【正文】 18 / 36仲裁規(guī)則是規(guī)定如何進行仲裁的程序法，它由各仲裁機構(gòu)自行制定 6。六、仲裁庭的組成 按照世界上大部分仲裁結(jié)構(gòu)的《仲裁規(guī)則》規(guī)定，審理案子的仲裁庭一般由 3 名仲裁員組成，在該仲裁機構(gòu)的仲裁員名冊中，申請人和被申請人可各指定一名仲裁員， 剩余一名仲裁員由雙方共同指定或委托仲裁結(jié)構(gòu)指派，一般擔(dān)任仲裁庭的主席，負責(zé)審理此案。交易的順利進行，不僅需雙方當(dāng)事人的配合，還需要法律的保障。在簽訂的仲裁協(xié)議中，當(dāng)事人還應(yīng)當(dāng)選擇解決雙方爭議所應(yīng)當(dāng)適用的法律，即準(zhǔn)據(jù)法。具體有三種做法：（一）仲裁庭依照自己認為合適的沖突規(guī)范所指向的法律。（三）依照仲裁庭所在地沖突規(guī)則確定準(zhǔn)據(jù)法。 19 / 36以避免產(chǎn)生適用法律的不確定性，違反當(dāng)事人的意思表示。一般國家規(guī)定仲裁裁決是終局的，對雙方當(dāng)事人具有約束力。第二節(jié) 申請承認和執(zhí)行仲裁裁決的基本理論與法院不同的是，仲裁機構(gòu)本身沒有強制執(zhí)行仲裁裁決的權(quán)力，仲裁裁決靠當(dāng)事人主要是敗訴方自覺履行。由于國際貿(mào)易主體和爭議標(biāo)的的國際性，因此國際貿(mào)易爭議仲裁的執(zhí)行不僅有在本國境內(nèi)執(zhí)行的問題，而且常常會有在外國法院的承認和執(zhí)行問題。一、承認和執(zhí)行仲裁裁決的依據(jù)執(zhí)行地國的法院承認和執(zhí)行外國仲裁裁決的依據(jù)有兩個：（一）執(zhí)行地國的國內(nèi)法這些法律主要表現(xiàn)在這些國家的民事訴訟法或仲裁法中。如果仲裁裁決不存在法律規(guī)定不予執(zhí)行的理由，法院將作出承認和執(zhí)行該仲裁裁決的裁定。該公約具體規(guī)定了締約國承認和執(zhí)行外國仲裁裁決的方式、程序和條件，各個締約國可以在互惠的基礎(chǔ)上互相承認仲裁裁決具有約束力并且依照執(zhí)行地的程序規(guī)則予以執(zhí)行，但對承認或執(zhí)行此公約所適用的仲裁裁決，不應(yīng)比對承認和執(zhí)行本國的仲裁裁決規(guī)定實質(zhì)上較繁的條件或較高的費用。二、 申請承認和執(zhí)行仲裁裁決的程序和條件申請承認和執(zhí)行外國仲裁裁決，涉及一國的國際主權(quán)，同時也屬于執(zhí)行地國的民事訴訟程序法的問題，當(dāng)然只能適用執(zhí)行地國的法律。受理法院根據(jù)情況會作出是否承認該外國仲裁裁決的判決，如承認該外國仲裁裁決有效，申請人可以順利繼續(xù)向該院申請執(zhí)行該外國仲裁裁決，反之申請人之前的所有努力皆系白費，該外國仲裁裁決變成了一紙空文。但其如需在外國進行申請執(zhí)行的，一般也許按《紐約公約》或外國和中國的雙邊條約或互惠原則進行承認和申請9余勁松/吳志攀著《國際經(jīng)濟法》第 589 頁，2022 年 4 月北京大學(xué)出版社出版。如是外國仲裁機構(gòu)作出的仲裁裁決需在中國境內(nèi)申請執(zhí)行的，一般也需按《紐約公約》或外國和中國的雙邊條約或互惠原則進行承認和申請執(zhí)行。對于過錯責(zé)任原則及違約行為問題，我國《合同法》采用以嚴格責(zé)任原則為主，過錯責(zé)任為輔，與《聯(lián)合國國際貨物銷售合同公約》完全采用嚴格責(zé)任原則有一定的差距，這也會給以后的仲裁帶來一定的法律風(fēng)險 12 。12 段欣然 著《淺談國際貿(mào)易的風(fēng)險防范與管理》，《經(jīng)營管理者》 2022 年 11 期22 / 36第二節(jié) 仲裁和解/調(diào)解否認的法律風(fēng)險分析在仲裁過程中采用仲裁和解/調(diào)解解決爭議的過程中應(yīng)注意以下法律風(fēng)險：一、 對方利用和解/調(diào)解拖延時間，轉(zhuǎn)移資產(chǎn)。三、 簽署和解協(xié)議后一方仍不自覺履行，導(dǎo)致另一方不得不再行申請仲裁。第三節(jié) 仲裁法律的適用法律風(fēng)險分析本案爭議合同仲裁條款雖約定由執(zhí)行此合同引起的一切爭議如協(xié)商未果的，應(yīng)按照瑞典斯德哥爾摩商會仲裁院的仲裁規(guī)則進行仲裁，但仲裁協(xié)議并未約定仲裁適用法律，也沒有明確當(dāng)合同中、英文版本不一致時適用何種版本。一旦確認適用《聯(lián)合國國際貨物銷售合同公約》 ，本案合同就采用英文版本，因此雖然中文版本明確合同標(biāo)的物為放置于美國某港口內(nèi)的二手的 BLAWNOX 冷軋薄板機一臺，但英文版本卻籠統(tǒng)地約定為“THE USED BLAWNOX DUO COLD MILL ,WHICH SHOULD BE AS THE SAME AS INSECTED BY BUYER AND SELLER ON ,2022。如果當(dāng)事人沒有選擇，則仲裁庭依據(jù)自己認為合適的沖突規(guī)范所指向的法律。第四節(jié) 仲裁員選擇和仲裁管轄權(quán)的法律風(fēng)險分析一、仲裁員選擇的法律風(fēng)險分析一般情況下，仲裁庭由 3 名仲裁員組成，由申請人和被申請人各選定一名，其余一名由雙方共同指定或仲裁機構(gòu)制定。二、仲裁管轄權(quán)的法律風(fēng)險分析（一） 由中國仲裁委員會管轄的法律風(fēng)險一般來講，對中國企業(yè)在國際貿(mào)易交往中，約定由中國的仲裁機構(gòu)進行仲裁可以規(guī)避以下法律風(fēng)險：1. 一般會適用中文版本或作出對中文版本有利的解釋；2. 可以克服與仲裁結(jié)構(gòu)交往語言的障礙；3. 可以避免前期律師和仲裁員的巨額的辦案差旅費支出。但仲裁生效后，如向被申請人所在國家所在地法院申請承認和執(zhí)行該外國仲裁裁決，則面臨仲裁裁決不被執(zhí)行地國家法院承認和執(zhí)行的法律風(fēng)險，另即使裁決被該法院承認有效，也同樣面臨跨國執(zhí)行的巨大法律風(fēng)險；如裁決生效后向中國境內(nèi)法院申請執(zhí)行，也同樣面臨執(zhí)行資產(chǎn)的調(diào)查和查封、巨額調(diào)查費和律師費和執(zhí)行對象控制的法律風(fēng)險。4. 一般應(yīng)到對方國家法院申請承認和執(zhí)行外國仲裁裁決，面臨花費巨大但結(jié)果不確定的法律風(fēng)險。國際貿(mào)易爭議仲裁裁決的承認和執(zhí)行是指法院或其他法定的有權(quán)機關(guān)承認國際仲裁裁決的終局約束力并予以強制執(zhí)行的制度。由于不同國家的國情和風(fēng)俗習(xí)慣不同，導(dǎo)致各國對承認和申請執(zhí)行的限制條件處于雖過于嚴格但基本不統(tǒng)一的狀態(tài)之中，這樣他國當(dāng)事人采用仲裁解決國際貿(mào)易爭議后及時勝訴其利益也不能得到完全保護和實現(xiàn) 14。二、向?qū)Ψ絿曳ㄔ荷暾埑姓J和執(zhí)行的法律風(fēng)險一般情況下，國際貿(mào)易爭議仲裁生效后，如對方不自覺履行仲裁裁決，中方不得不向外方所在地的人民法院申請承認和執(zhí)行仲裁裁決，但前提是該國是《承認和執(zhí)行外國仲裁裁決的公約》即紐約公約的締約國，否則中方同樣面臨仲裁裁決成為一紙空文的法律風(fēng)險。同時有關(guān)中方申請執(zhí)行人的營業(yè)執(zhí)照、委托書等資料也許中國公證、外交部和外國領(lǐng)事館雙認證，花費的時間和經(jīng)歷也是不小。（二）向外國法院申請承認判決和裁決法律風(fēng)險待上述雙認證手續(xù)都齊全后，便可向敗訴方所在國的有關(guān)法院申請承認和執(zhí)行仲裁裁決。裁決的承認是指受理法院根據(jù)當(dāng)事人的申請，依法確認裁決具有可予執(zhí)行的法律效力；而裁決的執(zhí)行是指受理法院根據(jù)當(dāng)事人的申請，依法強制裁決當(dāng)事人執(zhí)行裁決事項；很顯然，承認裁決是執(zhí)行裁決的必要前提，這與中國國內(nèi)的仲裁裁決執(zhí)行完全不同?！都~約公約》第 5 條第 2 款拒絕承認和執(zhí)行外國仲裁裁決的理由，具體如下：依據(jù)被申請執(zhí)行地國的法律規(guī)定，爭議事項是不能以仲裁方式解決的‘承認或執(zhí)行外國裁決將違反執(zhí)行地國的公共利益。？根據(jù)《紐約公約》第 5 條第 1 款的規(guī)定，仲裁協(xié)議無效可包括27 / 36三種情況：仲裁協(xié)議的當(dāng)事人依據(jù)其適用的法律處于某種無行為能力的情形而導(dǎo)致仲裁協(xié)議無效；依據(jù)各方當(dāng)事人約定適用的準(zhǔn)據(jù)法該仲裁協(xié)議是無效的；沒有選定準(zhǔn)據(jù)法時，依據(jù)裁決地國家的法律該仲裁協(xié)議是無效的。 15，對方可利用承認程序阻止對方的執(zhí)行；例如本案，從提交承認和執(zhí)行仲裁裁決起到法院作出承認仲裁裁決的判決過程長達 8 個月，美國的立案一般都在網(wǎng)上進行，開庭傳票都需申請人自己簽發(fā)，幾次書面答辯后再正式開庭，一方面裁決是否被承認面臨存在巨大風(fēng)險，另對方完全可利用這段時間轉(zhuǎn)移財產(chǎn)也使執(zhí)行風(fēng)險加大。 16筆者承辦的執(zhí)行案子是想被申請人所在地美國濱州西區(qū)聯(lián)邦法院申請承認和執(zhí)行國際裁決的，按照美國民事訴訟聯(lián)邦程序規(guī)則相關(guān)規(guī)定，美國律師需在其注冊過的州才能進行執(zhí)業(yè)，為此當(dāng)事人又面臨需因聘請美國律師而需預(yù)付巨額律師的法律風(fēng)險。本案中，對方雖為一進行二手設(shè)備貿(mào)易的中間商，應(yīng)該來說資產(chǎn)不會少，但等執(zhí)行階段經(jīng)當(dāng)?shù)孛绹蓭熣{(diào)查，幾乎沒什么值錢的固定資產(chǎn)，中方面臨無法執(zhí)行的法律風(fēng)險相當(dāng)?shù)卮?。第五?國際貿(mào)易爭議仲裁和執(zhí)行法律風(fēng)險的應(yīng)對策略 綜上可知，一起國際貿(mào)易爭議發(fā)生后，應(yīng)首先同時聘請多方專家進行國際仲裁和執(zhí)行的可行性研究，切忌盲目聽信某些專家一家之言而貿(mào)然提起國際仲裁，如專家認為國際仲裁或執(zhí)行風(fēng)險很大，不妨先采取和對方協(xié)商解決的方法而避免發(fā)生巨額的仲裁費用；其次如協(xié)調(diào)談判未果則不得不依據(jù)仲裁協(xié)議申請國際仲裁；最后還需到敗訴方所在國的法院申請承認和執(zhí)行仲裁裁決，這一過程中處處充滿了法律風(fēng)險，筆者結(jié)合辦案實踐，簡單談?wù)剣H貿(mào)易爭議仲裁和執(zhí)行法律風(fēng)險的應(yīng)對策略，以期給中國國際貿(mào)易企業(yè)在應(yīng)付此類糾紛時適當(dāng)參考和幫助。第二節(jié) 仲裁和解/調(diào)解法律風(fēng)險的防范措施要想盡量減少因仲裁和解/調(diào)解造成的法律風(fēng)險，筆者建議：17 楊媛 著《淺談國際貿(mào)易風(fēng)險防范》，《現(xiàn)代經(jīng)濟信息》 2022 年 05 期29 / 36一、 申請人因確認和解/調(diào)解的的最低接受條件和最長期限，超過該條件或時限則申請仲裁機構(gòu)依法作出裁決。三、 如仲裁和解/調(diào)解成功，不要私下簽訂協(xié)議并撤回仲裁申請，要求仲裁機構(gòu)以其名義根據(jù)雙反和解/調(diào)解內(nèi)容出一份仲裁調(diào)解書，以防對方不履行協(xié)議時刻直接申請執(zhí)行。一、 重要的國際設(shè)備買賣合同應(yīng)聘請有關(guān)專業(yè)律師起草、審查合同文本，以防止被對方鉆空子。三、 國際買賣合同可以同時有中、外文版本，但最好明確首先適用中文版本，如對方實在不同意應(yīng)聘請有關(guān)專家對外方起草的外文合同詳細審查，特別對合同標(biāo)的物約定條款等加以重點審查，不能“似懂非懂、不懂裝懂”而被對方利用。五、 發(fā)生爭議后要實事求是地分析由于法律適用導(dǎo)致的仲裁法律風(fēng)險，切忌盲目自信和樂觀！第四節(jié) 如何應(yīng)對仲裁員選擇和仲裁管轄權(quán)引起的法律風(fēng)險一、如何應(yīng)對仲裁員選擇引起的法律風(fēng)險30 / 36上述仲裁案裁決結(jié)果明顯對中國 A 公司不公，根源就是自己方仲裁員的突然辭職，要有效防范上述法律風(fēng)險，中國 A 公司在選擇仲裁員時應(yīng)綜合考慮人品、國際社會關(guān)系以及與自己方的熟悉和牢靠程度，切忌光考慮此仲裁員的名氣和影響而不顧人品，這樣仲裁員一旦出事而無法履行仲裁員職務(wù)時，公司將陷入非常被動的局面。二、應(yīng)對仲裁管轄權(quán)引起的法律風(fēng)險的策略必須考慮到的是，無論選擇自己國家、對方國家還是第三國的國際仲裁結(jié)構(gòu)，所選的仲裁機構(gòu)必須是國際條約所公認的，仲裁機構(gòu)所在國家與申請人國和被申請人國都是是某一承認和執(zhí)行外國仲裁裁決國際公約如《紐約公約》的締約國，或兩國事實上保持著這方面的互惠合作關(guān)系，或簽有這方面的雙邊協(xié)定，否則仲裁裁決將首先不予承認有效，更談不上申請執(zhí)行了！（一） 由中國仲裁委員會管轄的法律風(fēng)險應(yīng)對策略一般來講，對中國企業(yè)在國際貿(mào)易交往中，最好約定任何合同爭議交由中國的國際仲裁機構(gòu)進行仲裁，這樣一方面如沒約定仲裁適用法律，一般會適用中文版本或作出對中文版本有利的解釋，另一方面可以避免前期需支付的律師和仲裁員的巨額的辦案差旅費支出；還有仲裁裁決可以直接在中國法院申請執(zhí)行，避免花費巨大但結(jié)果不確定的異國承認和申請執(zhí)行執(zhí)行費用風(fēng)險。這樣語言風(fēng)險、文化障礙風(fēng)險、前期律師和仲裁員的巨額的辦案差旅費支出風(fēng)險和到對方國家法院申請承認和執(zhí)行外國仲裁裁決的法律風(fēng)險將大大降31 / 36低。還有為確保中國法院的執(zhí)行管轄權(quán)，申請人可向中國仲裁機構(gòu)申請財產(chǎn)保全，經(jīng)仲裁機構(gòu)提交被申請人在中國的住所地或被申請保全的財產(chǎn)所在地的中級人民法院裁定并執(zhí)行。二、仲裁協(xié)議合法有效的確認仲裁裁決申請執(zhí)行時確認雙方簽訂的仲裁協(xié)議合法有效，否則此仲裁裁決將依法不被敗訴方所在地國家法院確認有效。四、資產(chǎn)調(diào)查盡快委托被申請人所在國律師對被申請人資產(chǎn)作一詳細調(diào)查，為之后的強制執(zhí)行或和解方案作充分準(zhǔn)備。六、和解協(xié)議的執(zhí)行執(zhí)行和解協(xié)議的簽訂僅僅是執(zhí)行成功的第一步，首付款支付后并開始走向成功，但關(guān)鍵的是漫長的余款執(zhí)行如何完成。33 / 36第六章 結(jié)論與展望結(jié)論本文以一起發(fā)生在中、美企業(yè)之間的普通國際貿(mào)易糾紛案件的發(fā)生、仲裁和承認和申請執(zhí)行一系列解決過程和教訓(xùn)為引子，以國際貿(mào)易爭議國際仲裁和執(zhí)行的法律風(fēng)險及其應(yīng)對策略為研究對象，對國際貿(mào)易爭議仲裁和執(zhí)行所面臨的法律風(fēng)險及其應(yīng)對策略等內(nèi)容進行了較深入和全面的研究，主要結(jié)論如下：一、 國際貿(mào)易爭議仲裁的法律風(fēng)險起源于貿(mào)易合同簽訂時的對國34 / 36際貿(mào)易標(biāo)的物的定義、驗收和交付約定的不規(guī)范；二、 國際貿(mào)易爭議仲裁敗訴的法律風(fēng)險來源于貿(mào)易合同中對爭議適用法律、合同語言版本、仲裁機構(gòu)和仲裁員的選擇和對是否違約的錯誤判斷。四、 中國企業(yè)如能在國際貿(mào)易過程中盡量減少上述錯誤，即使糾紛發(fā)生如能正確運用上述應(yīng)對策略，那么面對的仲裁和執(zhí)行法律風(fēng)險將大大降低。相信在上述研究的不斷完善下，中國企業(yè)在和不同國家企業(yè)之間的國易活動中將更加自信，面對眾多的法律風(fēng)險也將變得更從容自