【正文】 （二）物資采購(gòu)防范措施： 嚴(yán)格執(zhí)行分級(jí)審批管理制度； 嚴(yán)格執(zhí)行固定資產(chǎn)管理制度，完善固定資產(chǎn)臺(tái)帳。 （三）公共事務(wù)管理防范措施： 明確專人負(fù)責(zé)專項(xiàng)設(shè)施維護(hù)； 嚴(yán)格按照審批程序辦理維修事項(xiàng)； 實(shí)行食材驗(yàn)收制度。研究擬定本市工商行政管理干部隊(duì)伍建設(shè)規(guī)劃；協(xié)助局領(lǐng)導(dǎo)抓好縣（市、區(qū)）局（分局）領(lǐng)導(dǎo)班子建設(shè)；負(fù)責(zé)局機(jī)關(guān)本市系統(tǒng)機(jī)構(gòu)編制、人事管理、教育培訓(xùn)、評(píng)先表彰、勞動(dòng)工資、社會(huì)保障和出國(guó)（境）管理等有關(guān)工作；指導(dǎo)市局系統(tǒng)基層建設(shè)和思想政治工作。 通風(fēng)報(bào)信、暗示、泄露醞釀、討論干部任免的情況 。 第 20 頁(yè) 共 32 頁(yè) （ 1）在名額分配上違反分配原則、照顧人情、不民主商議；（ 2）因人情關(guān)系降低被表彰單位和個(gè)人的評(píng)比標(biāo)準(zhǔn)； （ 3）在采購(gòu)、印刷、制作相關(guān)證書、獎(jiǎng)牌、資料中照顧人情，弄虛作假，謀取私利。努力提高自身政治業(yè)務(wù)素質(zhì)。 對(duì)評(píng)比表彰工作的風(fēng)險(xiǎn)防控 （ 1）經(jīng)過民主討論制定名額分配原則與評(píng)比標(biāo)準(zhǔn)；（ 2）嚴(yán)格按照評(píng)比標(biāo)準(zhǔn)組織評(píng)選，不得隨意擴(kuò)大范圍和降低條件； （ 3）在采購(gòu)、印刷、制作相關(guān)證書、獎(jiǎng)牌、資料時(shí)要由多人多方詢價(jià)，按照詢價(jià)情況作出預(yù)算報(bào)告，經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)同意方可采購(gòu)。 四、防范措施 嚴(yán)格按照《會(huì)計(jì)基礎(chǔ)工作規(guī)范》進(jìn)行會(huì)計(jì)建帳、報(bào)銷、審核、記賬、結(jié)賬、報(bào)告分析以及票據(jù)、會(huì)計(jì)檔案管理等工作。 加強(qiáng)對(duì)財(cái)務(wù)審批、報(bào)銷審核等重點(diǎn)崗位的監(jiān)督管理，規(guī)范其權(quán)限，嚴(yán)格實(shí)行審批、審核責(zé)任制，切實(shí)做到不報(bào)人情賬。 建立資產(chǎn)采購(gòu)、保管分離制度。 嚴(yán)格遵守省局資產(chǎn)報(bào)廢處罰有關(guān)規(guī)定，完善資產(chǎn)報(bào)廢處置流程，制定詳細(xì)的 資產(chǎn)處置、審批等流程。按照詢價(jià)情況作出預(yù)算報(bào)告，經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)同意方可采購(gòu)； （ 4）按規(guī)定收取會(huì)議費(fèi)、 培訓(xùn)費(fèi)等，收款與開具發(fā)票要由財(cái)務(wù)人員負(fù)責(zé)； （ 5）現(xiàn)金支出必須報(bào)領(lǐng)導(dǎo)審核同意并經(jīng)過兩名以上的工作人員給付； （ 6）必須由兩人以上參與會(huì)議、培訓(xùn)費(fèi)用的結(jié)算。 紀(jì)檢監(jiān)察室 一、職責(zé)。 二、職權(quán)。 三、風(fēng)險(xiǎn)表現(xiàn)形式： 對(duì)來(lái)信來(lái)訪的檢舉、控告，申訴材料不認(rèn)真整理記錄，不及時(shí)轉(zhuǎn)讓或交辦； 接受當(dāng)事人宴請(qǐng)饋贈(zèng)說情等對(duì)違紀(jì)違法事實(shí)調(diào)查不深入，不充分，證據(jù)收集不全面、不真實(shí)； 對(duì)違紀(jì)違法事實(shí)定性避重求輕或定性不難； 對(duì)符合移送條件的案件不及時(shí)移送； 不按法律法規(guī)規(guī)定程序辦理。 辦案期間，認(rèn)真制定承辦方案，嚴(yán)格執(zhí)行 2 人以上參加調(diào)查取證的規(guī)定，及時(shí)掌握和匯報(bào)案件辦理進(jìn)展情況； 完善制定辦案工作紀(jì)律和制度。 在思想政治工作中，可能存在政治敏銳度不高，不能及時(shí)了解廣大黨員、群眾思想動(dòng)態(tài)的現(xiàn)象，不能為黨組織提供及時(shí)有效的決策參考。 黨費(fèi)的收繳、使用和管理由一名負(fù)責(zé)組織工作的同志代管，可能出現(xiàn) 黨費(fèi)收繳標(biāo)準(zhǔn)不統(tǒng) 一、黨費(fèi)使用支出范圍不符合規(guī)定的情況。 增強(qiáng)政治敏銳性，適時(shí)開展調(diào)查研究，廣泛了解干部群眾思想狀況，為黨組織決策提供及時(shí)有效的依據(jù)。 嚴(yán)格執(zhí)行《中國(guó)共產(chǎn)黨黨費(fèi)收繳、管理、使用的規(guī)定》使用和下?lián)茳h費(fèi) 時(shí)，必須集體討論決定，不得個(gè)人或少數(shù)人說了 第 25 頁(yè) 共 32 頁(yè) 算； 上級(jí)黨組織下?lián)艿狞h費(fèi)，要專款專用，不得挪作他用； 增加人員，指定專人負(fù)責(zé)，實(shí)行會(huì)計(jì)、出納分設(shè)； 由財(cái)務(wù)科代為管理。自我教育、自我管理、自我服務(wù)。宣傳教育、引導(dǎo)發(fā)展、協(xié)調(diào)服務(wù)、規(guī)范自律。 （ 1）在名額分配上違反分配原則、照顧人情、不民主商議； 第 26 頁(yè) 共 32 頁(yè) （ 2）因人情關(guān)系降低 被表彰單位和個(gè)人的評(píng)比標(biāo)準(zhǔn)； （ 3）在采購(gòu)、印刷、制作相關(guān)證書、獎(jiǎng)牌、資料中照顧人情，弄虛作假，謀取私利。 （二）內(nèi)部事務(wù)管理局風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)： 財(cái)務(wù)管理的風(fēng)險(xiǎn)節(jié)點(diǎn) （ 1）在重大項(xiàng)目或大額資金使用上，未經(jīng)秘書長(zhǎng)辦公會(huì)討論通過，自作主張?jiān)斐山?jīng)濟(jì)損失；（ 2）利用職務(wù)之便貪污、挪用公款；（ 3）違反現(xiàn)金管理規(guī)定，違規(guī)開支、報(bào)銷；（ 4）私設(shè)小金庫(kù)、賬外賬及白條抵庫(kù)現(xiàn)象。 （三）思想道德建設(shè)的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)： 對(duì)廉政建設(shè)重要性的認(rèn)識(shí)從思想上不重視，認(rèn)為廉政風(fēng) 第 27 頁(yè) 共 32 頁(yè) 險(xiǎn)與己無(wú)關(guān)，可能導(dǎo)致發(fā)生違規(guī)、違 紀(jì)、違法的情況； 政治理論學(xué)習(xí)不夠，有注重業(yè)務(wù)知識(shí)學(xué)習(xí)、輕視政治理論知識(shí)學(xué)習(xí)的傾向，可能導(dǎo)致理想信念不堅(jiān)定、政治素質(zhì)下降的情況； 工作中有畏難情緒，怕承擔(dān)責(zé)任，怕得罪人，可能導(dǎo)致工作不求上進(jìn)、不能開拓工作局面的情況； 不服從領(lǐng)導(dǎo)，消極怠工，不能及時(shí)安排、有效落實(shí)自己份內(nèi)工作，可能導(dǎo)致工作出現(xiàn)偏差或失誤的情況； 不能深入基層了解情況，作風(fēng)浮夸，本位主義思想嚴(yán)重，獨(dú)斷專行，可能導(dǎo)致創(chuàng)新發(fā)展意識(shí)不強(qiáng)、工作業(yè)績(jī)不佳的情況。有些制度不夠科學(xué)、嚴(yán)謹(jǐn)，缺乏時(shí)效性，沒有約束力，不能及時(shí)對(duì)其進(jìn)行補(bǔ)充、修改和完善，可能造成工作中出現(xiàn)偏差和失誤； 對(duì)制度監(jiān)督檢查不夠，可能導(dǎo)致制度貫徹落實(shí)不到位，不能充分發(fā)揮出應(yīng)有的作用； 因部分機(jī)制缺乏相互支撐，相互制約，致使在管理過程中存在漏洞和薄弱環(huán)節(jié)。按照詢價(jià)情況作出預(yù)算報(bào)告，經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)同意方可采購(gòu)； （ 4）按規(guī)定收取會(huì)議費(fèi)、培訓(xùn)費(fèi)等，收款與開具發(fā)票要由財(cái)務(wù)人員負(fù)責(zé)； （ 5）現(xiàn)金支出必須報(bào)領(lǐng)導(dǎo)審核同意并經(jīng)過兩名以上的工作人員給付； （ 6）必須由兩人以上參與會(huì)議、培訓(xùn)費(fèi)用的 結(jié)算。 對(duì)接待工作的風(fēng)險(xiǎn)防控 （ 1）嚴(yán)格按程序?qū)徟?，遵守接待原則； 第 29 頁(yè) 共 32 頁(yè) （ 2）嚴(yán)格遵守接待標(biāo)準(zhǔn)，杜絕鋪張浪費(fèi)； （ 3）禁止高消費(fèi)和到娛樂場(chǎng)所消費(fèi)。 對(duì)物資采購(gòu)及資產(chǎn)管理的風(fēng)險(xiǎn)防控 （ 1）加強(qiáng)對(duì)固定資產(chǎn)及物資采購(gòu)的管理，嚴(yán)格審批制度，杜絕盲目采購(gòu)； （ 2）建立和完善管理制度，規(guī)范工作流程。重要物資采購(gòu)及處置要做到全程監(jiān)督管理，認(rèn)真參照政府采購(gòu)管理的有關(guān)規(guī)章制度； （ 3）加強(qiáng)固定資產(chǎn)處置管理，建立固定資產(chǎn)明細(xì)賬。 第 30 頁(yè) 共 32 頁(yè) （三）對(duì)思想道德建設(shè)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的防范和監(jiān)督管理 加強(qiáng)反腐倡廉教育，筑牢拒腐防變的思想道德防線。 每年要集中兩次對(duì)全體干部職工進(jìn)行黨風(fēng)廉政建設(shè)專題教育。 抓住正反面典型進(jìn)行教育，開展向廉政先進(jìn)人物學(xué)習(xí)活動(dòng)，剖析反面案例和觀看電教片等。引導(dǎo)黨員領(lǐng)導(dǎo)干部牢固樹立正確的世界觀、人生觀、權(quán)力觀、地位觀和利益觀。 （四）對(duì)制度機(jī)制建設(shè)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的防范和監(jiān)督管理 建立和完善各項(xiàng)工作制度，對(duì)現(xiàn)有制度進(jìn)行梳理，查找制度是否具體、管用，是否履蓋各項(xiàng)目業(yè)務(wù)工作，是否履蓋權(quán)力運(yùn)行的全過程，根據(jù)形勢(shì)發(fā)展的實(shí)際工作的需求，及時(shí)補(bǔ)充、修改、完善并認(rèn)真執(zhí)行各項(xiàng)制度。 持續(xù)改進(jìn)和完善。 逐步建立和完善領(lǐng)導(dǎo)干部問責(zé)制度。 二、職權(quán)。 三、風(fēng)險(xiǎn)表現(xiàn) 沒有及時(shí)、有效地發(fā)布消費(fèi)警示、提示； 在調(diào)查處理消費(fèi)糾紛時(shí)，不依法、不公正、合理。 明確廉政風(fēng)險(xiǎn)防范內(nèi)容，即。 實(shí)施科學(xué)規(guī)范管理。 開展學(xué)習(xí)宣傳教育。 認(rèn)真撰寫心得體會(huì)，要求科室干部認(rèn)真做好學(xué)習(xí)筆記，撰寫心得體會(huì)，并實(shí)行學(xué)習(xí)筆記和心得體會(huì)由部門領(lǐng)導(dǎo)定期抽查和定期審