【期貨從業(yè)●模擬題】期貨法律法規(guī)最新試題及答案8-閱讀頁
2025-01-09 11:46本頁面
【正文】 易人所生之損害賠償亦應(yīng)負(fù)責(zé)(D)以上皆非，得申請(qǐng)經(jīng)營期貨交易輔助業(yè)務(wù)者：Ⅰ證券商兼營期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)者；Ⅱ?qū)I(yè)經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)商；Ⅲ金融機(jī)構(gòu)兼營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)； Ⅳ證券自營商，以下何者正確？(A)Ⅱ、Ⅲ(B)Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ(C)Ⅲ、Ⅳ (D)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ，具有下列何種情事之證券商不得申請(qǐng)經(jīng)營期貨交易 輔助業(yè)務(wù)？(A)一年半前受證券交易所停止買賣處分(B)四年前經(jīng)證券主管機(jī)關(guān)依證券交易法撤銷分支機(jī)構(gòu)許可(C)一年前受主管機(jī)關(guān)依證券交易法解除董事職務(wù)處分(D)一年半前受證券主管機(jī)關(guān)為停業(yè)處分，委任證券商進(jìn)行國內(nèi)期貨交易輔助業(yè)務(wù)之期貨商，應(yīng)符合下列何種條件？(A)經(jīng)營國內(nèi)期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)(B)具本國期貨結(jié)算機(jī)構(gòu)結(jié)算會(huì)員資格(C)應(yīng)依規(guī)定繳存交割結(jié)算基金 (D)以上皆是（注意），有關(guān)期貨經(jīng)紀(jì)商簿冊(cè)紀(jì)錄（books and records）保存之規(guī)定，下列敘述何者錯(cuò)誤？(A)須提供商品期貨交易委員會(huì)（CFTC）代表檢查(B)須提供法務(wù)部（Department of Justice）檢查 (C)依法令應(yīng)保存之簿冊(cè)紀(jì)錄，應(yīng)自保存日起保存四年(D)簿冊(cè)紀(jì)錄得于應(yīng)保存期限之后三年以微縮影片（microfilm）保存：Ⅰ美國規(guī)定期貨交易人特定授權(quán)（specifically authorized）期貨經(jīng)紀(jì)商進(jìn)行交易須指示明確的買賣商品利益 以及數(shù)量；Ⅱ美國規(guī)定期貨交易人全權(quán)委托期貨經(jīng)紀(jì)商進(jìn)行交易而非特定授權(quán)時(shí)，無須以書面授權(quán)（authoized writing）；Ⅲ我國期貨交易法規(guī)定在 符合主管機(jī)關(guān)之規(guī)定下，期貨交易人于期貨經(jīng)紀(jì)商開設(shè)全權(quán)委托賬戶，下列何者正確？(A)僅Ⅰ、Ⅱ二種 (B)僅Ⅱ、Ⅲ二種 (C)僅Ⅰ、Ⅲ二種 (D)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ（Commodity Exchange Act）之規(guī)定，下列何者為重罪（felony）？(A)商品期貨交易委員會(huì)（Commodity Futures TradingCommission） 之受雇人進(jìn)行內(nèi)線交易（insider trading）(B)沖洗買賣（wash sale）(C)交叉交易（cross trade）(D)配合交易（acmodationtrade），系受美國商品交易法之規(guī)范？(A)認(rèn)股權(quán)證(B)股票選擇權(quán)(C)股價(jià)指數(shù)期貨選擇權(quán)(D)股價(jià)指數(shù)現(xiàn)貨，混合性金融工具（hybrid instruments）之商品超過多少百分比的契約價(jià)值或契約價(jià)值變動(dòng)歸功于該契約之商品期貨之特性時(shí)，該契約即屬商品期貨交易委員會(huì)（CFTC）管轄？(A)五十(B)四十九(C)四十五 (D)四十，從事期貨交易及招攬客戶之活動(dòng)(A)通商產(chǎn)業(yè)省或農(nóng)林水產(chǎn)省(B)商品期貨交易所(C)日本商品期貨經(jīng)紀(jì)商協(xié)會(huì)(D)以上皆是(A)永續(xù)有效(B)未離職或解職前均為有效，但更換工作后，新雇主商品期貨經(jīng)紀(jì)商應(yīng)另重新申請(qǐng)營業(yè)員之登記(C)每三年須重新申請(qǐng)登記
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