【正文】 戶。 11 月合計發(fā)送反洗錢提醒短信 31336 條。培訓(xùn)通過動漫、視頻等形式將名人反洗錢犯罪的典型案例進行形象的闡述，加深了員工對反洗錢重要性的認識， 培訓(xùn)也為全體員工更好地履行反洗錢義務(wù)，增強反洗錢意識，提供了良好的學(xué)習(xí)交流平臺，鞏固了員工反洗錢的知識。 將繼續(xù)把反洗錢工作作為一項長期的重要工作來抓，嚴格按照反洗錢法律法規(guī)要求開展工作，積極履行反洗錢義務(wù) 和職責(zé)，認真執(zhí)行身份識別、資料保存、大額和可疑交易報告制度，進一步加大反洗錢宣傳培訓(xùn)的力度，確保全員樹立牢固的反洗錢意識，掌握必要的反洗錢技能，增強反洗錢工作的緊迫感、主動性，切實防范洗錢風(fēng)險。 （九）、創(chuàng)業(yè)板投資者適當性管理工作：營業(yè)部認真做好創(chuàng)業(yè)板投資者教育和規(guī)則宣傳工作，積極引導(dǎo)投資者理性參與；加強對投資者開通創(chuàng)業(yè)板的風(fēng)險揭示工作。 營業(yè)部通過在投資者教育園地張貼《反洗錢知識問答》，大力宣傳反洗錢法律法規(guī)知識，提高投資者對反洗錢的認識。 （ 3）、客戶轉(zhuǎn)托管、撤銷指定及大額資產(chǎn)轉(zhuǎn)出業(yè)務(wù) 營業(yè)部在辦理轉(zhuǎn)托管、撤銷指定交易業(yè)務(wù)、大額資產(chǎn)轉(zhuǎn)出業(yè)務(wù)，經(jīng)檢查，業(yè)務(wù)人員在為客戶辦理此類業(yè)務(wù)時，均嚴格按照公司的相關(guān)業(yè)務(wù)流程和審批制度進行辦理。 設(shè)立反洗錢專干：全面負責(zé)營業(yè)部反洗錢具體工作的組織和實施，以及與上級監(jiān)管部門的溝通聯(lián)系。 活動人員通過派發(fā)宣傳折頁、宣傳單張、調(diào)查問卷，力圖讓公民能夠充分意識到反洗錢的重要性，積極與反洗錢等犯罪活動作斗爭，維金融市場秩序。沒有資金收付頻率及金額與企業(yè)經(jīng)營規(guī)模明顯不符的賬戶 。 二、對于開立個人賬戶，嚴格按實名制的有關(guān)規(guī)定審查開戶資料，要求客戶出示本人的有效身份證件進行核對，并登記其身份證件的姓名和號碼進行開戶操作，對于未能依法提供相關(guān)證明材料的個人賬戶一概不予辦理開戶手續(xù)。 三、對現(xiàn)有的賬戶進行全面清理，按《 人民幣大額和可凝支付交易報告管理辦法》規(guī)定建立存款人信息資料庫，對不符合要求的存款賬戶，已通知客戶盡快提供新的營業(yè)執(zhí)照或辦理銷戶手續(xù)。沒有資金收付流向與企業(yè)經(jīng)營范圍明顯不符的賬戶 。群眾積極參與，了解相關(guān)反洗錢知識，索取反洗錢宣傳資料。 （四）、大額交易和可疑交易報告情況：對可疑交易客戶留存信息及相關(guān)客戶資料再次進行審核、檢查。 （ 4）、其他業(yè)務(wù)辦理過程中的身份識別，包括第三存管、變更存管銀行、代辦股份確權(quán)、清密、賬戶基本信息變更、開通委托方式等業(yè)務(wù)，營業(yè)部未開立匿名賬戶或假名賬戶，未為身份不明的客戶開立賬戶或提供相關(guān)金融服務(wù)； （ 5）、客戶風(fēng)險等級劃分 根據(jù)公司 2020 年 5 月 31 日下發(fā)的《關(guān) 于印發(fā) 反洗錢客戶風(fēng)險等級劃分標準及實施細則 的通知》。 營業(yè)部針對投資者的需要，將《反洗錢法》裝訂成冊，擺放于營業(yè)部顯著位置。 （十）、每周的合規(guī)工作：每周對營業(yè)部重要崗位、關(guān)鍵業(yè)務(wù) 環(huán)節(jié)進行檢查，包括在開戶及各類代理業(yè)務(wù)流程當中，營業(yè)部能夠按照規(guī)定進行客戶身份的識別；每周對新開戶的風(fēng)險等級進行核查，營業(yè)部能夠按照劃分標準進行劃分，并在客戶分類信息中標注。 二○一一年十二月二十八日 第三篇：證券公司 2020 年最新反洗錢工作總結(jié) 營業(yè)部反洗錢宣傳月活動總結(jié) 根據(jù)中國人民銀行臺州市中心支行《關(guān)于開展 2020 年臺州市反洗錢宣傳月活動的通知》的精神，我營業(yè)部嚴格按照《中華人民共和國反洗錢法》、《金融機構(gòu)反洗錢規(guī)定》、《金融機構(gòu)客戶、身份識別和客戶身份資料及交易記錄保存管理辦法 》等法律法規(guī)及制度要求，持續(xù)完善反洗錢工作。 二、 營造氛圍，引導(dǎo)客 戶“反洗錢”學(xué)習(xí)。 11 月 5 日在營業(yè)部外設(shè)點進行反洗錢宣傳，對反洗錢知識進行講解并發(fā)放宣傳資料。我部賬戶狀態(tài)正常的 b 股賬戶數(shù)共 xxxx 戶，其中無有效期賬戶 xxxx 戶，身份證有效期過期賬戶 xxxx 戶。 第四篇：證券營業(yè)部反洗錢工作報告 xx 證券有限公司 xx 證券營業(yè)部反洗錢工作報告 根據(jù)公司要求，為了提高反洗錢工作意識，提高反洗錢工作質(zhì)量， xx證券 xx 營業(yè)部通過采取一系列行之有效的舉措，扎實有效開展反洗錢工作，并積極開展反洗錢工作培訓(xùn)，取得良好成效。今年 2 月，調(diào)整分行反洗錢工作領(lǐng)導(dǎo)小組成員，增加法律事務(wù)部經(jīng)理為反洗錢領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室副主任。 建章立制，加強內(nèi)控管理。 確實履行客戶盡職調(diào)查義務(wù)。今年 3 月，根據(jù) 人民銀行福州中心支行《反洗錢調(diào)查通知》（福銀調(diào)（ 2020）第 45 號）要求，東山支行積極組織人員對調(diào)查所涉及 8 個賬戶自開戶以來交易情況進行了調(diào)查和分析，及時上報當?shù)厝诵小? 8 月份，與人民銀行聯(lián)合在我行住宅小區(qū)銀菀花園設(shè)置“反洗錢工作站宣傳欄”，進一步推進了我行反洗錢宣傳工作的深入開展。 （省分行將以電子郵件方式發(fā)送） 同時，分行還印制反洗錢宣傳折頁 萬份，發(fā)至各支行營業(yè)網(wǎng)點及直屬網(wǎng)點，要求網(wǎng)點上架擺放。 （四）反洗錢宣傳、培訓(xùn)、檢查方面 開展反洗錢宣傳。