【正文】 的基本假設(shè) ? 經(jīng)濟(jì)學(xué)總是離不開一些有關(guān)人的行為的基本假設(shè)前提。 ? 科斯、諾思、威廉姆斯等正是對(duì)新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)中許多前提假設(shè)的修正與拓展，才得以創(chuàng)立新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的。 ? 新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)秉承了斯密傳統(tǒng)，把人解釋為追求自身利潤最大化的經(jīng)濟(jì)人。這一假設(shè)為數(shù)理邏輯的引入提供了方便。原來一些中小學(xué)校規(guī)定已婚女教師不能享受報(bào)銷取暖費(fèi)的待遇，所以已婚女教師才想出了如此對(duì)策。由于慣例，取暖費(fèi)一直是由夫妻雙方中的男方單位負(fù)責(zé)，其余的女教師都不給報(bào)銷取暖費(fèi)。一時(shí)間，女教師們見面的問候語常常是 “ 離了嗎？ ” （ 2023/10/27《 生活報(bào) 》 ） 2023/3/28 59 新制度經(jīng)濟(jì)學(xué) ? 在許多情況下，人類行為遠(yuǎn)比傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)理論中的謀求自身利益最大化的行為假設(shè)更為復(fù)雜，利他主義動(dòng)機(jī)也常常約束著人們的行為。有許多情況不僅是一種財(cái)富最大化行為，而是利他的和自我施加的約束，它們會(huì)根本改變?nèi)藗儗?shí)際作出選擇的結(jié)果。如：義務(wù)鮮血而不留名，為了社會(huì)、公眾的利益而單純地做出犧牲等等。 所謂 機(jī)會(huì)主義行為 傾向，是指人具有隨機(jī)應(yīng)變、投機(jī)取巧、為自己謀取更大利益的行為傾向。程度最強(qiáng)烈的，也是交易成本經(jīng)濟(jì)學(xué)所注重的。 斯密只看到人的利己心，市場(chǎng)機(jī)制可以巧妙地利用人們的利己心，把人們?cè)黾幼约豪娴男袆?dòng)引導(dǎo)到增加社會(huì)福利的方向上來。在損人利己的情況下，市場(chǎng)機(jī)制的“看不見的手”的作用就會(huì)受到限制。 ? 努德海文提出了一個(gè)“分裂內(nèi)核”模型。 人的誠信面 2023/3/28 64 新制度經(jīng)濟(jì)學(xué) 努德海文的人性內(nèi)核模型 威廉姆森的人性內(nèi)核模型 外圍：對(duì)機(jī)會(huì)主義的約束 核心：機(jī)會(huì)主義 內(nèi)核：機(jī)會(huì)主義傾向 外圍：交易環(huán)境 可信度 兩種人性模型 2023/3/28 65 新制度經(jīng)濟(jì)學(xué) 傳統(tǒng)的新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)不僅把個(gè)人假設(shè)為追求自身利益的經(jīng)濟(jì)人，而且，假定經(jīng)濟(jì)人具備完全理性?！? 2023/3/28 66 新制度經(jīng)濟(jì)學(xué) ? 為了更為接近真實(shí)世界的情況，當(dāng)代經(jīng)濟(jì)學(xué)家更多關(guān)注的是不完全個(gè)人理性。 ? 諾思認(rèn)為，人的理性不完全的含義：一是環(huán)境是復(fù)雜的，在經(jīng)濟(jì)活動(dòng)交易中，人們面臨的是一個(gè)復(fù)雜的、不確定的世界，而且交易越多，不確定性就越大，信息也就越不完全。 2023/3/28 67 新制度經(jīng)濟(jì)學(xué) ? 一旦正的交易費(fèi)用被引入微觀經(jīng)濟(jì)模型，所考察的就是一個(gè)動(dòng)蕩不定的世界，決策制定者的認(rèn)識(shí)是不應(yīng)該被假定為“完全”的。尤其是，當(dāng)存在交易費(fèi)用時(shí)，可以容易地進(jìn)一步認(rèn)識(shí)到，個(gè)體在掌握信息以及制定計(jì)劃時(shí)存在有限的能力。因此，盡管人們可以被看作是意欲理性的，但是他們并非是“超級(jí)理性”的。新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)強(qiáng)調(diào)的是收益最大化，即第一層次的。 ? 威廉姆森認(rèn)為，有限理性就是關(guān)于領(lǐng)悟能力的一個(gè)假定，有了這一條，新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)才能成立。 ? 如果只是對(duì)研究綱領(lǐng)的 “ 保護(hù)帶 ” 重新調(diào)整，則被稱為對(duì)這一研究綱領(lǐng)的 “ 修正 ”。 2023/3/28 72 新制度經(jīng)濟(jì)學(xué) 新古典的 內(nèi)核 ： 穩(wěn)定性偏好、理性選擇和相互作用的均衡結(jié)構(gòu) 新古典的 保護(hù)帶 ： 主體面臨特定環(huán)境的約束； 主體擁有特定的關(guān)于環(huán)境的信息； 研究特定的相互作用的方式。 ? 新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)中關(guān)于完全信息和交易無成本的假設(shè)也被放寬，正的交易費(fèi)用的影響得到了廣泛的研究。 2023/3/28 74 新制度經(jīng)濟(jì)學(xué) NIE對(duì)經(jīng)濟(jì)學(xué)研究領(lǐng)域的擴(kuò)展 ? 增加外生的新的約束（產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)和交易成本）。這一工作已經(jīng)使人們更好地了解到產(chǎn)權(quán)安排的細(xì)微變化如何顯著地影響了人們的行為。各種經(jīng)濟(jì)組織像企業(yè)等都被看作一個(gè)契約網(wǎng)絡(luò)。 2023/3/28 75 新制度經(jīng)濟(jì)學(xué) “ 硬核 ” 以 理性選擇 模型為例，這仍然是新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的核心。在新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)家看來，只要在新古典框架中加上產(chǎn)權(quán)的限制和交易費(fèi)用，新古典理性選擇模型仍然是有較強(qiáng)的解釋力的。 ? 引入交易成本范疇拓展新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的分析框架，用交易成本比較各種不同制度安排的經(jīng)濟(jì)績(jī)效，解釋經(jīng)濟(jì)制度的多種多樣的差異性，使得經(jīng)濟(jì)制度有可能也有必要成為新古典框架中一個(gè)可以量化分析的維度。 2023/3/28 77 新制度經(jīng)濟(jì)學(xué) 新制度與新古典的關(guān)系概括 ? 新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)利用新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的理論和方法去分析制度問題，但是這種利用并不是一種簡(jiǎn)單的、照搬式的應(yīng)用，而是一種修正、有發(fā)展的運(yùn)用。 2023/3/28 78 新制度經(jīng)濟(jì)學(xué) 二、與舊制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的關(guān)系 2023/3/28 79 新制度經(jīng)濟(jì)學(xué) ? 舊制度經(jīng)濟(jì)學(xué)，也稱制度學(xué)派。 ? 迄今為止，該學(xué)派的發(fā)展經(jīng)歷了三代：第一代除了凡勃倫、康芒斯外，還包括米切爾、埃利、克拉克、米恩斯和托格維爾等。第三代人數(shù)最為眾多，包括了弗斯特、格魯奇、圖爾、布什、塞繆爾斯、霍奇森、克萊因、米羅斯基等一大批學(xué)者，他們中的大多數(shù)至今仍活躍在學(xué)術(shù)界。 2023/3/28 80 新制度經(jīng)濟(jì)學(xué) 舊制度經(jīng)濟(jì)學(xué)特點(diǎn)（ 1） ? 以 “行為主義”心理學(xué)的本能心理學(xué)說為理論基礎(chǔ)來研究人類的行為習(xí)慣及其對(duì)社會(huì)各種經(jīng)濟(jì)制度發(fā)展演變的影響，認(rèn)為人類本能心理支配其行為，是經(jīng)濟(jì)制度發(fā)展演變的本源。他們主張研究各國具體的歷史經(jīng)驗(yàn)材料，探討每一歷史時(shí)期、每一經(jīng)濟(jì)體系的各種經(jīng)濟(jì)問題，把社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展不同階段的歷史相對(duì)性看作具體經(jīng)濟(jì)制度持續(xù)演進(jìn)的表現(xiàn)。他們把生物界的生存競(jìng)爭(zhēng)、自然選擇、自然淘汰規(guī)律用于說明人類社會(huì)，認(rèn)為人類社會(huì)的發(fā)展過程就是人的生理和心理本能自然淘汰和自然適應(yīng)的過程，即人類應(yīng)付外界環(huán)境的心理反映過程。 ? 他們批評(píng)以往經(jīng)濟(jì)學(xué)家只是論證資本主義的公正、合理、自然、和諧，不能反映現(xiàn)代資本主義經(jīng)濟(jì)現(xiàn)實(shí)，認(rèn)為資本主義由于其自身存在許多矛盾和弊病而必須不斷改革。 2023/3/28 82 新制度經(jīng)濟(jì)學(xué) ? 堅(jiān)持人的經(jīng)濟(jì)行為主要是由文化決定的； ? 經(jīng)濟(jì)學(xué)家所要關(guān)注的應(yīng)該是作為社會(huì)政治和文化習(xí)慣的統(tǒng)一體的經(jīng)濟(jì)； ? 經(jīng)濟(jì)學(xué)中的價(jià)值應(yīng)該是社會(huì)價(jià)值，而不是單純的價(jià)格； ? 研究經(jīng)濟(jì)過程，而不是只強(qiáng)調(diào)市場(chǎng)，強(qiáng)調(diào)生產(chǎn)力而不只是效率； ? 對(duì)經(jīng)濟(jì)過程的研究決定了制度理論的動(dòng)態(tài)性質(zhì)； ? 市場(chǎng)的結(jié)果要由經(jīng)濟(jì)規(guī)范來評(píng)價(jià)，而不是用市場(chǎng)結(jié)果來評(píng)價(jià)經(jīng)濟(jì)規(guī)范； ? 集團(tuán)勢(shì)力是經(jīng)濟(jì)學(xué)的重要前提之一； ? 強(qiáng)調(diào)過程而不是單純的增長 (這是制度主義的時(shí)間概念 )； ? 經(jīng)濟(jì)的目標(biāo)是人類福利，而不是均衡。雖然新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)與舊制度經(jīng)濟(jì)學(xué)有著相同的研究對(duì)象 ——人類社會(huì)的制度及其變遷，但它不是在舊制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的基礎(chǔ)上發(fā)展而來。 2023/3/28 87 新制度經(jīng)濟(jì)學(xué) ? 老制度主義者和新制度主義者都對(duì)形式主義概念持某種批評(píng)態(tài)度。甚至像凡勃倫也沒有完全把理性選擇和節(jié)約行為排除在外，而新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)家越來越認(rèn)識(shí)到最優(yōu)化行為的局限性以及規(guī)則遵循的重要意義。 2023/3/28 88 新制度經(jīng)濟(jì)學(xué) 三、與馬克思制度分析的關(guān)系 ? 馬克思注重制度分析并把制度作為社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的一種內(nèi)生變量對(duì)新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)產(chǎn)生了深刻影響。 2023/3/28 89 新制度經(jīng)濟(jì)學(xué) 諾思 對(duì)馬克思理論的肯定 “在詳細(xì)描述長期變遷的各種現(xiàn)存理論中，馬克思的分析框架是最有說服力的，這恰恰是因?yàn)樗诵鹿诺浞治隹蚣芩z漏的所有因素：制度、產(chǎn)權(quán)、國家和意識(shí)形態(tài)。這是一個(gè)根本性的貢獻(xiàn)?？扑狗磸?fù)強(qiáng)調(diào)的一種觀點(diǎn)是，如果我們對(duì)基礎(chǔ)制度以及它們?nèi)绾斡绊懡?jīng)濟(jì)活動(dòng)績(jī)效的方式缺乏了解，就不可能真正理解現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)是如何運(yùn)行的。制度是人類強(qiáng)加在他們相互關(guān)系上的一種結(jié)構(gòu)，它決定了構(gòu)成人類經(jīng)濟(jì)活動(dòng)和價(jià)格理論甚至整個(gè)新古典經(jīng)濟(jì)理論基礎(chǔ)的激勵(lì)機(jī)制。 ? 二是新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)家對(duì)產(chǎn)權(quán)基本問題、契約和企業(yè)等具體制度，即制度特殊的研究； ? 三是新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)家對(duì)制度的基本問題、制度變遷的動(dòng)因、制度變遷的過程與方式、制度變遷的影響等制度和制度變遷的共性，即制度一般的研究。 ? 作為一門經(jīng)濟(jì)學(xué)基本理論，它對(duì)我們進(jìn)一步學(xué)好其他經(jīng)濟(jì)學(xué)科和課程具有重要的意義。 2023/3/28 95 新制度經(jīng)濟(jì)學(xué) ? 新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的范圍 ? 新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的方法與趨勢(shì) ? 與新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)、舊制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的關(guān)系 ? 馬克思主義制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的內(nèi)容與特點(diǎn) ? 法經(jīng)濟(jì)學(xué)、演進(jìn)經(jīng)濟(jì)學(xué)、憲政經(jīng)濟(jì)學(xué)與比較制度分析的制度研究特點(diǎn) 2023/3/28 96 新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)