融資融券業(yè)務(wù)-閱讀頁
2024-10-25 02:42本頁面
【正文】 法違規(guī)正被證監(jiān)會立案調(diào)查或者正處于整改期間的情形。(5)客戶資產(chǎn)安全、完整，客戶交易結(jié)算資金第三方存管有效實施，客戶資料完整真實。(7)信息系統(tǒng)安全穩(wěn)定運行，最近1年未發(fā)生因公司管理問題導(dǎo)致的重大事故，融資融券業(yè)務(wù)技術(shù)系統(tǒng)已通過證券交易所、證券登記結(jié)算機構(gòu)組織的測試。(9)證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。(2)集中管理原則。(4)崗位分離原則。融券專用證券賬戶用于記錄證券公司持有的擬向客戶融出的證券和客戶歸還的證券。客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶用于記錄客戶委托證券公司持有、擔(dān)保證券公司因向客戶融資融券所生債權(quán)的證券。信用交易資金交收賬戶用于客戶融資融券交易的資金結(jié)算。客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶用于存放客戶交存的擔(dān)保證券公司因向客戶融資融券所生債權(quán)的資金?？蛻粜庞觅Y金臺賬是客戶在證券公司開立的用于記載客戶交存的擔(dān)保資金及融資融券負債明細數(shù)據(jù)的賬戶。該賬戶是證券公司客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶的二級證券賬戶。該賬戶是證券公司客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶的二級賬戶。被實行特別處理和暫停上市的A股股票的折算率為0。(3)國債折算率最高不超過95％。(5)權(quán)證的折算率為0。融資保證金比例是指客戶融資買人時交付的保證金與融資交易金額的比例，計算公式為：客戶融券賣出時，融券保證金比例不得低于50％。二、市場風(fēng)險市場風(fēng)險主要是指因不可預(yù)見和控制的因素導(dǎo)致市場波動，交易異常，造成證券交易所融資融券交易無法正常進行、危及市場安全，或造成證券公司客戶擔(dān)保品貶值、維持擔(dān)保比例不足，且證券公司無法實施強制平倉收回融出資金(證券)而導(dǎo)致?lián)p失的可能性。四、業(yè)務(wù)管理風(fēng)險業(yè)務(wù)管理風(fēng)險主要是指證券公司融資融券業(yè)務(wù)經(jīng)營中因制度不全、管理不善、控制不力、操作失誤等原因?qū)е聵I(yè)務(wù)經(jīng)營損失的可能性。【考點四】融資融券業(yè)務(wù)的監(jiān)管一、證券交易所的監(jiān)管證券交易所可以對每一證券的市場融資買人量和融券賣出量占其市場流通量的比例、融券賣出的價格作出限制性規(guī)定。單一證券的市場融資買人量或者融券賣出量占其市場流通量的比例達到規(guī)定最高限額的，證券交易所可以暫停接受該種證券的融資買入指令或者融券賣出指令。二、證券登記結(jié)算機構(gòu)的監(jiān)管證券登記結(jié)算機構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照業(yè)務(wù)規(guī)則，對與融資融券交易有關(guān)的證券劃轉(zhuǎn)和證券公司信用交易資金交收賬戶內(nèi)的資金劃轉(zhuǎn)情況進行監(jiān)督。三、客戶信用資金存管指定商業(yè)銀行的監(jiān)管負責(zé)客戶信用資金存管的指定商業(yè)銀行應(yīng)當(dāng)按照客戶信用資金存管協(xié)議的約定，對證券公司違反規(guī)定的資金劃撥指令予以拒絕；發(fā)現(xiàn)異常情況的，應(yīng)當(dāng)要求證券公司作出說明，并向中國證監(jiān)會及該公司注冊地證監(jiān)會派出機構(gòu)報告?！究键c五】轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)一、轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)的含義所謂轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)，是指證券金融公司將自有或者依法籌集的資金和證券出借給證券公司，以供其辦理融資融券業(yè)務(wù)的經(jīng)營活動。證券金融公司不以營利為目的，履行下列職責(zé)：(1)為證券公司融資融券業(yè)務(wù)提供資金和證券的轉(zhuǎn)融通服務(wù)。(3)監(jiān)測分析全市場融資融券交易情況，運用市場化手段防控風(fēng)險。三、轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)合同證券金融公司開展轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)與證券公司簽訂轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)合同，約定轉(zhuǎn)融通的資金數(shù)額、標(biāo)的證券的種類和數(shù)量、期限、費率、保證金的比例、證券權(quán)益處理辦法、違約責(zé)任等事項。第五篇：融資融券業(yè)務(wù)常見問題融資融券業(yè)務(wù)常見問題（供參考）一、融資融券業(yè)務(wù)的優(yōu)勢融資融券業(yè)務(wù)除可以增加客戶資金量，并且能做空市場之外，還有以下優(yōu)點：。其次，做融資買入A股票，買入金額跟賣出金額一致。如客戶還想使用剩余的額度，利用剩余額度的1/2，重復(fù)操作以上流程即可。答：，低點融資買入該股票，高點賣出該股票，攤薄所持股票成本，并不產(chǎn)生利息費用b．投資者未持有股票的情形，高點融券賣出該股票，低點融資買入該股票，并作現(xiàn)券還券實現(xiàn)套利。答：另外一只有超額收益時，可通過做多看好的標(biāo)題證券同時做空另外只標(biāo)的證券來實現(xiàn)保值b．利用融資融券和股指期貨兩個市場，在做空股指期貨的同時做多現(xiàn)貨市場，或做多股指期貨的同時做空現(xiàn)貨市場來實現(xiàn)套利交易。但如果當(dāng)日客戶劃轉(zhuǎn)數(shù)量大于可劃數(shù)量，就會造成劃轉(zhuǎn)不成功，變?yōu)閺U單。？答：不能，只有當(dāng)維持擔(dān)保比例高于300%以上的部分才可劃出。，是否會自動還款？答：不會。答：可能有已結(jié)未付利息。答：客戶所持股票擔(dān)保率經(jīng)調(diào)整降低。自有資金不能用于新股申購、基金的申購和贖回、債券回購、要約收購、現(xiàn)金表決權(quán)等業(yè)務(wù)，原因不是資金來源的問題，而是交易所不允許在融資融券系統(tǒng)里從事這些類別的業(yè)務(wù)。？答：股票停牌（暫停上市證券除外）可以通過非交易劃轉(zhuǎn)作為擔(dān)保物劃進信用賬戶。？答：按照交易所規(guī)則，融券賣出價格不得低于最新成交價（此類問題客戶經(jīng)常發(fā)生）。中國人民銀行規(guī)定的同期金融機構(gòu)貸款基準(zhǔn)利率如有提高或者降低，我司的融資融券利率也會做相應(yīng)調(diào)整，具體按合同約定。
范文總結(jié)相關(guān)推薦
鄂ICP備17016276號-1