【正文】 利用承認程序阻止對方的執(zhí)行；例如本案，從提交承認和執(zhí)行仲裁裁決起到法院作出承認仲裁裁決的判決過程長達 8 個月，美國的立案一般都在網(wǎng)上進行，開庭傳票都需申請人自己簽發(fā)，幾次書面答辯后再正式開庭，一方面裁決是否被承認面臨存在巨大風險，另對方完全可利用這段時間轉(zhuǎn)移財產(chǎn)也使執(zhí)行風險加大。，當事人需額外支付因聘請外國律師進行訴訟的巨額律師費。 16筆者承辦的執(zhí)行案子是想被申請人所在地美國濱州西區(qū)聯(lián)邦法院申請承認和執(zhí)行國際裁決的，按照美國民事訴訟聯(lián)邦程序規(guī)則相關(guān)規(guī)定，美國律師需在其注冊過的州才能進行執(zhí)業(yè)，為此當事人又面臨需因聘請美國律師而需預(yù)付巨額律師的法律風險。當事人最好是向仲裁敗訴方財產(chǎn)所在地的國家有關(guān)法院提起承認和執(zhí)行外國仲裁裁決申請，但申請人遠在異國，對被申請人的財產(chǎn)一般很難了解清楚，或聘請當?shù)芈蓭熯M行資產(chǎn)調(diào)查但同樣需面臨預(yù)付巨額律師費但資產(chǎn)調(diào)查結(jié)果卻不確定的法律風險。本案中，對方雖為一進行二手設(shè)備貿(mào)易的中間商，應(yīng)該來說資產(chǎn)不會少，但等執(zhí)行階段經(jīng)當?shù)孛绹蓭熣{(diào)查，幾乎沒什么值錢的固定資產(chǎn)，中方面臨無法執(zhí)行的法律風險相當?shù)卮蟆?5 張茂著《美國國際民事訴訟法》第 290 頁16 湯維建等譯《美國聯(lián)邦地區(qū)法院民事訴訟流程》第 11 頁28 / 36由于美國法院執(zhí)行的被動性，基于各種壓力，雙方當事人會簽署一份執(zhí)行和解協(xié)議，但申請人面臨之后其不履行協(xié)議或不按時履行的法律風險，申請人需做好恢復(fù)執(zhí)行的心理準備。第五章 國際貿(mào)易爭議仲裁和執(zhí)行法律風險的應(yīng)對策略 綜上可知，一起國際貿(mào)易爭議發(fā)生后，應(yīng)首先同時聘請多方專家進行國際仲裁和執(zhí)行的可行性研究，切忌盲目聽信某些專家一家之言而貿(mào)然提起國際仲裁，如專家認為國際仲裁或執(zhí)行風險很大，不妨先采取和對方協(xié)商解決的方法而避免發(fā)生巨額的仲裁費用；其次如協(xié)調(diào)談判未果則不得不依據(jù)仲裁協(xié)議申請國際仲裁；最后還需到敗訴方所在國的法院申請承認和執(zhí)行仲裁裁決，這一過程中處處充滿了法律風險，筆者結(jié)合辦案實踐，簡單談?wù)剣H貿(mào)易爭議仲裁和執(zhí)行法律風險的應(yīng)對策略，以期給中國國際貿(mào)易企業(yè)在應(yīng)付此類糾紛時適當參考和幫助。第一節(jié) 違約索賠法律風險的應(yīng)對策略要有效應(yīng)對這一風險，首先必須了解國內(nèi)國際法律上確認違約責任的規(guī)則，在我們期望的仲裁申請目標下，依相關(guān)的標準和條件并根據(jù)自己案件的事實組織有關(guān)專家進行仲裁可行性研究后提出合理主張 17，避免因一時意氣用事或聽信所謂的專家意見而貿(mào)然終止合同并提起索賠仲裁，否則很有可能是“偷雞不成反蝕把米” ，中國A 公司貿(mào)然終止合同并提請仲裁的法律風險可謂極大，我們應(yīng)該吸取教訓(xùn)以規(guī)避索賠不成反被索賠的巨大法律風險。第二節(jié) 仲裁和解/調(diào)解法律風險的防范措施要想盡量減少因仲裁和解/調(diào)解造成的法律風險，筆者建議：17 楊媛 著《淺談國際貿(mào)易風險防范》，《現(xiàn)代經(jīng)濟信息》 2022 年 05 期29 / 36一、 申請人因確認和解/調(diào)解的的最低接受條件和最長期限，超過該條件或時限則申請仲裁機構(gòu)依法作出裁決。二、 在仲裁和解/調(diào)解過程中注意保護自己的商業(yè)秘密。三、 如仲裁和解/調(diào)解成功，不要私下簽訂協(xié)議并撤回仲裁申請，要求仲裁機構(gòu)以其名義根據(jù)雙反和解/調(diào)解內(nèi)容出一份仲裁調(diào)解書，以防對方不履行協(xié)議時刻直接申請執(zhí)行。第三節(jié) 如何應(yīng)對仲裁法律適用引起的法律風險本案中最大的教訓(xùn)是沒約定仲裁適用的法律，結(jié)果導(dǎo)致斯德哥爾摩商會仲裁院最后認定適用《聯(lián)合國國際貨物銷售合同公約》而確認買賣合同的英文版本有效，這樣的認定直接導(dǎo)致中文版本的效力次于英文版本，從而導(dǎo)致仲裁的敗訴。一、 重要的國際設(shè)備買賣合同應(yīng)聘請有關(guān)專業(yè)律師起草、審查合同文本，以防止被對方鉆空子。二、 國際設(shè)備買賣合同涉及標的物一方面應(yīng)明確具體技術(shù)參數(shù)，另一方面應(yīng)派有關(guān)專家去現(xiàn)場考察，結(jié)合現(xiàn)場實物并要求對方提供基本資料，如對方以商業(yè)秘密為由拒絕提供任何資料，這樣的賣家不要也擺！不能“似懂非懂、不懂裝懂”地被對方牽著鼻子一步一步走向“受騙”深淵。三、 國際買賣合同可以同時有中、外文版本，但最好明確首先適用中文版本，如對方實在不同意應(yīng)聘請有關(guān)專家對外方起草的外文合同詳細審查，特別對合同標的物約定條款等加以重點審查，不能“似懂非懂、不懂裝懂”而被對方利用。四、 應(yīng)明確解決合同爭議適用的法律以減小因適用第三國法律導(dǎo)致對合同文本解釋的不利。五、 發(fā)生爭議后要實事求是地分析由于法律適用導(dǎo)致的仲裁法律風險，切忌盲目自信和樂觀！第四節(jié) 如何應(yīng)對仲裁員選擇和仲裁管轄權(quán)引起的法律風險一、如何應(yīng)對仲裁員選擇引起的法律風險30 / 36上述仲裁案裁決結(jié)果明顯對中國 A 公司不公，根源就是自己方仲裁員的突然辭職，要有效防范上述法律風險，中國 A 公司在選擇仲裁員時應(yīng)綜合考慮人品、國際社會關(guān)系以及與自己方的熟悉和牢靠程度，切忌光考慮此仲裁員的名氣和影響而不顧人品，這樣仲裁員一旦出事而無法履行仲裁員職務(wù)時，公司將陷入非常被動的局面。同時，中國 A 公司在選定仲裁員時，一定要有備選人員，備選人員既可以是自己事先考慮選定，也可以是事后由原仲裁員推薦，這樣一旦原仲裁員因事無法履行仲裁員職責時，原仲裁員不是簡單辭職了事，而應(yīng)該積極推薦候選人員繼續(xù)履行其中方仲裁員職務(wù)，以切實維護當事人的合法權(quán)益。二、應(yīng)對仲裁管轄權(quán)引起的法律風險的策略必須考慮到的是，無論選擇自己國家、對方國家還是第三國的國際仲裁結(jié)構(gòu)，所選的仲裁機構(gòu)必須是國際條約所公認的，仲裁機構(gòu)所在國家與申請人國和被申請人國都是是某一承認和執(zhí)行外國仲裁裁決國際公約如《紐約公約》的締約國，或兩國事實上保持著這方面的互惠合作關(guān)系，或簽有這方面的雙邊協(xié)定，否則仲裁裁決將首先不予承認有效，更談不上申請執(zhí)行了?。ㄒ唬?由中國仲裁委員會管轄的法律風險應(yīng)對策略一般來講，對中國企業(yè)在國際貿(mào)易交往中，最好約定任何合同爭議交由中國的國際仲裁機構(gòu)進行仲裁，這樣一方面如沒約定仲裁適用法律，一般會適用中文版本或作出對中文版本有利的解釋，另一方面可以避免前期需支付的律師和仲裁員的巨額的辦案差旅費支出；還有仲裁裁決可以直接在中國法院申請執(zhí)行，避免花費巨大但結(jié)果不確定的異國承認和申請執(zhí)行執(zhí)行費用風險。（二） 由對方國家或第三國的仲裁委機構(gòu)管轄的法律風險應(yīng)對策略當然如對方不同意約定任何合同爭議交由中國的國際仲裁機構(gòu)進行仲裁，那就建議離中國較近或文化較近的第三國或地區(qū)的國際仲裁結(jié)構(gòu)如香港仲裁院、新加坡仲裁院等，盡量少選擇與對方國家較近或文化較近的第三國或地區(qū)的國際仲裁結(jié)構(gòu)。這樣語言風險、文化障礙風險、前期律師和仲裁員的巨額的辦案差旅費支出風險和到對方國家法院申請承認和執(zhí)行外國仲裁裁決的法律風險將大大降31 / 36低。第五節(jié) 應(yīng)對國內(nèi)執(zhí)行的相關(guān)的法律風險的策略如一仲裁裁決由中國的某一國際仲裁機構(gòu)作出，那么如對方在中國境內(nèi)有可執(zhí)行財產(chǎn)或由辦事處的話，勝訴方無需不遠千里到對方國家法院申請承認和申請執(zhí)行，可直接向敗訴方在中國境內(nèi)的財產(chǎn)所在地或辦事處所在地中級人民法院申請執(zhí)行，執(zhí)行傳票可通過地方高院委托敗訴方國家法院代為送達，這大大降低了跨國執(zhí)行風險。還有為確保中國法院的執(zhí)行管轄權(quán)，申請人可向中國仲裁機構(gòu)申請財產(chǎn)保全，經(jīng)仲裁機構(gòu)提交被申請人在中國的住所地或被申請保全的財產(chǎn)所在地的中級人民法院裁定并執(zhí)行。第六節(jié) 應(yīng)對異國申請承認和執(zhí)行的法律風險的策略一、 前期締約國和禁止性規(guī)定的核實仲裁申請前確認敗訴方國家是否系是是某一承認和執(zhí)行外國仲裁裁決國際公約如《紐約公約》的締約國，或兩國事實上保持著這方面的互惠合作關(guān)系，或簽有這方面的雙邊協(xié)定，并且不屬于該國法律規(guī)定“爭議事項是不能以仲裁方式解決”或“承認和執(zhí)行裁決將違反執(zhí)行地國的公共利益”的禁止性規(guī)定，否則花費巨額費用遠赴敗訴方所在國家法院會變得毫無意義。二、仲裁協(xié)議合法有效的確認仲裁裁決申請執(zhí)行時確認雙方簽訂的仲裁協(xié)議合法有效，否則此仲裁裁決將依法不被敗訴方所在地國家法院確認有效。三、 對方國家律師的聘請由于律師執(zhí)業(yè)的國家限制，應(yīng)盡快委托當?shù)芈蓭煷沓姓J外國裁決一案的開庭代理，避免對方利用此程序拖延時間和轉(zhuǎn)移資產(chǎn)。四、資產(chǎn)調(diào)查盡快委托被申請人所在國律師對被申請人資產(chǎn)作一詳細調(diào)查，為之后的強制執(zhí)行或和解方案作充分準備。五、和解協(xié)議的生效條件和全額執(zhí)行如由于無奈和對方達成執(zhí)行和解，為減小風險，首付款建議 30%以32 / 36上，并約定一方面如首付款不到賬執(zhí)行和解協(xié)議不生效，另一方面如有任何一期付款逾期，申請人有權(quán)依據(jù)原仲裁裁決書確認金額要求被申請人全額支付并承擔違約責任和因此發(fā)生的全部律師費等。六、和解協(xié)議的執(zhí)行執(zhí)行和解協(xié)議的簽訂僅僅是執(zhí)行成功的第一步，首付款支付后并開始走向成功，但關(guān)鍵的是漫長的余款執(zhí)行如何完成。如本案中，協(xié)議雖約定 1 年半履行完畢，但實際上第二期開始后對方就開始已無錢可付拖延支付，申請人律師必須及時簽發(fā)律師函給對方告知逾期付款的法律后果并將情況及時通告執(zhí)行法院，在全額恢復(fù)執(zhí)行的壓力下，被申請人會又履行一部分，這需要申請人律師的步步緊逼，這樣才會最終走向成功，避免和解協(xié)議世紀不執(zhí)行的法律風險。33 / 36第六章 結(jié)論與展望結(jié)論本文以一起發(fā)生在中、美企業(yè)之間的普通國際貿(mào)易糾紛案件的發(fā)生、仲裁和承認和申請執(zhí)行一系列解決過程和教訓(xùn)為引子，以國際貿(mào)易爭議國際仲裁和執(zhí)行的法律風險及其應(yīng)對策略為研究對象，對國際貿(mào)易爭議仲裁和執(zhí)行所面臨的法律風險及其應(yīng)對策略等內(nèi)容進行了較深入和全面的研究，主要結(jié)論如下：一、 國際貿(mào)易爭議仲裁的法律風險起源于貿(mào)易合同簽訂時的對國34 / 36際貿(mào)易標的物的定義、驗收和交付約定的不規(guī)范；二、 國際貿(mào)易爭議仲裁敗訴的法律風險來源于貿(mào)易合同中對爭議適用法律、合同語言版本、仲裁機構(gòu)和仲裁員的選擇和對是否違約的錯誤判斷。三、 國際貿(mào)易爭議仲裁裁決的執(zhí)行法律風險主要來源于仲裁裁決的被撤銷或不予承認、掌握對方資產(chǎn)情況以及執(zhí)行和解協(xié)議的履行等。四、 中國企業(yè)如能在國際貿(mào)易過程中盡量減少上述錯誤，即使糾紛發(fā)生如能正確運用上述應(yīng)對策略，那么面對的仲裁和執(zhí)行法律風險將大大降低。展望通過本文對國際貿(mào)易爭議仲裁和執(zhí)行法律風險及其對策的歸納總結(jié)，作者認為在該研究領(lǐng)域還存在以下幾方面值得進一步擴充和深入：一、 將國際貿(mào)易領(lǐng)域從簡單的貨物、設(shè)備進出口擴大到技術(shù)進出口、國際服務(wù)貿(mào)易、國際工程承包等領(lǐng)域；二、 將本文的中美貿(mào)易糾紛擴大到中國和不同類型國家之間企業(yè)之間的貿(mào)易糾紛；三、 將國際仲裁的仲裁機構(gòu)及仲裁規(guī)則進一步分類和分析；四、 將仲裁裁決的風險分析夸大到國際貿(mào)易的合同簽訂、貨物運輸和保險、國際支付和結(jié)算等各個階段；五、 將承認和執(zhí)行外國仲裁裁決的申請受理國按大陸法系國家和英美法系國家法院進一步歸類和分析。相信在上述研究的不斷完善下，中國企業(yè)在和不同國家企業(yè)之間的國易活動中將更加自信，面對眾多的法律風險也將變得更從容自如。35 / 36參考文獻 卓小蘇主編《國際貿(mào)易風險與防范》 ，2022 年 4 月 中國紡織出版社 陳曉峰編著《企業(yè)國際貿(mào)易法律風險管理與防范策略》 ， 2022年 3 月法律出版社 《國際商事仲裁法律與實踐 》 ， 2022 年 9 月北京大學(xué)出版社 出版 湯維建/徐卉/胡浩成 譯《美國聯(lián)邦地區(qū)法院民事訴訟流程》 ，36 / 362022 年 7 月《法律出版社》出版 楊楠/李鐵崗 著 《 國際貿(mào)易中的法律風險及其防范》 ， 《經(jīng)營管理者》2022 年 18 期 謝國成 著《國際貨物買賣合同法律風險及其防范》 ， 《法律快車》網(wǎng)，2022 年 10 月 龍小林 著《 論國際貿(mào)易中的法律風險防范》 ， 《中國商貿(mào)》2022年 05 期 黃榮文 著《國際貿(mào)易風險研究》，福建師范大學(xué) 【網(wǎng)絡(luò)出版年期】2022 年 02 期 王耀寧/ 張強 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