證券反洗錢工作總結(jié)-閱讀頁
2024-11-27 15:44本頁面
【正文】 、完善組織體系 為 了做好反洗錢工作，成立了以營業(yè)部經(jīng)理為組長、全體員工為成員的反洗錢工作領導小組，并確定了反洗錢工作的具體措施和實施方法，構(gòu)建了一個較為完善的反洗錢組織體系。一方面，為了深刻領悟反洗錢工作的重要性，通過宣讀和學習《中華人民共和國反洗錢法》、《金融機構(gòu)報告涉嫌恐怖融資的可疑交易管理辦法》、《金融機構(gòu)反洗錢規(guī)定》、《金融機構(gòu)大額交易和可疑交易報告管理辦法》等等反洗錢法規(guī)，提高了對反洗錢工作的認識；另一方面， xx 營業(yè)部全體員工于 12 月 13 日下午三點半在營業(yè)部一樓大廳組織學習了人民銀行反洗錢規(guī)范學習課件，進一步提高了自己的認識水平和法律意識。 今后，我們將進一步加強領導，統(tǒng)一認識，充分認識反洗錢的重要性和必要性；不斷完善反洗錢內(nèi)控機制，建立健全相應的機構(gòu)和制度；并且加強反洗錢一線工作人員的培訓工作，提高反洗錢技能。 xx 證券營業(yè)部 第五篇：銀行年度反洗錢工作總結(jié)明年反洗錢工作計劃 銀行年度反洗錢工作總結(jié)明年反洗錢工作計劃 人民銀行市中心支行 : 今年，我行的反洗錢工作，根據(jù)省分行、人民銀行漳州市中心支行反洗錢工作部署，在抓反洗錢組織機構(gòu)建設、反洗錢內(nèi)控制度建設、客戶身份識別及客戶盡職調(diào)查報告、規(guī)范大額和可疑交易報告情況、宣傳培訓等方面做了一定的工作，現(xiàn)工作總結(jié)匯報如下： 一、今年反洗錢工作開展情況 （一）組織機構(gòu)建設方面 及時調(diào)整反洗錢工作領導小組。今年 12 月，機構(gòu)整合，反洗錢工作領導 小組辦公室設在法律合規(guī)部，分行重新調(diào)整反洗錢工作領導小組，確實加強對反洗錢工作的領導。 召開專題會議，研究布置反洗錢工作。 各支行結(jié)合本行實際，定期召開反洗錢工作會議，落實市分行反洗錢專題會議精神。反洗錢是一項長期的任務，在收到總行 、省行及人行、監(jiān)管部門反洗錢相關文件、規(guī)定后，我們都及時把反洗錢工作精神傳達到各部門、支行、網(wǎng)點員工，并結(jié)合我行實際，提出具體工作要求，落實上級行、當?shù)厝诵蟹聪村X工作布置。根據(jù)人行反洗錢檢查要求及我行實際，今年 5 月份，對反洗錢內(nèi)控制度進行梳理、細化，制定了《中國建設銀行漳州分行反洗錢工作管理實施細則》等十三項制度，對分行各職能部門反洗錢工作的主要職責進行了細分，明確要求各職能部門設立反洗錢崗位、專人負責反洗錢工作；明確要求各級營業(yè)機構(gòu)要根據(jù)“了解客戶”的原則，建立和完善客戶 身份審查和登記制度；落實反洗錢大額和可疑交易報送歸口管理部門；明確反洗錢司法配合和移送以及反洗錢保密制度等。 （三）履行反洗錢義務方面 做好反洗錢可疑交易的報送。外幣可疑交易筆數(shù) 890 筆， 萬美元，其 中：對公報送 808 筆， 萬美元；對私 82 筆， 萬美元。今年12 月份，分行營業(yè)部在業(yè)務運行過程中，發(fā)現(xiàn)漳州市薌城區(qū)三英貿(mào)易有限公司交易往來與其經(jīng)營規(guī)模明顯不符，及時上報人行。我行各級機構(gòu)認真執(zhí)行客戶盡職調(diào)查制度，嚴格執(zhí)行福銀 2020253 號《關于加強大額現(xiàn)金存取管理，預防和遏制洗錢犯罪及相關犯罪的通知》，在與客戶建立 業(yè)務關系時，對個人客戶要求出示身份證件或有效的足以證明個人身份的其他法定證件，必要時，要求出具多個證件進行對比；對單位客戶，則要求其出具法人代碼證、營業(yè)執(zhí)照或有關批件、稅務登記證等，以提供完整的客戶信息，對身份不明確、證件不合規(guī)、提供資料不完整的，不予受理。 做好反洗錢非現(xiàn)場監(jiān)管報表報告。 認真落實總行反洗錢數(shù)據(jù)監(jiān)測系 統(tǒng)運行工作 總行反洗錢可疑交易監(jiān)測系統(tǒng)正式上線后，因數(shù)據(jù)處理比以前多，有些網(wǎng)點處理不及時，造成確認率較低，分行牽頭部門及時通報各單位的確認進度，督促各單位及時登錄，對系統(tǒng)中的大額交易數(shù)據(jù)進行補錄，對可疑交易數(shù)據(jù)進行補錄、分析、確認、報送，提高確認率。 配合人行、省行開展反洗錢相關業(yè)務核查。今年 9 月，省人行對現(xiàn)金存取較大客戶進一步了解其身份及大額現(xiàn)金交易的背景、目的等信息，以判斷其交易是否與身份相符，是否存在洗錢的可能，我行涉及角美、華安、東城、平和、薌城支行及步文分理處 1 戶對公客戶、 10 戶個人客戶的核查，我們布置支行核查，并將核查情況上報省分行。今年 5 月 31 日上午，分別在鬧市區(qū)和漳州師院舉辦兩場反洗錢宣傳活動分行財務會計部、營業(yè)部和東城支行均派員參加。宣傳采取張貼宣傳海報、分發(fā)宣傳手冊、現(xiàn)場員工講解等方式進行。本次活動共接受咨詢 200 多人次，分發(fā)反洗錢知識宣傳材料 1500 多份，取得了良好的宣傳效果。 10 月份，根據(jù)省分行《關于統(tǒng)一開展反洗錢宣傳活動的通知》要求，我行下發(fā)文件，要求 在宣傳周活動期間，支行每個營業(yè)網(wǎng)點懸掛反洗錢宣傳活動標語一條、開展上街咨詢活動一次、營業(yè)大廳滾動播 放反洗錢視頻錄像 。印制明年反洗錢賀卡，發(fā)至各行，由各行郵寄給客戶，進一步普及反洗錢基本知識，提高社會公眾誠信守法意識，營造預防和監(jiān)控洗錢、打擊洗錢犯罪的社會氛圍 各支行也因地制宜，結(jié)合當?shù)貙嶋H，開展形式多樣的宣
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