融資融券業(yè)務(wù)培訓(xùn)材料-閱讀頁
2025-03-18 10:47本頁面
【正文】 不得超比例提交該股票作為擔(dān)保物或融資買入該股票 。 27 三、客戶須重點(diǎn)了解的合同條款 （二）限制性約定 信用賬戶內(nèi)擔(dān)保證券 、 標(biāo)的證券暫停或預(yù)定終止交易的 ， 約定如下： ? 客戶信用賬戶內(nèi)的 擔(dān)保證券及融券標(biāo)的證券暫停交易 的 ， 公司有權(quán)視情況對(duì)其在暫停交易期間重新進(jìn)行估值且對(duì)其折算率和公允價(jià)值進(jìn)行調(diào)整 ， 并通過我方網(wǎng)站或營(yíng)業(yè)部營(yíng)業(yè)場(chǎng)所進(jìn)行公告 。 ? 客戶信用賬戶內(nèi)的 標(biāo)的證券預(yù)定終止交易 ， 且最后交易日在融資融券債務(wù)到期日之前的 ， 融資融券期限縮短至最后交易日的前三個(gè)交易日 。 如其信用賬戶維持擔(dān)保比例達(dá)到或低于平倉維持擔(dān)保比例 ，客戶應(yīng)在調(diào)整生效之日起兩個(gè)交易日內(nèi)及時(shí)追加保證金 。 29 （三）權(quán)益處理 ? 融資 ?派發(fā)資產(chǎn) 證券發(fā)行人派發(fā)紅利、紅股、權(quán)證等資產(chǎn)時(shí)，該資產(chǎn)歸客戶所有。 三、客戶須重點(diǎn)了解的合同條款 30 三、客戶須重點(diǎn)了解的合同條款 （ 三 ） 權(quán)益處理 ? 融資 ? 請(qǐng)求召開證券持有人會(huì)議 、 參加證券持有人會(huì)議 、 提案 、 表決 、 請(qǐng)求分配投資收益等因持有證券而產(chǎn)生的權(quán)利的行使 。 公司事先征求客戶的意見 ， 客戶應(yīng)在投票截止日的前一交易日向公司表達(dá)投票表決權(quán)意向 。 31 三、客戶須重點(diǎn)了解的合同條款 (三 )權(quán)益處理 ? 融券 客戶融入證券后 、 歸還證券前 ， 證券發(fā)行人分配投資收益 、 向證券 持有人配售或者無償派發(fā)證券 、 發(fā)行證券持有人有優(yōu)先認(rèn)購權(quán)的證券 的 ， 客戶在償還債務(wù)時(shí) ， 應(yīng)當(dāng)按照合同約定 ， 向券商支付與所融入證券 可得利益相等的證券或資金 。 32 三、客戶須重點(diǎn)了解的合同條款 (三 )權(quán)益處理 ? 融券 ? 優(yōu)先認(rèn)購權(quán) 證券發(fā)行人 向原股東配售股份 、 增發(fā) 等原股東優(yōu)先認(rèn)購權(quán)時(shí) ， 客戶可以于股權(quán)登記日之前提前了結(jié)該筆融券業(yè)務(wù) 。 如公司放棄優(yōu)先認(rèn)購權(quán) ， 客戶在償還債務(wù)時(shí) ， 不需要償還優(yōu)先認(rèn)購權(quán)所生權(quán)利 。 證券發(fā)行人 向原股東發(fā)行權(quán)證 、 可轉(zhuǎn)債 等原股東優(yōu)先認(rèn)購權(quán)時(shí) ， 客戶應(yīng)于股權(quán)登記日之前了結(jié)該筆融券業(yè)務(wù) 。 如客戶希望其持有證券預(yù)受要約 ， 應(yīng)在要約收購終止日之前提前了結(jié)融資融券債務(wù) ， 歸還所欠公司的資金或證券后 ，將涉及收購的證券轉(zhuǎn)入其普通證券賬戶 。 ? 當(dāng)客戶 融入證券涉及要約收購 情形時(shí) ， 如公司需要參與要約收購 ， 客戶應(yīng)按合同約定了結(jié)該筆融券業(yè)務(wù)；如公司計(jì)劃不參與要約收購 ， 客戶無需了結(jié)合約和進(jìn)行權(quán)益補(bǔ)償 。 ? 將剩余證券劃轉(zhuǎn)至其普通證券賬戶，將剩余資金劃轉(zhuǎn)至其普通資金賬戶。 ? 財(cái)產(chǎn)分割 、 繼承或遺贈(zèng) 、 捐贈(zèng) ? 相關(guān)權(quán)利人可以向公司申請(qǐng)了結(jié)客戶的融資融券交易 ， 在償還客戶的融資融券債務(wù)后 ， 將剩余證券轉(zhuǎn)回其普通證券賬戶 ， 將剩余資金劃轉(zhuǎn)到其普通資金賬戶 。 35 重要性 公司按約定的方式 ， 向客戶發(fā)送通知 。 以手機(jī)短信方式通知的 ， 公司向客戶預(yù)留的移動(dòng)電話發(fā)送短信 ， 乙方手機(jī)短信發(fā)送系統(tǒng)未顯示發(fā)送失敗提示即視為已經(jīng)通知 。 預(yù)留多種聯(lián)系方式 在開戶資料中 ， 正確填寫手機(jī)號(hào) 、 電子郵箱 、 應(yīng)急電話等內(nèi)容 ， 保證券商與其聯(lián)系的暢通無阻 。 四、客戶應(yīng)關(guān)注的事項(xiàng) 聯(lián)系方式 36 強(qiáng)制平倉的情形： 客戶不能按時(shí)清償債務(wù)；或觸及平倉線 ， 且不能按照約定追加擔(dān)保物；或客戶因自身原因?qū)е缕滟Y產(chǎn)被司法機(jī)關(guān)采取財(cái)產(chǎn)保全或強(qiáng)制執(zhí)行措施 ， 或者出現(xiàn)喪失民事行為能力 、 破產(chǎn) 、解散等情況時(shí) ， 都有可能面臨被強(qiáng)制平倉 。 影響因素： 價(jià)格的波動(dòng) 、 標(biāo)的證券及可充抵保證金證券的范圍的調(diào)整 、 標(biāo)的證券暫停交易或進(jìn)入終止上市程序 ， 都可能導(dǎo)致維持擔(dān)保比例的波動(dòng) 。 客戶實(shí)際可用授信額度與其融資買入 （ 或融券賣出 ） 的券種有關(guān) 。 38 四、客戶應(yīng)關(guān)注的事項(xiàng) 信用等級(jí)調(diào)整 公司會(huì)定期對(duì)融資融券客戶進(jìn)行重新征信 、 信用評(píng)級(jí) ， 根據(jù)客戶最新提交的征信材料 、 客戶信用交易的誠信情況 ， 對(duì)發(fā)生包括但不限于下列情形的客戶進(jìn)行信用等級(jí)動(dòng)態(tài)調(diào)整： ① 客戶被強(qiáng)制平倉； ② 客戶不按合同約定補(bǔ)倉； ③ 客戶出具虛假征信材料； ④ 客戶未履行公告義務(wù) 。 39 許多重要通知通過公司網(wǎng)站及營(yíng)業(yè)部公告欄發(fā)布 ， 一旦發(fā)布 則視同通知送達(dá) 。 因此客戶應(yīng)該密切關(guān)注券商的網(wǎng)站及營(yíng)業(yè)部公告欄 。 41 五、試點(diǎn)客戶準(zhǔn)入條件（續(xù)） （ 二 ） 機(jī)構(gòu)客戶還須同時(shí)滿足以下條件： ? 通過最近年度工商管理部門的年檢； ? 生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)正常 ， 具有持續(xù)經(jīng)營(yíng)能力； ? 不存在其它嚴(yán)重影響企業(yè)償債能力的情況 。 , March 27, 2023 ? 雨中黃葉樹，燈下白頭人。 :09:5801:09Mar2327Mar23 ? 1故人江海別，幾度隔山川。 :09:5801:09:58March 27, 2023 ? 1他鄉(xiāng)生白發(fā)，舊國(guó)見青山。 。 2023年 3月 27日星期一 1時(shí) 9分 58秒 01:09:5827 March 2023 ? 1做前，能夠環(huán)視四周；做時(shí)，你只能或者最好沿著以腳為起點(diǎn)的射線向前。 , March 27, 2023 ? 很多事情努力了未必有結(jié)果，但是不努力卻什么改變也沒有。 :09:5801:09Mar2327Mar23 ? 1世間成事，不求其絕對(duì)圓滿，留一份不足，可得無限完美。 :09:5801:09:58March 27, 2023 ? 1意志堅(jiān)強(qiáng)的人能把世界放在手中像泥塊一樣任意揉捏。 。 2023年 3月 27日星期一 1時(shí) 9分 58秒 01:09:5827 March 2023 ? 1空山新雨后，天氣晚來秋。 , March 27, 2023 ? 閱讀一切好書如同和過去最杰出的人談話。 :09:5801:09Mar2327Mar23 ? 1越是無能的人，越喜歡挑剔別人的錯(cuò)兒。勝人者有力，自勝者強(qiáng)。 2023年 3月 27日星期一 上午 1時(shí) 9分 58秒 01:09: ? 1最具挑戰(zhàn)性的挑戰(zhàn)莫過于提升自我。 2023年 3月 27日星期一 1時(shí) 9分 58秒 01:09:5827 March 2023 ? 1一個(gè)人即使已登上頂峰，也仍要
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