第項應用指引word版-閱讀頁
2024-09-05 07:46本頁面
【正文】 東權益方面不會虛假或難以186。察。(e) 分拆上市建議須獲得股東批準 目前，根據(jù)《上市規(guī)則》及在適用關連交易的條文的情況下，下述兩種情況均須獲得股東批準：(i) (根據(jù)《上市規(guī)則》) 如有關交易涉及的價值超逾 規(guī)模測試 中所訂的50%水平；及(ii) (根據(jù)《上市協(xié)議》第19段) 如新公司是母公司的 主要附屬公司 ，而其進行的新股發(fā)行，將導致母公司所佔權益受到 重大攤薄。 重大攤薄 (material dilution) 之定義一如《上市規(guī)則》第13項應用指引所載者。此外，如控股股東個人的股東利益，與其他股東的整體利益在任何方面並非一致，則控股股東應該放棄其投票權。 在任何情況下，如控股股東在面對大多數(shù)小股東反對下投票通過分拆上市建議，則有關獨立財務顧問須就在有關股東大會上所作出的討論向本交易所提交報告。 至於新公司股份中撥作保證他們獲得股份權利部分的比例，則由母公司董事與其顧問決定，並且母公司全體股東將會獲得同等對待。 如新公司的建議上市地點不在香港，而在這保證的權利項下可獲得的新公司股份，僅可通過在香港公開發(fā)售的方式提供予母公司的現(xiàn)有股東，則有關公司需作出陳述，解釋有關保證權利的規(guī)定為何不符合母公司或其股東的利益，以供上市委員會考慮。註： 如新公司是在本應用指引第2段附註所述情況下須遵守本應用指引的規(guī)定，母公司應盡力為其股東提供保證，使他們能獲得新公司的股份的權利。(g) 分拆上市的公告 分拆上市的申請與一般上市申請有別，因為有關分拆上市的資料，可對現(xiàn)有上市發(fā)行人的股價產(chǎn)生重大的影響。 如某一海外司法管轄區(qū)規(guī)定發(fā)行人須作機密式存檔，發(fā)行人應事先與上市科商討。 如資料有所外洩或母公司證券的價格或成交量出現(xiàn)大幅波動而未作出解釋時，發(fā)行人須提早作出公告。 發(fā)行人如計劃進行任何分拆上市活動，應及早與上市科聯(lián)絡以了解有關申請事宜。 本應用指引內的原則並非涵蓋一切情況，本交易所認為適當時，可增訂附加的規(guī)定，或規(guī)定分拆上市建議須符合若干特別條件。 香港，1997年5月8日。於2001年7月16日再次修訂。 2. 引言 本應用指引旨在就發(fā)行人呈交的將其現(xiàn)有集團全部或部分資產(chǎn)或業(yè)務在本交易所或其他地方分拆作獨立上市 (分拆上市 (spinoffs)) 的建議，闡明本交易
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