【正文】 工作環(huán)境管理程序工作環(huán)境組織結構和職責結構和職責◆工作環(huán)境是否合適？◆如何管理工作環(huán)境◆組織是否具有合適的工作環(huán)境？◆組織是否制定了管理工作環(huán)境的辦法？◆工作環(huán)境是否得到了管理？◆與工作環(huán)境有關的法律法規(guī)有哪些？√√√√√注1：文件查閱含記錄的查閱。受審核部門：編制人/日期：批準人/日期：審核準則：ISO9001，ISO14001，OHSAS18001，體系文件、適用法律法規(guī)審核日期：內審員：管理體系要求檢查內容是否適用參考文件檢查方法檢 查結果記錄手冊條款ISO9001條款ISO14001條款OHSAS18001條款提問文件查閱現(xiàn)場檢查產品實現(xiàn)的策劃產品實現(xiàn)的策劃◆產品的過程是否確定？◆是否形成了必要的文件？沒有形成文件夾的過程和活動如何實施？是否明確了必要的資源？◆是否規(guī)定了必要的記錄？◆有哪些過程？是否充分？◆有哪些描述過程的文件？是否充分、適用？◆沒有文件的過程是否得到有效控制？◆是否有文件對資源的提供進行了規(guī)定？◆是否有文件對驗證和確認活動、以及驗收準則進行了規(guī)定？◆有哪些記錄？是否適用？√√√√√√√√√◆是否針對特定的產品、項目或合同編制了質量計劃？◆質量計劃內容是否完整？◆針對特定的產品、項目或合同（這些特定的產品、項目或合同與現(xiàn)有的產品不同），是否編制了質量計劃，是如何編制的？◆質量計劃是否包括下列內容：1） 產品、項目或合同的要求和質量目標。3） 所需的文件和記錄。5） 驗收的準則?！獭套?：文件查閱含記錄的查閱。受審核部門：編制人/日期：批準人/日期：審核準則：ISO9001，ISO14001，OHSAS18001，體系文件、適用法律法規(guī)審核日期：內審員：管理體系要求檢查內容是否適用參考文件檢查方法檢 查結果記錄手冊條款ISO9001條款ISO14001條款OHSAS18001條款提問文件查閱現(xiàn)場檢查產品實現(xiàn)的策劃產品實現(xiàn)的策劃◆質量計劃的初稿情況◆如何實施質量計劃？◆有無對質量計劃的實施進行檢查、驗證？√√√◆如何確定產品要注◆與產品有關的強制性的法律法規(guī)有哪些？◆產品要求有無文件規(guī)定◆是否有識別、確定產品要求的相關規(guī)定，這些規(guī)定是否包括識別、確定產品要求的職責、方法？◆組織是否已從顧客明確規(guī)定的要求、隱含的要求、法律法規(guī)的要求以及組織的附加要求等方面確定了產品的要求？◆有無與公司提供產品相關的法律、法規(guī)及強制性標準清單？其文本是否有效？◆產品要求是否形成文件？◆說明產品要求的文件（如產品標準、銷售合同、設計任務書、服務承諾等）有哪些？√√√√√√√◆產品要求評審的情況◆產品要求變更后，文件是否及時更改？是否將變更后的信息傳遞給有關部門？◆是否在向顧客做出提供產品的承諾之前（如投訴、接受合同或訂單之前），對產品要求進行了評審？◆評審的內容有哪些？是否符合標準的要求？√√注1：文件查閱含記錄的查閱。受審核部門：編制人/日期：批準人/日期：審核準則：ISO9001，ISO14001，OHSAS18001，體系文件、適用法律法規(guī)審核日期：內審員：管理體系要求檢查內容是否適用參考文件檢查方法檢 查結果記錄手冊條款ISO9001條款ISO14001條款OHSAS18001條款提問文件查閱現(xiàn)場檢查與顧客及相關方有關的過程控制程序與顧客有關的過程◆產品要求評審的情況◆產品要求變更后，文件是否及時更改？是否將變更后的信息傳遞給有關部門？◆評審的內容是否包括對組織確定的附加要求的評審？組織確定附加要求的目的是什么？有無效果？◆評審的結果及后續(xù)的跟蹤措施是否記錄？◆評審的結果是否得到了落實，評審是否有效果？◆顧客投訴中有無因產品要求評審不當而造成的問題？◆產品要求生產生變更時，是否由授權人員執(zhí)行修訂工作？◆修訂時是否按有關規(guī)定進行了評審，并通知了有關部門？◆修訂記錄是否完整。是否有效果進行？◆怎樣向顧客提供產品信息？◆如何處理顧客的詢問、訂單以及顧客的投訴？◆是否建立用戶檔案，是否向有關部門及時傳遞顧客對服務要求的信息？√√√√√√√注1：文件查閱含記錄的查閱。受審核部門：編制人/日期：批準人/日期：審核準則：ISO9001，ISO14001，OHSAS18001，體系文件、適用法律法規(guī)審核日期：內審員：管理體系要求檢查內容是否適用參考文件檢查方法檢 查結果記錄手冊條款ISO9001條款ISO14001條款OHSAS18001條款提問文件查閱現(xiàn)場檢查產品的設計與開發(fā)控制程序設計和開發(fā)◆是否進行設計和開發(fā)策劃◆是否明確了參與設計的不同組別之間的接口？是否進行了管理？溝通的效果如何？◆設計開發(fā)計劃、策劃的輸出是否隨設計進展而適時修改？◆是否對每項設計開發(fā)活動進行了策劃？策劃是否包括了：1） 階段的劃分？2） 評審、驗證和確認活動？3） 完成設計開發(fā)活動人員的職責和權限？◆策劃的輸出是否形成產品設計開發(fā)計劃？◆不同設計組、不同部門之間的接口是否有恰當規(guī)定？◆不同設計組、不同部門之間互提條件和信息是否形成文件加以傳遞？◆產品設計開發(fā)計劃是否及時修改？√√√√√◆設計輸入是否完整并形成文件？這些文件是否通過評審？◆設計輸入要求是如何確定的？設計輸入的形式是什么？◆“設計任務書（設計輸入的形式）”的內容是否完整，是否包括法律、法規(guī)、合同等方面的要求？◆“設計任務書”的有無與法律、法規(guī)、合同等文件矛盾和含糊不清之處，矛盾與含糊不清處是否得到解決？◆“設計任務書（設計輸入的形式）”是否通過評審？其內容是否適當，相關部門的人員是否參加了評審？√√√√注1：文件查閱含記錄的查閱。受審核部門：編制人/日期：批準人/日期：審核準則：ISO9001，ISO14001，OHSAS18001，體系文件、適用法律法規(guī)審核日期：內審員：管理體系要求檢查內容是否適用參考文件檢查方法檢 查結果記錄手冊條款ISO9001條款ISO14001條款OHSAS18001條款提問文件查閱現(xiàn)場檢查產品的設計與開發(fā)控制程序設計和開發(fā)◆如何進行設計驗證？◆是否對設計輸出符合設計輸入進行了驗證？◆采用何種驗證方法，是否能滿足驗證要求？◆驗證的結果及跟蹤措施是否予以記錄？◆查驗證后的結果是否得到貫徹？√√√√◆如何進行設計確認？◆是否進行了設計確認？采用何種確認方法？◆確認活動能否確保產品能夠滿足預期使用要求？◆確認的時間、方法是否恰當？確認的結果及跟蹤措施是滯予以記錄？◆如進行局部確認，確認的范圍、時間、方法是否符合標準要求？√√√√√◆設計和開發(fā)的更改◆設計和開發(fā)的更改是否形成文件？是否對更改進行了評價？◆產品圖紙更改如何進行標識和審批。注2：“檢查結果記錄”欄：符合○，輕微不符合△，嚴重不符合（有不符合時要記錄證據(jù)，并要求受審核部門當事人簽名確認）。評價的結果和跟蹤措施是否予以記錄？◆是否有合格供應商名錄，是否保存有合格供應商的記錄，是否定期對合格供應商進行評價？◆對供應商是如何控制的，控制的方式和程序是否體現(xiàn)該產品對隨后實現(xiàn)過程及其產品的影響程序？◆供應商質量下降時，是否采取糾正措施或作必要的更換？√√√√√√√◆采購文件是否清楚地說明了采購信息？◆采購文件發(fā)放前，是否對其規(guī)定要求的適宜性進行了評審？◆采購文件是否寫明產品的類別、型號或其他信息？◆采購文件是否寫明了驗收的要求（可以合同、圖樣以及其他技術文件的形式體現(xiàn)）？◆采購物資的規(guī)范有更改時，是否在采購文件上有說明？√√√注1：文件查閱含記錄的查閱。受審核部門：編制人/日期：批準人/日期：審核準則：ISO9001，ISO14001，OHSAS18001，體系文件、適用法律法規(guī)審核日期：內審員：管理體系要求檢查內容是否適用參考文件檢查方法檢 查結果記錄手冊條款ISO9001條款ISO14001條款OHSAS18001條款提問文件查閱現(xiàn)場檢查采購控制程序采購◆采購文件是否清楚地說明了采購信息？◆采購文件發(fā)放前，是否對其規(guī)定要求的適宜性進行了評審？◆采購文件中是否對供應商的過程、設備、人員、管理體系的要求（必要時）？◆采購時文件發(fā)放前是否由授權人員進行審批？評審的方式是什么？是否有效？√√√◆有無對采購產品進行驗證的活動？◆當組織或組織的顧客在供方的現(xiàn)場進行驗證時，是否在采購文件中作出了規(guī)定？規(guī)定是否包括驗證的安排和產品放選擇方法？◆有無對采購產品進行驗證的規(guī)定及驗證的記錄？◆是否有效實施對采購產品的驗證？◆當我公司或我公司的顧客要求在貨源處驗證時，是否在采購單或其他采購文件中對驗證的安排和產品放行的方法作了具體規(guī)定？√√√生產和服務提供的控制生產和服務提供的控制◆組織是否已確定生產和服務的全過程？◆如何確定和策劃生產和服務的全過程？◆策劃結果能否確保這些過程處于受控狀態(tài)，貫徹實施情況如何？√√◆有無控制生產和服務過程的信息，包括產品特性規(guī)范、作業(yè)指導書等。注2：“檢查結果記錄”欄：符合○，輕微不符合△，嚴重不符合（有不符合時要記錄證據(jù)，并要求受審核部門當事人簽名確認）?！粼O備的維修狀況如何？√√√√√◆是否對特殊過程和關鍵過程實施了監(jiān)控活動？◆有哪些特殊過程和關鍵過程？◆是否對其實施了監(jiān)控活動？◆特殊過程和關鍵過程的人員是否具備上崗資格。注2：“檢查結果記錄”欄：符合○，輕微不符合△，嚴重不符合（有不符合時要記錄證據(jù)，并要求受審核部門當事人簽名確認）。注2：“檢查結果記錄”欄：符合○，輕微不符合△，嚴重不符合（有不符合時要記錄證據(jù)，并要求受審核部門當事人簽名確認）。2）對特殊過程的參數(shù)是否進行邊疆的監(jiān)視并做好記錄。4）是否為特殊過程編制了作業(yè)指導書和相應的記錄表格。注2：“檢查結果記錄”欄：符合○，輕微不符合△，嚴重不符合（有不符合時要記錄證據(jù)，并要求受審核部門當事人簽名確認）。注2：“檢查結果記錄”欄：符合○，輕微不符合△，嚴重不符合（有不符合時要記錄證據(jù)，并要求受審核部門當事人簽名確認）?！粢呀洏俗R的顧客財產是否分類擺放，是否存在混雜的情況?！纛櫩陀袩o意見？√√產品防護產品防護◆是否對產品提供了防護（標識、搬運、包裝、貯存和保護）？◆是否對產品防護（標識、搬運、包裝、貯存和保護）作了具體的規(guī)定？√注1：文件查閱含記錄的查閱。受審核部門：編制人/日期：批準人/日期：審核準則：ISO9001，ISO14001，OHSAS18001，體系文件、適用法律法規(guī)審核日期：內審員：管理體系要求檢查內容是否適用參考文件檢查方法檢 查結果記錄手冊條款ISO9001條款ISO14001條款OHSAS18001條款提問文件查閱現(xiàn)場檢查產品防護產品防護◆是否對產品提供了防護（標識、搬運、包裝、貯存和保護）？◆書面的規(guī)定是否切合實際，是否是有效版本？◆如何做好生產過程中產品的防護工作（包括包裝、搬運、保護等工作）？有無在制品、半成品管理辦法？√√√√◆產品包裝、防護標志是否充分及適當？◆有無包裝、防護標識（如堆碼標識、小心輕放標識等）的規(guī)定，是否按規(guī)定執(zhí)行？◆發(fā)貨時，是否做好了發(fā)貨標識？√√√◆搬運的方法和手段是否有效？能否防止產品變質或損壞？◆是否有搬運的規(guī)定和管理