反腐倡廉制度和各類管理規(guī)章進行全面清理完善，搞好制度的“立、改、廢”；有關職能部門要采取有效措施加強對國有企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營管理關鍵環(huán)節(jié)、重點崗位，尤其是對國有企業(yè)“一把手”的監(jiān)督，規(guī)范權力行使行為；要深化國有企業(yè)改革，深入推進企業(yè)人、財、物、產(chǎn)、供、銷管理體制創(chuàng)新，堵塞體制機制漏洞。推行腐敗跡象管理，建立腐敗跡象信息收集、分析評估、預警處置制度。五、國有企業(yè)廉潔風險防控的組織領導國有企業(yè)黨委(黨組)書記、董事長、未設董事會企業(yè)的總經(jīng)理是本企業(yè)開展廉潔風險防控工作的主要責任人，國有企業(yè)黨委（黨組）要負責抓好廉潔風險防控工作的綜合規(guī)劃、政策制定、組織協(xié)調(diào)和檢查督辦。各級紀檢監(jiān)察機關和履行出資人職責的機構(gòu)要把廉潔風險防控工作納入黨風廉政建設責任制和經(jīng)營管理績效考核范圍，制定國有企業(yè)廉潔風險考核評價辦法，建立考核評價指標體系，明確考核內(nèi)容，細化考核標準，年底結(jié)合黨風廉政建設責任制檢查，對廉潔風險防控工作嚴格進行考核，考核結(jié)果要作為領導班子實績評定和領導人員獎懲的重要依據(jù)。第二條 本辦法適用于本省縣級以上人民政府依法履行出資人職責的國有獨資企業(yè)、國有控股企業(yè)，黨組織關系在地方的中央在鄂國有獨資企業(yè)、國有控股企業(yè)。第四條 國有企業(yè)應當定期開展廉潔風險排查，系統(tǒng)分析生產(chǎn)經(jīng)營管理中的廉潔風險點，確定廉潔風險應對策略，實施腐敗跡象管理，實現(xiàn)廉潔風險的有效控制與及時處置。第六條 上級紀檢監(jiān)察機關和履行出資人職責的機構(gòu)應將生產(chǎn)經(jīng)營管理廉潔風險防控情況納入黨風廉政建設責任制和經(jīng)營管理績效考評體系，加強檢查考核，促進廉潔風險防控的貫徹落實。第八條 國有企業(yè)應當結(jié)合實際不斷創(chuàng)新生產(chǎn)經(jīng)營管理模式、方法，優(yōu)化流程設置，減少流程層級，強化上下程序間的相互制約監(jiān)督。第十條國有企業(yè)應積極推進企業(yè)信息化建設，把業(yè)務流程、關鍵控制點嵌入系統(tǒng)程序，加強動態(tài)管理和現(xiàn)場監(jiān)控，減少或消除人為操縱因素。第三章 資金運用監(jiān)管第十一條 完善財務監(jiān)管制度。第十二條 加強財務預決算管理。第十三條 加強資金使用監(jiān)管。第十四條 加強資金運行監(jiān)管。第十五條 加強資金集中管理。推行企業(yè)集團財務集中管理體制，統(tǒng)一會計核算，統(tǒng)一財務負責人或財會人員管理，加強對成員單位的財務控制。在繼續(xù)強化外部審計監(jiān)督的同時，國有企業(yè)應當建立健全內(nèi)部審計機構(gòu)，完善審計監(jiān)督制度，通過開展內(nèi)部稽核、財務收支審計、離任審計、專項審計等方式，加強對財務管理、資金運行的審計監(jiān)督。（一）實行大宗采購集中管理制度。建立嚴格的采購驗收與價格監(jiān)督機制。國有企業(yè)應當制定采購目錄清單，明確招標采購的范圍、標準、實施程序和評標規(guī)則，對限額以上的大宗采購進行公開招標；對限額以下的零星采購，制定最高采購限價，采取比質(zhì)比價采購。（三）實行供應商廉潔承諾制度。對違反廉潔協(xié)議向國有企業(yè)工作人員行賄、采取違法手段中標的供應商，取消供應商資格或限制準入。國有企業(yè)應當禁止個人或部門專斷銷售業(yè)務，個人不得擅自壓低銷售價格或提供賒銷。國有企業(yè)應當建立健全合同法人授權、歸口管理、資信調(diào)查、簽訂、審批、會簽、審查、登記、備案、合同專用章等管理制度，加強對合同簽訂和履行情況的監(jiān)督檢查。第二十條 國有企業(yè)應當推行電子商務，開展網(wǎng)上比質(zhì)比價采購和競價銷售，減少物資購銷中間環(huán)節(jié)，增加物資購銷業(yè)務透明度。國有企業(yè)應當建立健全工程項目建設法人制、招標投標制、工程監(jiān)理制、合同管理制、竣工決算審計制和項目建設后評價制度，建立合同單位誠信檔案，完善失信懲戒和守信褒獎機制，實行“黑名單”企業(yè)限制準入制度。國有企業(yè)應當加強對工程建設方案的可行性研究，按照規(guī)定的權限和程序?qū)ν顿Y項目進行決策審批。第二十三條 加強工程招標投標監(jiān)管。（一）依法必須招標的項目，應當進入綜合招標投標中心進行招標投標，嚴禁任何形式的場外交易。（三）加強對招標工作人員的監(jiān)管，防止規(guī)避招標、虛假招標、串通招標、泄露保密信息和場外交易等違法違紀行為發(fā)生。國有企業(yè)應當組織相關專業(yè)技術人員或委托具有相應資質(zhì)的中介機構(gòu)對工程建設項目概預算進行審核，對重大工程項目實行跟蹤審計，嚴禁隨意工程變更和概預算調(diào)整。國有企業(yè)應當嚴格執(zhí)行工程監(jiān)理制度，健全施工質(zhì)量保障考核體系，控制建設成本，科學組織施工，禁止違規(guī)轉(zhuǎn)包和違法分包。國有企業(yè)在收到承包單位的工程竣工報告后，應當及時組織設計、施工、監(jiān)理等有關單位進行竣工驗收。第六章 其他業(yè)務監(jiān)管第二十七條 加強擔保業(yè)務監(jiān)管。企業(yè)集團應當加強對成員單位擔保業(yè)務的統(tǒng)一監(jiān)控。國有企業(yè)應當建立固定資產(chǎn)清查和處置制度，制定無形資產(chǎn)管理辦法，實行資產(chǎn)管理責任制，防止國有資產(chǎn)流失。國有企業(yè)確需開展境外投資和從事股票、期貨、期權等高風險金融衍生品投資的，應制定嚴格的決策程序、報告制度和相應監(jiān)控措施。違反規(guī)定獲取的不正當利益，應當責令清退。第三十一條 國有企業(yè)應根據(jù)本辦法,結(jié)合實際制定實施細則。