證券交易第六章ppt課件-閱讀頁
2025-05-27 13:16本頁面
【正文】 所謂 內幕信息 是指在證券交易活動中，涉及公司的經營、財務或者對該公司證券的市場價格有重大影響的尚未公開的信息． P198 13 證券自營業(yè)務的禁止行為 二、禁止操縱市場 所謂 操縱市場 是指機構或個人利用其資金、信息等優(yōu)勢，影響證券市場價格或交易量，制造證券交易假象，誘導或者致使投資者在不了解事實真相的情況下作出證券投資決定，擾亂證券市場秩序，以達到獲取利益或減少損失的目的的行為。 （三）中國證監(jiān)會的監(jiān)管 中國證監(jiān)會可聘請具有從事證券業(yè)務資格的會計師事務所、審計事務所等專業(yè)性中介機構，對證券公司從事證券自營業(yè)務情況進行稽核。 16 證券自營業(yè)務的監(jiān)管和法律責任 （四）證券交易所監(jiān)管 每年 6月 30日和 12月 31日過后的 30日內，向中國證監(jiān)會報送各家會員截止到該日的證券自營業(yè)務情況等等。 17 證券自營業(yè)務的監(jiān)管和法律責任 二、法律責任 （一） 《 證券公司監(jiān)管條例 》 的有關規(guī)定 （二） 《 證券法 》 的有關規(guī)定 （三） 《 刑法 》 的有關規(guī)定
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