【正文】 十八條 申請公司債券上市交易 , 應當 向證券交易所 報送下列文件 : (一 )上市報告書 。 (三 )公司章程 。 (五 )公司債券募集辦法 。 (七 )證券交易所上市規(guī)則規(guī)定的其他文件。 第五十二條 向國務院證券監(jiān)督管理機構 提出公司債券上市交易申請時 , 應當提交下列文件 : (一 )上市報告書 。 (三 )公司章程 。 (五 )公司債券募集辦法 。 第五十九條 公司債券上市交易申請 經證券交易所審核同意后 , 簽訂上市協(xié)議的公司應當在規(guī)定的期限內公告 公司債券上市文件及有關文件 , 并將其申請文件置備于指定場所供公眾查閱。 證券交易所應當自接到該債券發(fā)行人提交的前款規(guī)定的文件之日起三個月內 , 安排該債券上市交易。 第六十條 公司債券上市交易后 , 公司有下列情形之一的 , 由 證券交易所 決定暫停其公司債券上市第五十五條 公司債券上市交易后 , 公司有下列情形之一的 , 由 國務院證券監(jiān)督管理機構 決定暫停其公司新法規(guī)定由證券交易所決定暫停公司債 券上市交易。 (二 )公司情況發(fā)生重大變化不符合公司債券上市條件 。 (四 )未按照公司債券募集辦法履行義務 。 債券上市交易 : (一 )公司有重大違法行為 。 (三 )公司債券所募集資金不按照 審批機關批準 的用途使用 。 (五 )公司最近二年連續(xù)虧損。 公司解散或者被宣告破產的 , 由證券交易所終止其公司債券上市交易。 公司解散 、 依法被責令關閉 或者被宣告破產的 , 由證券交易所終止其公司債券上市 , 并報國務院證券監(jiān)督管理機構備案 。 第五十七條 國務院證券監(jiān)督管理機構可以授權證券交易所依法暫?；蛘呓K止 股票或者公司債券上市。 第五十九條 公司公告的股票或 者公司債券的發(fā)行和上市文件 , 必須真實、準確、完整 , 不得有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。 第六十四條 經國務院證券監(jiān)督管理機構核準依法 公開 發(fā)行股票 , 或者經國務院授權的部門 核準 依法 公開 發(fā)行公司債券 , 應當公告招股說明書、公司債券募集辦法。 第五十八條 經國務院證券監(jiān)督管理機構核準依法發(fā)行股票 , 或者經國務院授權的部門 批準 依法發(fā)行公司債券 , 應當公告招股說明書、公司債券募集辦法。 第六十五條 上市公司和公司債券上市交易的公司 , 應當在每一會計年度的上半年結束之日起二個月內 , 向國務院證券監(jiān)督管理機構和證券交易所 報送 記載以下內容的中期報告 , 并予公告 : 第六十條 股票或者公司債券上市交易的公司 , 應當在每一會計年度的上半年結束之日起二個月 內 , 向國務院證券監(jiān)督管理機構和證券交易所 提交 記載以下內容的中期報告 , 并予公告 : 16 (一 )公司財務會計報告和經營情況 。 (三 )已發(fā)行的股票、公司債券變動情況 。 (五 )國務院證券監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他事項。 (二 )涉及公司的重大訴訟事項 。 (四 )提交股東大會審議的重 要事項 。 第六十六條 上市公司和公司債券上市交易的公司 , 應當在每一會計年度結束之日起四個月內 , 向國務院證券監(jiān)督管理機構和證券交易所報送記載以下內容的年度報告 , 并予公告 : (一 )公司概況 。 (三 )董事、監(jiān)事、高級管理人員簡介及其持股情況 。 (五 )公司的實際控制人 。 第六十一條 股票或者公司債券上市交易的公司 , 應當在每一會計年度結束之日起四個月內 , 向國務院證券監(jiān)督管理機構和證券交易所提交記載以下內容的年度報告 , 并予公告 : (一 )公司概況 。 (三 )董事、監(jiān)事、 經理及有關 高級管理人員簡介及其持股情況 。 (五 )國務院證券監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他事項。 第六十七條 發(fā)生可能對上市公司股票交易價格產生較大影響的重大事件 , 投資者尚未得知時 , 上市公司應當立即將有關該重大事件的情況向國務院證券監(jiān)督管理機構和證券交易所報送臨時報告 , 并予公告 , 說明事件的起因、目前的狀態(tài)和可能產生的法律后果。 (二 )公司的重大投資行為和重大的購置財產的決定 。 (四 )公司發(fā)生重大債務和未能清第六十二條 發(fā)生可能對上市公司股票交易價格產生較大影響 、而 投資者尚未得知的重大事件時 , 上市公司應當立即將有關該重大事件的情況向國務院證券監(jiān)督管理機構和證券交易所提交臨時報告 , 并予公告 , 說明 事件的實質。 (二 )公司 的重大投資行為和重大的購置財產的決定 。 (四 )公司發(fā)生重大債務和未能清償?shù)狡谥卮髠鶆盏倪`約情況 。 重大事件 的臨時報告中增加了對公司控制人及公司控制情況的變化、公司和公司的董事、監(jiān)事及高級管理人員涉嫌犯罪的報告。 (五 )公司發(fā)生重大虧損或者重大損失 。 (七 )公司的董事、三分之一以上監(jiān)事或者經理發(fā)生變動 。 (九 )公司減資、合并、分立、解散及申請破產的決定 。 (十一 )公司涉嫌犯罪被司法機關立案調查 , 公司董事、監(jiān)事、高級管理人員涉嫌犯罪被司法機關采取強制措施 。 (五 )公司發(fā)生重大虧損或者 遭受超過凈資產百分之十以上的 重大損失 。 (七 )公司的董事長 , 三分之一以上的董事 , 或者經理發(fā)生變動 。 (九 )公司減資、合并、分立、解散及申請破產的決定 。 (十一 )法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他事項。 上市公司監(jiān)事會應當對董事會編制的公司定期報告進行審核并提出書面審核意見。 本條增加了 董事、監(jiān)事會和高級管理人員在 信息披露 中的責任 。 第六十九條 發(fā)行人、 上市公司公告的 招股說明書、公司債券募集辦法、財務會計報告、上市報告文件、年度報告、中期報告、臨時報告 以及其他信息披露資料 , 有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏 , 致使投資者在證券交易中遭受損失的 , 發(fā)行人、 上市公司 應當承擔賠償責任 。 系統(tǒng)梳理了法定信息披露義務人虛假陳述的民事責任類型和歸責原則： （ 1）發(fā)行人、上市公司對虛假陳述承擔 無過錯責任 ； （ 2）發(fā)行人、上市公司的董事、監(jiān)事、高管、直接責任人與發(fā)行人、上述公司承擔連帶責任，并適用 過錯推定 的歸責原則； （ 3）保薦人、券商與發(fā)行人、上述公司承擔連帶責任，并適用 過錯推定 的 18 接責任人員以及保薦 人、承銷的證券公司 , 應當與發(fā)行人、上市公司承擔連帶賠償責任 , 但是能夠證明自己沒有過錯的除外 。 歸責原則； （ 4）控股股東、實際控制人對于虛假陳述 如存在過錯 的，與發(fā)行人、上市公司承擔連帶責任。 第六十四條 依照法律、行政法規(guī)規(guī)定必須作出的公告 , 應當在 國家有關部門規(guī)定的報刊上或者在專項出版的公報上刊登 , 同時將其置備于公司住所、證券交易所 , 供社會公眾查閱。 證券監(jiān)督管理機構、證券交易所、保薦人、 承銷的證券公司及有關人員 , 對公司依照法律、行政法規(guī)規(guī)定必須作出的公告 , 在 公告前不得泄露其內容。 證券監(jiān)督管理機構、證券交易所、承銷的證券公司及有關人員 , 對公司依照法律、行政法規(guī)規(guī)定必須作出的公告 , 在公告前不得泄露其內容。 第七十二條 證券交易所決定暫?；蛘呓K止證券上市交易的 , 應當及時公告 , 并報國務院證券監(jiān)督管理機構備案。 證券交易所依照授權作出前款規(guī)定的決定時 , 應當及時作出公告 , 并報國務院證券監(jiān)督管理機構備案。 第四節(jié) 禁止的交易行為 第四節(jié) 禁止的交易行為 第七十三條 禁止證券交易內幕信息的知情人 和非法獲取內幕信息的人 利用內幕信息從事證券交易活動。 將 內幕交易 的禁止 范圍擴大到非法獲取內幕信息的人 , 填補了原來立法中的漏洞。 第六十八條 下列人員為知悉證券交易內幕信息的知情人員 : (一 )發(fā)行股票或者公司債券的公司董事、監(jiān)事、 經理、副經理及有關的擴大了內幕信息 知情人 的范圍。 (三 )發(fā)行人控股的公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員 。 (五 )證券監(jiān)督管理機構工作人員以及由于法定職責對證券的發(fā)行、交易進行管理的其他人員 。 (七 )國務院證券監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他人。 (二 )持有公司百分之五以上股份的股東 。 (四 )由于所任公司職務可以獲取公司有關 證券交易 信息的人員 。 (六 )由于法定職責而參與證券交易的社會中介 機構 或者證券登記結算機構、證券交易服務機構的有關人員 。 第七十五條 證券交易活動中 , 涉及公司的經營、財務或者對該公司證券的市場價格有重大影響的尚未公開的信息 , 為內幕信息。 (二 )公司分配股利或者增資的計劃 。 (四 )公司債務擔保的重大變更 。 (六 )公司的董事、監(jiān)事、 高級管理人員 的行為可能依法承擔重大損害賠償責任 。 (八 )國務院證券監(jiān)督管理機構認定的對證券交易價格有顯著影響的其他重要信息。 下列 各項 信息皆屬內幕信息 : (一 )本法第六十二條第二款所列重大事件 。 (三 )公司股權結構的重大變化 。 (五 )公司營業(yè)用主要 資產的抵押、出售或者報廢一次超過該資產的百分之三十 。 (七 )上市公司收購的有關方案 。 第七十六條 證券交易內幕信息的知情人和非法獲取內幕信息的人 , 在內幕信息公開前 , 不得買賣該公司的證券 , 或者泄露該信息 , 或者建議他人買賣該證券。 持有 百分之五以上股份的 股東 收購內幕交易 行為造成投資者損失的，內幕交易的行為人應當承擔賠償責任。 內幕交易行為給投資者造成損失的 , 行為人應當依法承擔賠償責任。 第七十七條 禁止任何人以下列手段 操縱證券市場 : (一 )單獨或者通過合謀 , 集中資金優(yōu)勢 、持股優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣 , 操縱證券交易價格或者證券交易量 。 (三 )在自己實際控制的賬戶之間進行證券交易 , 影響證券交易價格或者證券交易量 。 操縱證券市場行為給投資者造成損失的 , 行為人應當依法承擔賠償責任。 (二 )與他人串通 , 以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券交易 或者相互買賣并不持有的證券 , 影響證券交易價格或者證券交易量 。 (四 )以其他方法操縱證券交易價格。 第七十八條 禁止國家工作人員、傳播媒介從業(yè)人員和有關人員編造、傳播虛假信息 , 擾亂證券市場。 各種傳播媒介傳播證券市場信息必須真實、客觀 , 禁止誤導。 禁止證券交易所、證券公司、證券登記結算機構、 證券交易服務機構、 社會中介機構及其從業(yè)人員 , 證券業(yè)協(xié)會、證券監(jiān)督管理機構及其工作人員 , 在證券交易活動中作出虛假陳述或者信息誤導。 本條所規(guī)定的主體雖不承擔法定信息披露義務，但《證券法》規(guī)定他們對市場負有不得虛假陳述或信息誤導的義務。 第七十九條 禁止證券公司及其從 第七十三條 在證券交易中 ,禁止證 增加了禁止利用媒體或其他方式的欺 21 業(yè)人員從事下列損害客戶利益的欺詐行為 : (一 )違背客戶的委托為其買賣證券 。 (三 )挪用客戶所委托買賣的證券或者客戶賬戶上的資金 。 (五 )為牟取傭金收入 , 誘使客戶進行不必要的證券買賣 。 (七 )其他違背客戶真實意思表示 , 損害客戶利益的行為。 券公司及其從業(yè)人員從事下列損害客戶利益的欺詐行為 : (一 )違背客戶的委托為其買賣證券 。 (三 )挪用客戶所委托買賣的證券或者客戶賬戶上的資金 。 (五 )為牟取傭金收入 , 誘使客戶進行不必要的證券買賣 。 詐行為。 第八十條 禁止法人非法利用他人賬戶從事證券交易 。 第七十四條 在證券交易中 , 禁止法人以個人名義開立賬戶 , 買賣證券。 第八十一條 依法拓寬資金入市渠道 , 禁止資金違規(guī)流入股市。 證券公司的自營業(yè)務必須使用自有資金和依法籌集的資金。我國目前盡管銀行資金直接入市尚未有所突破，但實際上已經出現(xiàn)了在集團控股下分設銀行、證券、保險機構的模式，而且中國工商銀行、交通銀行等商業(yè)銀行已經設立了基金公司，參與證券市場，銀行資金通過基金公司等形式已“間接入市”。 第八十二條 禁止任何人挪用公款買賣證券。 第八十三條 國有企業(yè)和國有資產控股的企業(yè) 買賣上市交易的股票 , 必須遵守國家有關規(guī)定。 取消了國企資金入市的限制，為金融創(chuàng)新預留發(fā)展空間。 券交易中發(fā)現(xiàn)的禁止的 交易行為 , 應當及時向證券監(jiān)督管理機構報告。 第七十八條 上市公司收購可以采取要約收購或者協(xié)議收購的方式。所謂其他合法方式是指國有股權的行政劃轉、司法裁決、繼承、贈與等方式。