【正文】 法妥善安排離退休、待職或下崗人員；? 重組企業(yè)文化差異較大，管理思路難以統(tǒng)一。（2）產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)風(fēng)險(xiǎn)①風(fēng)險(xiǎn)類別：戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)②風(fēng)險(xiǎn)定義：企業(yè)在產(chǎn)業(yè)發(fā)展方向管控，產(chǎn)業(yè)方向明確，產(chǎn)業(yè)整體布局、對各產(chǎn)業(yè)的資源配置以及各產(chǎn)業(yè)間的業(yè)務(wù)協(xié)同效應(yīng)方面所面臨的損失風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)會(huì)風(fēng)險(xiǎn)，導(dǎo)致企業(yè)抵御外部影響的能力較弱,不能建立并保持其競爭優(yōu)勢或獲取最大利潤。④風(fēng)險(xiǎn)造成影響：? 公司各主營業(yè)務(wù)間未能得到均衡發(fā)展，可能導(dǎo)致在面對政策環(huán)境或市場發(fā)生變化時(shí)，抵抗風(fēng)險(xiǎn)的能力降低，如工程承包業(yè)務(wù)陷入萎縮則可能造成公司營業(yè)收入的大幅減少；? 可能影響公司發(fā)揮全產(chǎn)業(yè)鏈優(yōu)勢，難以體現(xiàn)設(shè)計(jì)施工一體化的優(yōu)勢，不能發(fā)揮較好的業(yè)務(wù)協(xié)同效應(yīng)，降低抵御外部影響的能力，可能導(dǎo)致企業(yè)不能建立并保持其競爭優(yōu)勢或獲取最大的利潤。③風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)生原因：? 由于集團(tuán)處于重組整合，產(chǎn)業(yè)布局復(fù)雜，未形成統(tǒng)一固化的集團(tuán)管控模式；? 企業(yè)多級法人機(jī)制下管理鏈條過長，法人治理結(jié)構(gòu)及監(jiān)管機(jī)制不完善；? 企業(yè)成員企業(yè)管理能力、生產(chǎn)效益差別很大，增加集團(tuán)管控的難度；? 企業(yè)成員企業(yè)在經(jīng)營中享有較高的自主權(quán)，增加企業(yè)有效避免或及時(shí)發(fā)現(xiàn)分支機(jī)構(gòu)管理和風(fēng)險(xiǎn)控制失誤的難度。（4）國際化業(yè)務(wù)運(yùn)作風(fēng)險(xiǎn)①風(fēng)險(xiǎn)類別：運(yùn)營風(fēng)險(xiǎn)②風(fēng)險(xiǎn)定義：企業(yè)在國際化發(fā)展過程中所面臨的經(jīng)營能力不足、國際化人才短缺，對國外的社會(huì)、政治、經(jīng)濟(jì)、人文等環(huán)境前期調(diào)研不充分，或受當(dāng)?shù)卣叩纫蛩氐挠绊?，?dǎo)致企業(yè)在海外布局、海外經(jīng)營中出現(xiàn)不利局面，投資回報(bào)低于預(yù)期，人員安全發(fā)生危險(xiǎn)，從而導(dǎo)致企業(yè)經(jīng)濟(jì)或者聲譽(yù)遭到損失。如2011年利比亞國內(nèi)政治形勢惡化，公司項(xiàng)目只能中止，后續(xù)進(jìn)展不定，對公司海外業(yè)務(wù)造成較大影響；? 對當(dāng)?shù)刈诮獭⑽幕?、管理體制、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)范的理解存在差異，對項(xiàng)目的研究存在片面性和主觀性，對工程技術(shù)方案、要求的資源配置理解不透徹；? 海外運(yùn)營在運(yùn)營過程中由于經(jīng)營管理等內(nèi)部問題或外部經(jīng)營環(huán)境問題導(dǎo)致海外運(yùn)營不善，如海外業(yè)務(wù)工程承包模式不適合當(dāng)?shù)厥袌?、管控模式不合理、管理人員經(jīng)營能力不強(qiáng)，管理能力不夠等原因，造成財(cái)產(chǎn)損失或人員傷亡的風(fēng)險(xiǎn)。（5）投資風(fēng)險(xiǎn)①風(fēng)險(xiǎn)類別：戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)②風(fēng)險(xiǎn)定義：在企業(yè)投資決策過程中,未按照恰當(dāng)?shù)某绦蚧蛘呷狈τ行畔⒅沃?jǐn)慎的投資分析，造成投資分析失效；在投資過程中，未建立有效的投資止損機(jī)制，從而使公司高層作出不當(dāng)?shù)耐顿Y（或剝離）決定的風(fēng)險(xiǎn)。這些都將給公司的投資決策帶來較大的不確定性；? 集團(tuán)公司在由于業(yè)績增長和業(yè)務(wù)結(jié)構(gòu)調(diào)整的需要，公司投資規(guī)?？焖僭鲩L，投資資金保障壓力較大。④風(fēng)險(xiǎn)造成影響：? 投資決策失誤可能直接導(dǎo)致公司投資項(xiàng)目失敗，使得企業(yè)投資成本無法及時(shí)回收、投資收益無法按期實(shí)現(xiàn)、資金流動(dòng)不暢，因而對企業(yè)持續(xù)經(jīng)營產(chǎn)生影響；? 重大項(xiàng)目的投資失敗還可能會(huì)影響企業(yè)的社會(huì)聲譽(yù)，打擊業(yè)主信心，降低企業(yè)的市場份額；? 由于重大投資項(xiàng)目常常涉及到產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)布局、核心競爭力打造等全局戰(zhàn)略實(shí)施的關(guān)鍵舉措，如果出現(xiàn)失誤或虧損嚴(yán)重，可能影響集團(tuán)主業(yè)的發(fā)展，對企業(yè)的長遠(yuǎn)發(fā)展產(chǎn)生重大影響。③風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)生原因：? 隨著電建集團(tuán)重組合并后，經(jīng)營規(guī)模迅速擴(kuò)大，各類項(xiàng)目點(diǎn)多面廣管理跨度大，質(zhì)量、安全生產(chǎn)面臨著巨大的壓力和嚴(yán)峻的挑戰(zhàn)。④風(fēng)險(xiǎn)造成影響：? 可能發(fā)生質(zhì)量事故（包括設(shè)計(jì)質(zhì)量、裝備制造質(zhì)量、工程項(xiàng)目質(zhì)量）、安全事故，造成財(cái)產(chǎn)損失；? 突發(fā)的質(zhì)量安全事故可能引發(fā)行政處罰，嚴(yán)重的可能涉及到對企業(yè)運(yùn)營資質(zhì)的限制，甚至可能導(dǎo)致企業(yè)無法獲得業(yè)主認(rèn)可，可能發(fā)生爭議或糾紛；? 事故責(zé)任重大，涉及到犯罪的，部分人員還需要承擔(dān)刑事責(zé)任；? 影響企業(yè)品牌形象和社會(huì)聲譽(yù)，進(jìn)一步影響營銷業(yè)績和企業(yè)的持續(xù)運(yùn)營。②風(fēng)險(xiǎn)管理策略：可采取風(fēng)險(xiǎn)降低、風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)的管理策略，通過整體規(guī)劃，分步實(shí)施，正確處理整合、發(fā)展、穩(wěn)定的關(guān)系，充分考慮企業(yè)、職工和社會(huì)的承受能力；依法進(jìn)行，規(guī)范操作，堅(jiān)持公開、公平、公正，維護(hù)國家、企業(yè)及職工的合法權(quán)益，防止國有資產(chǎn)流失和逃廢銀行債務(wù)。④責(zé)任部門：主要責(zé)任部門：涉及集團(tuán)公司各部門⑤涉及重要業(yè)務(wù)流程：產(chǎn)權(quán)登記管理流程、產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓管理流程、產(chǎn)權(quán)無償劃撥管理流程、資產(chǎn)評估流程、總部組織機(jī)構(gòu)設(shè)置與變更管理流程、總部崗位設(shè)計(jì)與變更管理流程、總部職能部門工作職責(zé)制定流程等（2）產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)風(fēng)險(xiǎn)①風(fēng)險(xiǎn)控制目標(biāo)：保持支柱產(chǎn)業(yè)的優(yōu)勢地位加快公司主營業(yè)務(wù)中高經(jīng)濟(jì)附加值業(yè)務(wù)的進(jìn)一步發(fā)展；實(shí)施全產(chǎn)業(yè)鏈戰(zhàn)略，發(fā)揮勘測、設(shè)計(jì)、施工、裝備一體化優(yōu)勢，嚴(yán)格管控因產(chǎn)業(yè)鏈一體化引起的內(nèi)在風(fēng)險(xiǎn)。③風(fēng)險(xiǎn)解決方案：? 按照公司整體戰(zhàn)略規(guī)劃，堅(jiān)持“以規(guī)劃設(shè)計(jì)為龍頭，以工程承包為主體，以能源和資源產(chǎn)業(yè)投資為先導(dǎo)，以房地產(chǎn)開發(fā)、裝備制造和政府特許經(jīng)營為增長極，主業(yè)突出協(xié)同、業(yè)務(wù)板塊專業(yè)運(yùn)營”方針，有目標(biāo)有階段的設(shè)置合理的資源配置計(jì)劃；? 加快產(chǎn)業(yè)升級轉(zhuǎn)型，加快商業(yè)模式轉(zhuǎn)型，結(jié)合實(shí)際情況逐步由水利水電建設(shè)向水利水電運(yùn)營轉(zhuǎn)變；抓住低碳經(jīng)濟(jì)的機(jī)遇，大力發(fā)展綠色新能源，形成新的經(jīng)濟(jì)增長點(diǎn)；? 依托國內(nèi)市場，開拓國外市場；加大內(nèi)部資源整合力度，提高外部資源配置能力，促進(jìn)相關(guān)多元化、布局合理、特色明顯的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的形成；? 在全產(chǎn)業(yè)鏈發(fā)展的基礎(chǔ)上，選取產(chǎn)業(yè)鏈不同環(huán)節(jié)的一體化效果進(jìn)行分析，明晰不同板塊一體化的內(nèi)在風(fēng)險(xiǎn)，制定針對性的措施。④責(zé)任部門：主要責(zé)任部門：市場經(jīng)營部協(xié)助管理部門：勘測設(shè)計(jì)事業(yè)部、電力工程事業(yè)部、裝備制造事業(yè)部、海外事業(yè)部、房地產(chǎn)事業(yè)部⑤涉及重要業(yè)務(wù)流程：項(xiàng)目信息收集與梳理流程、非事業(yè)部管理企業(yè)重大投資項(xiàng)目評審論證流程、事業(yè)部管理企業(yè)重大投資項(xiàng)目評審論證流程（3）集團(tuán)管控風(fēng)險(xiǎn)①風(fēng)險(xiǎn)控制目標(biāo)：形成從集團(tuán)總部到成員企業(yè)統(tǒng)一合理的管控模式，明晰各部門和成員企業(yè)的管理職能，進(jìn)一步規(guī)范成員企業(yè)法人治理結(jié)構(gòu)，提高公司總部的管控水平。通過發(fā)揮業(yè)績考核在經(jīng)營機(jī)制轉(zhuǎn)換中的導(dǎo)向作用，引導(dǎo)成員企業(yè)科學(xué)發(fā)展。④責(zé)任部門：主要責(zé)任部門：涉及集團(tuán)公司各部門⑤涉及重要業(yè)務(wù)流程：外派董事監(jiān)事選聘流程、外派董事監(jiān)事考評管理流程、子公司設(shè)立及變更流程、經(jīng)營業(yè)績責(zé)任書簽訂流程、子公司經(jīng)營業(yè)績考核流程、子公司資金計(jì)劃執(zhí)行監(jiān)督流程、成員企業(yè)法律糾紛案件管理流程（4）國際化業(yè)務(wù)運(yùn)作風(fēng)險(xiǎn)①風(fēng)險(xiǎn)控制目標(biāo)：國際化業(yè)務(wù)發(fā)展的負(fù)面影響得到控制，避免企業(yè)遭受海外訴訟和國際賠償乃至影響企業(yè)的經(jīng)營業(yè)務(wù)和國際聲譽(yù)。④責(zé)任部門：主要責(zé)任部門：海外事業(yè)部協(xié)助管理部門：投資管理部、安全質(zhì)量管理部⑤涉及重要業(yè)務(wù)流程：境外項(xiàng)目投標(biāo)管理流程、境外突發(fā)事件響應(yīng)處理流程、境外業(yè)務(wù)統(tǒng)計(jì)管理流程（5）投資風(fēng)險(xiǎn)①風(fēng)險(xiǎn)控制目標(biāo)：建成一批收益穩(wěn)定、回報(bào)率高的項(xiàng)目，形成具有行業(yè)影響力的經(jīng)營性資產(chǎn)，形成“儲(chǔ)備一批、開工一批、建設(shè)一批、投產(chǎn)一批”的良性循環(huán)。③風(fēng)險(xiǎn)解決方案：? 加強(qiáng)投資宏觀研究和分析，廣泛開展投資信息收集整理工作，分析國家政策走向和市場變化，發(fā)現(xiàn)投資機(jī)會(huì)，規(guī)避投資風(fēng)險(xiǎn)，指導(dǎo)成員企業(yè)投資業(yè)務(wù)健康快速發(fā)展；? 加快建立全系統(tǒng)、全項(xiàng)目類型的投資信息統(tǒng)計(jì)系統(tǒng)和項(xiàng)目運(yùn)營過程實(shí)時(shí)跟蹤管理機(jī)制，及時(shí)掌握投資項(xiàng)目的動(dòng)態(tài)信息，積極開展投資統(tǒng)計(jì)分析工作，加強(qiáng)對投資項(xiàng)目的業(yè)務(wù)指導(dǎo)和監(jiān)督；? 打造高素質(zhì)管理團(tuán)隊(duì)，培養(yǎng)、鍛煉調(diào)研人員的市場敏感度，強(qiáng)化信息甄別、分析能力，通過深入市場或開展實(shí)地調(diào)研，提高投資項(xiàng)目前期分辨水平，確保立項(xiàng)報(bào)告及可行性研究報(bào)告中涉及內(nèi)容及相關(guān)數(shù)據(jù)的可靠性和真實(shí)性；? 嚴(yán)格項(xiàng)目立項(xiàng)及可行性研究的程序和流程，建立主張、評審、決策三分開的投資決策機(jī)制，嚴(yán)格執(zhí)行評審制度，充分發(fā)揮集體審議、決策優(yōu)勢；? 在房地產(chǎn)投資項(xiàng)目中，投資管理部、房地產(chǎn)事業(yè)部應(yīng)嚴(yán)格按國家法律法規(guī)規(guī)定監(jiān)督辦理有關(guān)土地、建設(shè)的審批手續(xù)，防范因證件審批手續(xù)缺乏而遭受行政處罰的風(fēng)險(xiǎn)；? 建立良性的投資止損機(jī)制，一旦投資條件發(fā)生重大變化或者發(fā)生投資失誤，在經(jīng)過嚴(yán)格審批后及時(shí)退出，防止更大的利益損失。②風(fēng)險(xiǎn)管理策略：可采取風(fēng)險(xiǎn)控制、風(fēng)險(xiǎn)降低和風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移的管理策略。③風(fēng)險(xiǎn)解決方案：? 依據(jù)國家法律法規(guī)，結(jié)合企業(yè)實(shí)際情況，制訂集團(tuán)公司、成員企業(yè)的安全質(zhì)量管理責(zé)任制，明確公司領(lǐng)導(dǎo)、公司內(nèi)部管理機(jī)構(gòu)、項(xiàng)目經(jīng)理部及具體崗位人員在安全質(zhì)量管理方面的責(zé)權(quán)利關(guān)系；? 建立健全集團(tuán)公司各級安全生產(chǎn)和質(zhì)量管理的監(jiān)管體系，從集團(tuán)公司、成員企業(yè)、項(xiàng)目部等層面建立健全安全質(zhì)量生產(chǎn)監(jiān)督體系和監(jiān)管網(wǎng)絡(luò)；? 突出重點(diǎn)、綜合治理，加大安全質(zhì)量監(jiān)督檢查力度，促使成員企業(yè)建立自我約束機(jī)制，堅(jiān)持定期或不定期的安全檢查制度，對所屬施工現(xiàn)場進(jìn)行監(jiān)督檢查。? 認(rèn)真抓好安全質(zhì)量宣傳教育培訓(xùn)工作，提高員工安全素質(zhì)。④責(zé)任部門：主要責(zé)任部門：安全質(zhì)量環(huán)保部協(xié)助管理部門：勘測設(shè)計(jì)事業(yè)部、電力工程事業(yè)部、裝備制造事業(yè)部、海外事業(yè)部、房地產(chǎn)事業(yè)部⑤涉及重要業(yè)務(wù)流程：安全質(zhì)量責(zé)任書簽訂流程、安全質(zhì)量事故應(yīng)急預(yù)案審批流程、安全質(zhì)量綜合檢查流程、重大安全質(zhì)量環(huán)保事故事件調(diào)查處理流程回顧2011年風(fēng)險(xiǎn)評估結(jié)果，XX年集團(tuán)公司重大風(fēng)險(xiǎn)因內(nèi)外部宏觀環(huán)境的變化而產(chǎn)生了相應(yīng)的變化與波動(dòng)，主要體現(xiàn)在以下方面：變化一：XX年新增“重組整合風(fēng)險(xiǎn)”，且列為第1位。在此背景下，XX年增加了“重組整合風(fēng)險(xiǎn)”。在XX年，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)風(fēng)險(xiǎn)除了原有的支柱產(chǎn)業(yè)、重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)和新興產(chǎn)業(yè)的資源配置問題外，增加了集團(tuán)公司勘測設(shè)計(jì)、工程施工、裝備制造等產(chǎn)業(yè)鏈一體化，發(fā)揮協(xié)同效應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)。集團(tuán)公司在XX年的“集團(tuán)管控風(fēng)險(xiǎn)”不僅包括對重組后的成員企業(yè)管控問題，也包含集團(tuán)公司總部職能部門、事業(yè)部之間的管控定位問題，所以在XX年將“子企業(yè)管控風(fēng)險(xiǎn)”修改為“集團(tuán)管控風(fēng)險(xiǎn)”。2011年隨著集團(tuán)公司重組，原有的中國水利水電建設(shè)股份有限公司的國際業(yè)務(wù)品牌、中國水電工程顧問集團(tuán)有限公司的國際業(yè)務(wù)品牌以及原電網(wǎng)企業(yè)劃分過來的國際業(yè)務(wù)品牌同時(shí)納入集團(tuán)公司；在XX年，集團(tuán)公司需要集中整合多方的國際業(yè)務(wù)品牌資源，形成一個(gè)可以有效搭載融合多方品牌的大平臺(tái)，所以我們將國際經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)變更為國際化業(yè)務(wù)運(yùn)作風(fēng)險(xiǎn)，將風(fēng)險(xiǎn)包含范疇較2011年擴(kuò)大。XX年，集團(tuán)公司加強(qiáng)項(xiàng)目管理，其中一點(diǎn)為推廣項(xiàng)目管理科學(xué)化、標(biāo)準(zhǔn)化和精細(xì)化，并且抓好項(xiàng)目全過程控制。四、有關(guān)意見和建議附件1：風(fēng)險(xiǎn)評估標(biāo)準(zhǔn)從風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性和風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生后對目標(biāo)的影響程度兩個(gè)維度對公司層面風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評價(jià)。風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生可能性評估標(biāo)準(zhǔn)：評分12345標(biāo)準(zhǔn)幾乎不太可能不太可能可能很可能基本確定舉例日常運(yùn)營中可能發(fā)生的潛在風(fēng)險(xiǎn)一般情況下不會(huì)發(fā)生（每3年發(fā)生12次）極少情況下才發(fā)生（每年發(fā)生12次）某些情況下發(fā)生（每季度發(fā)生12次）較多情況下發(fā)生（每月發(fā)生12次）常常會(huì)發(fā)生（幾乎每周都會(huì)發(fā)生）適用于大型災(zāi)難或事故今后10年內(nèi)發(fā)生的可能少于1次今后510年內(nèi)可能發(fā)生1次今后25年內(nèi)可能發(fā)生1次今后1年內(nèi)可能發(fā)生1次今后1年內(nèi)至少發(fā)生1次適用于可通過歷史數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)出風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生概率的情況發(fā)生概率10%以下發(fā)生概率為10%30%發(fā)生概率為30%70%發(fā)生概率為70%90%發(fā)生概率為90%以上風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生后的影響程度評估標(biāo)準(zhǔn)：評分12345標(biāo)準(zhǔn)極低低中等高極高舉例戰(zhàn)略影響對企業(yè)的戰(zhàn)略目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)產(chǎn)生輕微的影響 在保留客戶上產(chǎn)生有限的影響 損失了高端客戶或聯(lián)盟、客戶的忠誠度以及銷售的機(jī)會(huì) 在一定區(qū)域內(nèi)損失了一塊重大的客戶基礎(chǔ) 在很大范圍內(nèi)損失了一塊重大的客戶基礎(chǔ)運(yùn)營影響對企業(yè)的運(yùn)營產(chǎn)生輕微的影響 成本有限的增加對收入和利潤產(chǎn)生的影響相對最小 營運(yùn)損失導(dǎo)致市值暫時(shí)但可恢復(fù)的減少 系統(tǒng)不能運(yùn)作以致相當(dāng)程度上業(yè)務(wù)中斷（半日內(nèi)） 承受過多的成本對當(dāng)前的所得和盈利率產(chǎn)生影響 重大營運(yùn)損失導(dǎo)致市值的重大減少 系統(tǒng)不能運(yùn)作以致業(yè)務(wù)嚴(yán)重或長期中斷（超過一日）公司持續(xù)發(fā)展能力方面的影響在公司當(dāng)?shù)卦斐梢欢ㄓ绊?，（如品牌、形象、競爭力、市場份額、合規(guī)等方面），但這種影響可以由公司自行在短期內(nèi)消除在公司當(dāng)?shù)卦斐梢欢ㄓ绊懀@種影響需要一定時(shí)間內(nèi)消除，但需要付出一定代價(jià)在所在區(qū)域（省份/地區(qū)）造成一定影響，但這種影響可以由公司在較長時(shí)間內(nèi)消除，但需要付出較大代價(jià)在全國范圍內(nèi)造成一定影響，但這種影響需要公司通過長時(shí)間的努力消除，且付出巨額代價(jià)在全國/全球范圍內(nèi)造成極為嚴(yán)重的影響，影響無法消除；或者造成公司業(yè)務(wù)中斷/或破產(chǎn)