【文章內(nèi)容簡(jiǎn)介】 木昌彥等。 2023/3/28 38 新制度經(jīng)濟(jì)學(xué) 第二節(jié) 研究對(duì)象、方法及假設(shè) 一、新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究對(duì)象 二、新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究方法 三、新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的基本假設(shè) 章目錄 2023/3/28 39 新制度經(jīng)濟(jì)學(xué) 一、 NIE的研究對(duì)象2023/3/28 40 新制度經(jīng)濟(jì)學(xué) ? “當(dāng)代制度經(jīng)濟(jì)學(xué)應(yīng)該從人的實(shí)際出發(fā)來(lái)研究人，實(shí)際的人在由現(xiàn)實(shí)制度所賦予的制約條件中活動(dòng)?！? ? “經(jīng)濟(jì)學(xué)家應(yīng)做的一件主要工作就是研究經(jīng)濟(jì)制度。我們每個(gè)人都生活在一種經(jīng)濟(jì)制度當(dāng)中。人類(lèi)自身的福利依賴(lài)于整個(gè)社會(huì)所能提供的產(chǎn)品與勞務(wù)，而后者又取決于經(jīng)濟(jì)制度的運(yùn)作效率。制度決定著經(jīng)濟(jì)績(jī)效，這正是新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)為經(jīng)濟(jì)學(xué)家所給出的重要結(jié)論?！? ? “用理論來(lái)分析制度從而解釋制度的運(yùn)行并使之成為經(jīng)濟(jì)模型不可分割的一部分是可能的。” 2023/3/28 41 新制度經(jīng)濟(jì)學(xué) ?諾思：“制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的目標(biāo)是研究制度演進(jìn)背景下如何在現(xiàn)實(shí)世界中作出決定和這些決定又如何改變世界”。 ?柯武剛和史漫飛：“制度經(jīng)濟(jì)學(xué)關(guān)心的是分析各種具有協(xié)調(diào)功能的規(guī)則和規(guī)則集，以及這些規(guī)則和規(guī)則集的實(shí)施對(duì)經(jīng)濟(jì)后果的影響。制度經(jīng)濟(jì)學(xué)還與制度如何在經(jīng)濟(jì)環(huán)境的變遷中演化有關(guān)。簡(jiǎn)言之，制度經(jīng)濟(jì)學(xué)研究經(jīng)濟(jì)生活與制度之間的雙向關(guān)系?！? 2023/3/28 42 新制度經(jīng)濟(jì)學(xué) ? “把組織問(wèn)題作為自己的研究對(duì)象，試圖通過(guò)研究產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)和交易成本對(duì)激勵(lì)和經(jīng)濟(jì)行為的影響來(lái)拓展新古典理論的適用范圍。 ……新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)至少試圖說(shuō)明制度確實(shí)重要。它認(rèn)為，不同的組織結(jié)構(gòu)對(duì)激勵(lì)和行為有不同的影響，而且，在新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)中，制度本身被看作是經(jīng)濟(jì)學(xué)分析的合理對(duì)象。” 2023/3/28 43 新制度經(jīng)濟(jì)學(xué) ? NIE是以經(jīng)濟(jì)學(xué)方法研究制度的構(gòu)成、運(yùn)行、演進(jìn)及其影響的經(jīng)濟(jì)學(xué)。 (1) NIE對(duì)制度的構(gòu)成、運(yùn)行、演進(jìn)及其影響的研究所使用的是“經(jīng)濟(jì)學(xué)”方法。 (2) NIE重點(diǎn)研究的是“制度的構(gòu)成、運(yùn)行、演進(jìn)及其影響”。 NIE不僅要對(duì)所有制度的構(gòu)成、運(yùn)行、演進(jìn)及其影響的共性進(jìn)行深入的研究，而且十分關(guān)注經(jīng)濟(jì)生活中對(duì)經(jīng)濟(jì)績(jī)效至關(guān)重要的一些具體制度（如產(chǎn)權(quán)、契約、企業(yè)、國(guó)家等）的構(gòu)成、運(yùn)行、演進(jìn)及其影響。 2023/3/28 44 新制度經(jīng)濟(jì)學(xué) 二、新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究方法 2023/3/28 45 新制度經(jīng)濟(jì)學(xué) ? NIE是以經(jīng)濟(jì)學(xué)方法研究制度的運(yùn)行、演化及其影響的經(jīng)濟(jì)學(xué)，這里所講的“經(jīng)濟(jì)學(xué)方法”就是新古典經(jīng)濟(jì)理論以及更新的分析技術(shù)（如博弈論、行為經(jīng)濟(jì)學(xué)等）。 ? 包括科斯在內(nèi)的新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)家在其分析中都遵循了新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的分析方法，如成本收益分析、邊際替代分析、均衡分析等。 2023/3/28 46 新制度經(jīng)濟(jì)學(xué) 新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)與新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)在方法上本質(zhì)上是一致的，不同主要表現(xiàn)在： ? 前者更注重從經(jīng)濟(jì)生活的實(shí)際問(wèn)題出發(fā)，主張通過(guò)對(duì)事實(shí)的詳細(xì)考察，以尋求解決問(wèn)題的答案； ? 后者則過(guò)于強(qiáng)調(diào)研究的形式化、數(shù)學(xué)化和抽象性。 2023/3/28 47 新制度經(jīng)濟(jì)學(xué) 科斯對(duì)新古典方法的批評(píng) 過(guò)去的歲月里，在雜志和教科書(shū)上所見(jiàn)到的和在大學(xué)經(jīng)濟(jì)系的課堂所聽(tīng)到的全都是新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的內(nèi)容，而且它正變得越來(lái)越抽象，盡管它自己不那么說(shuō)。但是，一個(gè)不爭(zhēng)的事實(shí)是它與真實(shí)世界越來(lái)越疏遠(yuǎn)了。 …… 主流經(jīng)濟(jì)學(xué)在理論上所取得的成功以及在理論上的主導(dǎo)地位掩蓋了它的不足之處，因?yàn)橹髁鹘?jīng)濟(jì)學(xué)向來(lái)重理論而輕事實(shí)。 2023/3/28 48 新制度經(jīng)濟(jì)學(xué) 威廉姆森對(duì)新古典的批評(píng) 經(jīng)濟(jì)學(xué)的正規(guī)訓(xùn)練總是詳細(xì)地介紹諸如替代和機(jī)會(huì)成本等核心概念，以及包括最優(yōu)化分析技術(shù)和博弈論推理等各種正式工具的運(yùn)用。正式工具的分析常常是數(shù)學(xué)化的和精確的，有時(shí)甚至是精美的。在有些情況下，這種正式的分析僅僅為文字的爭(zhēng)論提供了一種邏輯的檢驗(yàn)。但是，正式分析常常變得固步自封并失去和現(xiàn)象的聯(lián)系。當(dāng)例行而便利的理論分析超越了對(duì)相關(guān)事實(shí)的考察時(shí)，正式分析的成長(zhǎng)是封閉性的。它自身是越來(lái)越完美了，但是離現(xiàn)實(shí)也越來(lái)越遠(yuǎn)了?？扑拱堰@種情況稱(chēng)為“黑板經(jīng)濟(jì)學(xué)”，因?yàn)檫@種情況下的教師往往“每一節(jié)課都在黑板上寫(xiě)滿(mǎn)公式和教條，而不是去關(guān)注現(xiàn)實(shí)世界所發(fā)生的事情”。沒(méi)有思想的技術(shù)工具的應(yīng)用對(duì)公共政策的形成是沒(méi)有任何價(jià)值的 。 2023/3/28 49 新制度經(jīng)濟(jì)學(xué) 3. 新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)研究方法的變化 哈奇森 ：如果新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)要簡(jiǎn)化抽象程度 ——這種抽象限制了許多現(xiàn)代微觀經(jīng)濟(jì)理論的發(fā)展，那么，它必須從古典和新古典理論的演繹方法轉(zhuǎn)向 經(jīng)驗(yàn)、歷史和制度方法 。 2023/3/28 50 新制度經(jīng)濟(jì)學(xué) 經(jīng)驗(yàn)、歷史和制度分析具體方法 ? 經(jīng)驗(yàn)和案例研究 。阿爾斯通：借助關(guān)于制度的理論知識(shí)現(xiàn)有成果，案例研究方法常常是推動(dòng)我們積累關(guān)于制度變革理論知識(shí)的惟一方法。 ? 反設(shè)事實(shí)是 一種特殊的經(jīng)驗(yàn)和案例研究方法 。所謂反設(shè)事實(shí) 即是設(shè)想或思維實(shí)驗(yàn)，也就是對(duì)歷史事實(shí)和某種特定的狀態(tài)的假設(shè)，假設(shè)某一條件與事實(shí)相反，經(jīng)濟(jì)將會(huì)如何發(fā)展？ 2023/3/28 51 新制度經(jīng)濟(jì)學(xué) ? 一般認(rèn)為，鐵路在美國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)中起重要的作用。因?yàn)殍F路的出現(xiàn)大大降低了運(yùn)費(fèi)，使美國(guó)的大規(guī)模疆土開(kāi)發(fā)成為可能，引起了對(duì)工業(yè)制成品的巨大需求，并且導(dǎo)致了其他領(lǐng)域內(nèi)的創(chuàng)新發(fā)明。 ? 但是，福格爾并沒(méi)有盲從這一定論，而是試圖探究“如果當(dāng)時(shí)沒(méi)有鐵路，那么會(huì)出現(xiàn)什么情況，而這又會(huì)對(duì)美國(guó)工業(yè)化的速度產(chǎn)生何種影響”。 ? 他以 1890年美國(guó)的農(nóng)產(chǎn)品運(yùn)輸作為研究對(duì)象，分析了鐵路對(duì)美國(guó)國(guó)民收入的凈收益，即使用假設(shè)演繹分析方法，比較存在鐵路條件下與假設(shè)沒(méi)有鐵路條件下的國(guó)民收入之間的差異。鐵路對(duì)美國(guó)國(guó)民收入的凈收益，用鐵路運(yùn)輸所節(jié)約的社會(huì)成本來(lái)表示。 2023/3/28 52 新制度經(jīng)濟(jì)學(xué) ? 他假設(shè)：①當(dāng)時(shí)沒(méi)有鐵路，而使用運(yùn)河以及 1890年已有的道路進(jìn)行運(yùn)輸；②在沒(méi)有鐵路的條件下，興建 5000英里的運(yùn)河；③在沒(méi)有鐵路的情況下，道路狀況得以改善。 ? 根據(jù)第一個(gè)假設(shè)，福格爾發(fā)現(xiàn)，鐵路運(yùn)輸農(nóng)產(chǎn)品所節(jié)約的社會(huì)成本占當(dāng)時(shí)的國(guó)民生產(chǎn)總值的比例為 ％；根據(jù)第二個(gè)、第三個(gè)假設(shè)，鐵路運(yùn)輸農(nóng)產(chǎn)品所節(jié)約的社會(huì)成本占當(dāng)時(shí)的國(guó)民生產(chǎn)總值的比例下降為 ％，這表明水路和陸路運(yùn)輸渠道和工具的改進(jìn)能夠極大地降低運(yùn)輸成本。 ? 接著，福格爾分析了興建運(yùn)河的可行性。運(yùn)河的開(kāi)通，將使流經(jīng)區(qū)域土地的農(nóng)業(yè)化比例從原來(lái)的 76％上升到 93％，其間的差額按照土地生產(chǎn)力可以計(jì)算出 1890年興建運(yùn)河的收益現(xiàn)值。這一收益現(xiàn)值大于按 1890年計(jì)算的興建運(yùn)河的建筑成本現(xiàn)值。 2023/3/28 53 新制度經(jīng)濟(jì)學(xué) ? 根據(jù)這些分析，他得出結(jié)論：在其他條件不變的情況下，即使自 19世紀(jì)中期以來(lái)沒(méi)有鐵路，到 1890年的時(shí)候，美國(guó)的國(guó)民生產(chǎn)總值也不會(huì)比這一年的實(shí)際產(chǎn)量低 30％以上，也就是說(shuō)，假如不存在鐵路，美國(guó)的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)至多會(huì)推遲兩年。 ? 福格爾的這一分析具有重要的政策意義。美國(guó)當(dāng)年修建鐵路時(shí)，政府的干預(yù)是相當(dāng)強(qiáng)的，這不僅表現(xiàn)在鐵路網(wǎng)的布局上，而且更重要的是表現(xiàn)在國(guó)家對(duì)鐵路的投資超過(guò)了私人金融市場(chǎng)所具有的融資能力。在這樣的前提下，如果承認(rèn)鐵路對(duì)美國(guó)的經(jīng)濟(jì)起飛與工業(yè)化具有重大作用的話(huà)，那么就等于變相承認(rèn)國(guó)家對(duì)經(jīng)濟(jì)生活進(jìn)行干預(yù)的合理性，等于承認(rèn)政府是推動(dòng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的源泉之一。從這個(gè)角度看，福格爾的分析摧毀了國(guó)家干預(yù)合理性的基礎(chǔ)。 2023/3/28 54 新制度經(jīng)濟(jì)學(xué) ? 布坎南指出，如果要加深對(duì)制度的真正理解，就需要有一場(chǎng)新的方法論革命，來(lái)推翻、削弱當(dāng)前建立于數(shù)學(xué)基礎(chǔ)上的理論的統(tǒng)治地位。他說(shuō)：對(duì)于任何一個(gè)在 20世紀(jì)里受過(guò)經(jīng)濟(jì)學(xué)訓(xùn)練的人來(lái)說(shuō)，要他放棄掉錯(cuò)誤的模型和前提假設(shè)實(shí)際上很難。他認(rèn)為，確實(shí)存在一個(gè)有效率的資源配置，經(jīng)濟(jì)學(xué)家們?cè)诟拍钌隙x了它，所有制度安排都必須用它來(lái)檢驗(yàn)。要他放棄這種觀點(diǎn)不大容易。盡管對(duì)過(guò)程而不是最終狀態(tài)進(jìn)行分析的強(qiáng)調(diào)越來(lái)越多，但經(jīng)濟(jì)學(xué)家們還是不愿意放棄自己工具箱中的主要工具。 2023/3/28 55 新制度經(jīng)濟(jì)學(xué) 正確的態(tài)度 ? 抵制 “ 完全形式化 ” 的方法，這樣做既有利也有弊，利的方面表現(xiàn)為新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)從來(lái)沒(méi)有失去和現(xiàn)實(shí)的聯(lián)系，而弊端主要表現(xiàn)在兩個(gè)方面：新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)難以傳授，難以對(duì)錯(cuò)誤進(jìn)行邏輯檢驗(yàn)或運(yùn)用正式分析進(jìn)行邏輯推演。 ? 我們所需要的是既接觸制度現(xiàn)