【正文】 戶(hù)。 11 月合計(jì)發(fā)送反洗錢(qián)提醒短信 31336 條。培訓(xùn)通過(guò)動(dòng)漫、視頻等形式將名人反洗錢(qián)犯罪的典型案例進(jìn)行形象的闡述，加深了員工對(duì)反洗錢(qián)重要性的認(rèn)識(shí)， 培訓(xùn)也為全體員工更好地履行反洗錢(qián)義務(wù)，增強(qiáng)反洗錢(qián)意識(shí)，提供了良好的學(xué)習(xí)交流平臺(tái)，鞏固了員工反洗錢(qián)的知識(shí)。 將繼續(xù)把反洗錢(qián)工作作為一項(xiàng)長(zhǎng)期的重要工作來(lái)抓，嚴(yán)格按照反洗錢(qián)法律法規(guī)要求開(kāi)展工作，積極履行反洗錢(qián)義務(wù) 和職責(zé)，認(rèn)真執(zhí)行身份識(shí)別、資料保存、大額和可疑交易報(bào)告制度，進(jìn)一步加大反洗錢(qián)宣傳培訓(xùn)的力度，確保全員樹(shù)立牢固的反洗錢(qián)意識(shí)，掌握必要的反洗錢(qián)技能，增強(qiáng)反洗錢(qián)工作的緊迫感、主動(dòng)性，切實(shí)防范洗錢(qián)風(fēng)險(xiǎn)。 （九）、創(chuàng)業(yè)板投資者適當(dāng)性管理工作：營(yíng)業(yè)部認(rèn)真做好創(chuàng)業(yè)板投資者教育和規(guī)則宣傳工作，積極引導(dǎo)投資者理性參與；加強(qiáng)對(duì)投資者開(kāi)通創(chuàng)業(yè)板的風(fēng)險(xiǎn)揭示工作。 營(yíng)業(yè)部通過(guò)在投資者教育園地張貼《反洗錢(qián)知識(shí)問(wèn)答》，大力宣傳反洗錢(qián)法律法規(guī)知識(shí)，提高投資者對(duì)反洗錢(qián)的認(rèn)識(shí)。 （ 3）、客戶(hù)轉(zhuǎn)托管、撤銷(xiāo)指定及大額資產(chǎn)轉(zhuǎn)出業(yè)務(wù) 營(yíng)業(yè)部在辦理轉(zhuǎn)托管、撤銷(xiāo)指定交易業(yè)務(wù)、大額資產(chǎn)轉(zhuǎn)出業(yè)務(wù)，經(jīng)檢查，業(yè)務(wù)人員在為客戶(hù)辦理此類(lèi)業(yè)務(wù)時(shí)，均嚴(yán)格按照公司的相關(guān)業(yè)務(wù)流程和審批制度進(jìn)行辦理。 設(shè)立反洗錢(qián)專(zhuān)干：全面負(fù)責(zé)營(yíng)業(yè)部反洗錢(qián)具體工作的組織和實(shí)施，以及與上級(jí)監(jiān)管部門(mén)的溝通聯(lián)系。 活動(dòng)人員通過(guò)派發(fā)宣傳折頁(yè)、宣傳單張、調(diào)查問(wèn)卷，力圖讓公民能夠充分意識(shí)到反洗錢(qián)的重要性，積極與反洗錢(qián)等犯罪活動(dòng)作斗爭(zhēng)，維金融市場(chǎng)秩序。沒(méi)有資金收付頻率及金額與企業(yè)經(jīng)營(yíng)規(guī)模明顯不符的賬戶(hù) 。 二、對(duì)于開(kāi)立個(gè)人賬戶(hù)，嚴(yán)格按實(shí)名制的有關(guān)規(guī)定審查開(kāi)戶(hù)資料，要求客戶(hù)出示本人的有效身份證件進(jìn)行核對(duì)，并登記其身份證件的姓名和號(hào)碼進(jìn)行開(kāi)戶(hù)操作，對(duì)于未能依法提供相關(guān)證明材料的個(gè)人賬戶(hù)一概不予辦理開(kāi)戶(hù)手續(xù)。 三、對(duì)現(xiàn)有的賬戶(hù)進(jìn)行全面清理，按《 人民幣大額和可凝支付交易報(bào)告管理辦法》規(guī)定建立存款人信息資料庫(kù)，對(duì)不符合要求的存款賬戶(hù)，已通知客戶(hù)盡快提供新的營(yíng)業(yè)執(zhí)照或辦理銷(xiāo)戶(hù)手續(xù)。沒(méi)有資金收付流向與企業(yè)經(jīng)營(yíng)范圍明顯不符的賬戶(hù) 。群眾積極參與，了解相關(guān)反洗錢(qián)知識(shí)，索取反洗錢(qián)宣傳資料。 （四）、大額交易和可疑交易報(bào)告情況：對(duì)可疑交易客戶(hù)留存信息及相關(guān)客戶(hù)資料再次進(jìn)行審核、檢查。 （ 4）、其他業(yè)務(wù)辦理過(guò)程中的身份識(shí)別，包括第三存管、變更存管銀行、代辦股份確權(quán)、清密、賬戶(hù)基本信息變更、開(kāi)通委托方式等業(yè)務(wù)，營(yíng)業(yè)部未開(kāi)立匿名賬戶(hù)或假名賬戶(hù)，未為身份不明的客戶(hù)開(kāi)立賬戶(hù)或提供相關(guān)金融服務(wù)； （ 5）、客戶(hù)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)劃分 根據(jù)公司 2020 年 5 月 31 日下發(fā)的《關(guān) 于印發(fā) 反洗錢(qián)客戶(hù)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)劃分標(biāo)準(zhǔn)及實(shí)施細(xì)則 的通知》。 營(yíng)業(yè)部針對(duì)投資者的需要，將《反洗錢(qián)法》裝訂成冊(cè)，擺放于營(yíng)業(yè)部顯著位置。 （十）、每周的合規(guī)工作：每周對(duì)營(yíng)業(yè)部重要崗位、關(guān)鍵業(yè)務(wù) 環(huán)節(jié)進(jìn)行檢查，包括在開(kāi)戶(hù)及各類(lèi)代理業(yè)務(wù)流程當(dāng)中，營(yíng)業(yè)部能夠按照規(guī)定進(jìn)行客戶(hù)身份的識(shí)別；每周對(duì)新開(kāi)戶(hù)的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)進(jìn)行核查，營(yíng)業(yè)部能夠按照劃分標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行劃分，并在客戶(hù)分類(lèi)信息中標(biāo)注。 二○一一年十二月二十八日 第三篇：證券公司 2020 年最新反洗錢(qián)工作總結(jié) 營(yíng)業(yè)部反洗錢(qián)宣傳月活動(dòng)總結(jié) 根據(jù)中國(guó)人民銀行臺(tái)州市中心支行《關(guān)于開(kāi)展 2020 年臺(tái)州市反洗錢(qián)宣傳月活動(dòng)的通知》的精神，我營(yíng)業(yè)部嚴(yán)格按照《中華人民共和國(guó)反洗錢(qián)法》、《金融機(jī)構(gòu)反洗錢(qián)規(guī)定》、《金融機(jī)構(gòu)客戶(hù)、身份識(shí)別和客戶(hù)身份資料及交易記錄保存管理辦法 》等法律法規(guī)及制度要求，持續(xù)完善反洗錢(qián)工作。 二、 營(yíng)造氛圍，引導(dǎo)客 戶(hù)“反洗錢(qián)”學(xué)習(xí)。 11 月 5 日在營(yíng)業(yè)部外設(shè)點(diǎn)進(jìn)行反洗錢(qián)宣傳，對(duì)反洗錢(qián)知識(shí)進(jìn)行講解并發(fā)放宣傳資料。我部賬戶(hù)狀態(tài)正常的 b 股賬戶(hù)數(shù)共 xxxx 戶(hù)，其中無(wú)有效期賬戶(hù) xxxx 戶(hù)，身份證有效期過(guò)期賬戶(hù) xxxx 戶(hù)。 第四篇：證券營(yíng)業(yè)部反洗錢(qián)工作報(bào)告 xx 證券有限公司 xx 證券營(yíng)業(yè)部反洗錢(qián)工作報(bào)告 根據(jù)公司要求，為了提高反洗錢(qián)工作意識(shí)，提高反洗錢(qián)工作質(zhì)量， xx證券 xx 營(yíng)業(yè)部通過(guò)采取一系列行之有效的舉措，扎實(shí)有效開(kāi)展反洗錢(qián)工作，并積極開(kāi)展反洗錢(qián)工作培訓(xùn)，取得良好成效。今年 2 月，調(diào)整分行反洗錢(qián)工作領(lǐng)導(dǎo)小組成員，增加法律事務(wù)部經(jīng)理為反洗錢(qián)領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室副主任。 建章立制，加強(qiáng)內(nèi)控管理。 確實(shí)履行客戶(hù)盡職調(diào)查義務(wù)。今年 3 月，根據(jù) 人民銀行福州中心支行《反洗錢(qián)調(diào)查通知》（福銀調(diào)（ 2020）第 45 號(hào)）要求，東山支行積極組織人員對(duì)調(diào)查所涉及 8 個(gè)賬戶(hù)自開(kāi)戶(hù)以來(lái)交易情況進(jìn)行了調(diào)查和分析，及時(shí)上報(bào)當(dāng)?shù)厝诵小? 8 月份，與人民銀行聯(lián)合在我行住宅小區(qū)銀菀花園設(shè)置“反洗錢(qián)工作站宣傳欄”，進(jìn)一步推進(jìn)了我行反洗錢(qián)宣傳工作的深入開(kāi)展。 （省分行將以電子郵件方式發(fā)送） 同時(shí)，分行還印制反洗錢(qián)宣傳折頁(yè) 萬(wàn)份，發(fā)至各支行營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)及直屬網(wǎng)點(diǎn)，要求網(wǎng)點(diǎn)上架擺放。 （四）反洗錢(qián)宣傳、培訓(xùn)、檢查方面 開(kāi)展反洗錢(qián)宣傳。