【正文】 ，各國(guó)應(yīng)生產(chǎn)并出口密集使用本國(guó)充裕要素的產(chǎn)品，進(jìn)口密集使用本國(guó)稀缺要素的產(chǎn)品。 主要內(nèi)容 ? 比較優(yōu)勢(shì)的形成取決于各國(guó)生產(chǎn)要素比率的不同和產(chǎn)品的生產(chǎn)要素投入組合 ? 各國(guó)應(yīng)生產(chǎn)和出口密集使用本國(guó)充裕要素的產(chǎn)品，進(jìn)口密集使用本國(guó)稀缺要素的產(chǎn)品 ? 自由貿(mào)易不僅會(huì)使各國(guó)的產(chǎn)品價(jià)格趨向相等，而且也會(huì)使各國(guó)生產(chǎn)要素價(jià)格趨向相等 要素稟賦理論的理論分析 ? 各國(guó)產(chǎn)品的絕對(duì)差異是國(guó)際貿(mào)易的直接原因 ? 各國(guó)產(chǎn)品價(jià)格的相對(duì)差異是國(guó)際貿(mào)易的必要條件 ? 各國(guó)產(chǎn)品價(jià)格的相對(duì)差異是生產(chǎn)要素價(jià)格的相對(duì)差異決定的 ? 各國(guó)生產(chǎn)要素價(jià)格的相對(duì)差異是由生產(chǎn)要素供給的相對(duì)差異決定的 要素價(jià)格均等化理論 商品在國(guó)際間的自由流動(dòng)，在一定程度上可以代替生產(chǎn)要素的流動(dòng)，拉平各國(guó)生產(chǎn)要素的價(jià)格，彌補(bǔ)要素流動(dòng)性的不足，減少因要素分別不均造成的價(jià)格差異 理論評(píng)價(jià) ? 進(jìn)步性： ? 從一國(guó)基本經(jīng)濟(jì)資源優(yōu)勢(shì)解釋了國(guó)際貿(mào)易發(fā)生的原因，從實(shí)際優(yōu)勢(shì)出發(fā)決定貿(mào)易模式，從貿(mào)易對(duì)經(jīng)濟(jì)的影響分析貿(mào)易的作用。 ? 局限性： ? 資源稟賦并非國(guó)際貿(mào)易發(fā)生的充分條件；強(qiáng)調(diào)靜態(tài)結(jié)果，忽視了技術(shù)進(jìn)步等許多實(shí)際情況；對(duì)需求因素并未給予充分的重視。這一結(jié)果恰與俄林的要素賦予論相悖，引起了經(jīng)濟(jì)學(xué)界和國(guó)際貿(mào)易界的巨大爭(zhēng)議。 ? 技術(shù)差距理論是以科學(xué)發(fā)明、技術(shù)創(chuàng)新的推廣過程來解釋國(guó)際貿(mào)易的發(fā)生和發(fā)展。 ? 美國(guó)工業(yè)增長(zhǎng)中， 45%由高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展帶動(dòng) 技術(shù)差距理論的主要觀點(diǎn) 把國(guó)家間的貿(mào)易和技術(shù)差距的存在聯(lián)系起來，認(rèn)為當(dāng)一國(guó)通過技術(shù)創(chuàng)新研究開發(fā)新產(chǎn)品后，它可能憑借這種技術(shù)差距形成的比較優(yōu)勢(shì)向其他國(guó)家出口這種新產(chǎn)品，這種技術(shù)差距將持續(xù)到外國(guó)通過進(jìn)口此新產(chǎn)品或技術(shù)合作等方式逐漸掌握了該先進(jìn)技術(shù)，能夠模仿生產(chǎn)而減少進(jìn)口后才逐漸消失。技術(shù)密集型 ? 產(chǎn)品成熟時(shí)期 產(chǎn)量擴(kuò)大。 產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的原因 ——偏好相似理論 ? 代表人物： 林德（ ） ? 主要觀點(diǎn) 產(chǎn)品的出口建立在國(guó)內(nèi)需求的基礎(chǔ)之上 兩個(gè)國(guó)家的需求結(jié)構(gòu)越相似，貿(mào)易量就越大。 產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易理論的觀點(diǎn) ? 同類產(chǎn)品的異質(zhì)性是產(chǎn)業(yè)內(nèi)國(guó)際貿(mào)易的基礎(chǔ)。 ? 規(guī)模收益遞增是產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的主要利益來源 產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易程度的測(cè)量－產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易指數(shù) ? B＝ 1—1(X－ M)｜ 247。 ? 也被稱為波特的鉆石理論。 “創(chuàng)新是競(jìng)爭(zhēng)力的源泉 ” 理論內(nèi)容 生產(chǎn)要素情況 國(guó)內(nèi)需求情況 相關(guān)和輔助行業(yè) 企業(yè)戰(zhàn)略、結(jié)構(gòu)與競(jìng)爭(zhēng) 經(jīng)濟(jì)發(fā)展階段 ?要素推動(dòng)階段 投資推動(dòng)階段 ? 創(chuàng)新推動(dòng)階段 財(cái)富推動(dòng)階段 企業(yè)戰(zhàn)略、 結(jié)構(gòu)和競(jìng)爭(zhēng) 要素條件 相關(guān)產(chǎn)業(yè)和 輔助產(chǎn)業(yè) 需求條件 機(jī)遇 政府 本節(jié)問題 ? 發(fā)展中國(guó)家如何與發(fā)展中國(guó)家開展產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易？中國(guó)應(yīng)怎樣把比較優(yōu)勢(shì)和產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易結(jié)合起來發(fā)展？ ? 中國(guó)應(yīng)當(dāng)按照比較優(yōu)勢(shì)還是競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)參與國(guó)際貿(mào)易和國(guó)際分工？ 第二節(jié) 保護(hù)貿(mào)易理論 對(duì)外貿(mào)易政策類型及其演變 ? 資本主義形成時(shí)期 ——保護(hù)貿(mào)易政策 ? 自由資本主義時(shí)期 ——自由貿(mào)易政策 ? 壟斷資本主義時(shí)期 ——超保護(hù)貿(mào)易政策 ? 二戰(zhàn)初期～ 70年代中期 ——貿(mào)易自由化 ? 20世紀(jì) 70～ 90年代初 ——新貿(mào)易保護(hù)主義 ? 20世紀(jì) 90年代中期起 ——貿(mào)易自由化 ? 自由貿(mào)易政策的理論依據(jù) ? 保護(hù)貿(mào)易政策的理論依據(jù) ? 斯塔福德、孟克列欽的早期重商主義 ? 托馬斯 ?孟的晚期重商主義 ? 漢彌爾頓的關(guān)稅保護(hù)論 ? 李斯特的幼稚產(chǎn)業(yè)保護(hù)論 ? 凱恩斯主義的新重商主義 極端的財(cái)富觀 貴金屬或貨幣就是財(cái)富 基本觀點(diǎn) 國(guó)際貿(mào)易是一種 “ 零和游戲 ” ，一方得益必定使另一方受損，要增加一國(guó)的財(cái)富總量就必須在國(guó)際貿(mào)易中多出口、少進(jìn)口，實(shí)現(xiàn)貿(mào)易收支的順差，形成外國(guó)對(duì)本國(guó)的貴金屬支付。斯塔福）：以 “ 貨幣差額論 ” 為中心。指導(dǎo)原則：絕對(duì)禁止貴金屬的外流。對(duì)貨幣的運(yùn)動(dòng)不應(yīng)當(dāng)過分加以限制。進(jìn)口方面：征收關(guān)稅制度，進(jìn)口征高關(guān)稅，有些商品禁止進(jìn)口。原料進(jìn)口鼓勵(lì)，原料出口禁止。設(shè)立獨(dú)占經(jīng)營(yíng)的殖民地貿(mào)易公司 ,在殖民地經(jīng)營(yíng)獨(dú)占性的貿(mào)易和海運(yùn)。 1961年英國(guó)航海法規(guī)定，一切輸往英國(guó)的貨物必需用英國(guó)的船只或原出口國(guó)的船只裝運(yùn)。 ? 發(fā)展本國(guó)工業(yè)。 對(duì)重商主義的簡(jiǎn)單評(píng)價(jià) ? 進(jìn)步作用 ? 在理論上突破了封建思想的束縛，開始了對(duì)資本主義生產(chǎn)方式的最初考察 ? 促進(jìn)了西歐各國(guó)資本的原始積累過程，促進(jìn)了資本主義生產(chǎn)方式的產(chǎn)生 ? 重商主義提倡的貿(mào)易和產(chǎn)業(yè)政策，對(duì)現(xiàn)今各國(guó)制定貿(mào)易政策仍有一定的影響 ? 不足之處 ? 主要是貿(mào)易政策，沒有完整的理論體系 ? 研究停留在流通領(lǐng)域，而未深入到生產(chǎn)領(lǐng)域 漢密爾頓（美 17571804 ） Report on Manufacture(1791) 李斯特（德 17891846 ） The National System of Political Economy(1841) 基本觀點(diǎn) 后起國(guó)家的新興工業(yè)起步時(shí)如同幼兒一樣沒有自立能力，在自由貿(mào)易環(huán)境下，必然會(huì)被國(guó)外有競(jìng)爭(zhēng)力的同類工業(yè)所摧毀而永無長(zhǎng)大的可能，因此在欠發(fā)達(dá)國(guó)家中，政府必須通過征收關(guān)稅限制國(guó)外同類產(chǎn)品的進(jìn)口，以保護(hù)本國(guó)的幼稚工業(yè)。 ? 創(chuàng)造財(cái)富的生產(chǎn)力比財(cái)富本身更加重要。 ? 工業(yè)的作用大于農(nóng)業(yè)。 經(jīng)濟(jì)發(fā)展階段論 ? 原始未開化、畜牧、農(nóng)業(yè)、農(nóng)工業(yè)、農(nóng)工商。 社會(huì)經(jīng)濟(jì)時(shí)期 漁獵時(shí)期 畜牧?xí)r期 農(nóng)業(yè)時(shí)期 農(nóng)工時(shí)期 農(nóng)工商時(shí)期 貿(mào)易 政策 自由貿(mào)易 保護(hù)貿(mào)易 自由貿(mào)易 保護(hù)貿(mào)易政策 ? 目的：保護(hù)國(guó)內(nèi)市場(chǎng)以促進(jìn)生產(chǎn)力的發(fā)展。遞增關(guān)稅。 ? 期限： 30年 理論評(píng)價(jià) ? 積極： 德國(guó)工業(yè)；發(fā)展中國(guó)家的外貿(mào)政策。生產(chǎn)力的非物質(zhì)因素。 ? 國(guó)際收支自動(dòng)調(diào)節(jié)平衡忽略了外貿(mào)順差的重要性。 ? 方法是國(guó)家干預(yù)經(jīng)濟(jì)。 投資乘數(shù)原理 ? 對(duì)一個(gè)部門的追加投資，不僅會(huì)引起該部門收入的增加，而且會(huì)發(fā)生一系列連鎖反應(yīng)，使其他有關(guān)部門獲得新的收入，使國(guó)民收入的增長(zhǎng)為投資增加量的若干倍，倍數(shù)即為投資乘數(shù)。 ? 當(dāng)外貿(mào)出現(xiàn)一定數(shù)量的順差時(shí)，國(guó)民收入的增加量是外貿(mào)順差的若干倍，就業(yè)人數(shù)也會(huì)成倍增加。 ? 投資乘數(shù)理論 △ Y=KK 超保護(hù)貿(mào)易政策 保護(hù)對(duì)象擴(kuò)大了 保護(hù)的目的改變了 在市場(chǎng)爭(zhēng)奪中，由保護(hù)轉(zhuǎn)為進(jìn)攻 保護(hù)的階級(jí)利益改變了 超保護(hù)貿(mào)易措施多樣化 貿(mào)易領(lǐng)域的斗爭(zhēng)擴(kuò)大到金融領(lǐng)域，各國(guó)組成貨幣集團(tuán)，劃分市場(chǎng) 第四章 國(guó)際貿(mào)易政策與措施 ? 關(guān)稅壁壘 ? 非關(guān)稅壁壘 ? 鼓勵(lì)出口和出口管制政策 第一節(jié) 關(guān)稅措施 關(guān)稅的含義 Custums Duties, Tariff 進(jìn)出口商品經(jīng)過一國(guó)關(guān)境時(shí)，由政府設(shè)置的海關(guān)向本國(guó)進(jìn)出口商課征的一種稅收。 關(guān)稅的作用 ? 財(cái)政關(guān)稅 ? 保護(hù)關(guān)稅 海關(guān)（ customs） 設(shè)在關(guān)境上的國(guó)家行政管理機(jī)構(gòu)，是貫徹執(zhí)行本國(guó)有關(guān)進(jìn)出口政策、法令和規(guī)章的重要工具 關(guān)境 海關(guān)征收關(guān)稅的領(lǐng)域，它是海關(guān)所管轄和執(zhí)行有關(guān)海關(guān)各項(xiàng)法令和規(guī)章的區(qū)域。 最惠國(guó)待遇（ MFNT）締約國(guó)各方實(shí)行互惠，凡締約國(guó)一方現(xiàn)在和將來給予任何第三方的一切特權(quán)、優(yōu)惠和豁免，也同樣給予對(duì)方。 ? 臨時(shí)性 ? 具體目的 ? 靈活性強(qiáng) 進(jìn)口附加稅的種類 ? 反補(bǔ)貼稅 ? 反傾銷稅 ? 差價(jià)稅 ? 緊急關(guān)稅 ? 懲罰關(guān)稅 ? 報(bào)復(fù)關(guān)稅 反補(bǔ)貼稅（ Countervailling Duty） ? 對(duì)于直接或間接接受任何 獎(jiǎng)金或貼補(bǔ) 的進(jìn)口商品進(jìn)口所征收的一種進(jìn)口附加稅。 ? 補(bǔ)貼的行為和損害有直接的因果關(guān)系 WTO的 《 補(bǔ)貼與反補(bǔ)貼措施協(xié)議 》 對(duì)反補(bǔ)貼稅的規(guī)定 補(bǔ)貼的界定 ? 補(bǔ)貼由政府或公共機(jī)構(gòu)提供 ? 政府提供了財(cái)政資助或任何形式的收入或價(jià)格支持 ? 補(bǔ)貼使產(chǎn)業(yè)或企業(yè)得到了利益 補(bǔ)貼的種類 ? 禁止性補(bǔ)貼 ? 可訴性補(bǔ)貼 ? 不可訴性補(bǔ)貼 ? 反補(bǔ)貼稅稅額一般按獎(jiǎng)金或補(bǔ)貼的數(shù)額征收，不得超過該產(chǎn)品接受補(bǔ)貼的凈額 ? 征稅期限不得超過 5年 ? 對(duì)于接受補(bǔ)貼的傾銷商品，不能既征反傾銷稅，同時(shí)又征反補(bǔ)貼稅。我國(guó)在國(guó)外對(duì)我國(guó)產(chǎn)品發(fā)起的首起反補(bǔ)貼調(diào)查中取得了勝利。自此，碳鋼和不銹鋼緊固件案開啟了國(guó)外對(duì)中國(guó)出口產(chǎn)品征收反補(bǔ)貼稅的歷史。 ? 2022年 11月 21日 ,美國(guó)商務(wù)部發(fā)布通知 ,應(yīng)美國(guó)NewPage紙業(yè)集團(tuán)的申請(qǐng) ,美國(guó)商務(wù)部對(duì)原產(chǎn)于中國(guó)的銅版紙進(jìn)行反傾銷和反補(bǔ)貼立案調(diào)查。 反傾銷稅 （ antidumping duties） ? 對(duì)實(shí)行商品 傾銷 的進(jìn)口貨物所征收的一種臨時(shí)性進(jìn)口附加稅。 征收反傾銷稅的條件 ? 傾銷的存在 ——一國(guó)產(chǎn)品以低于正常價(jià)值的辦法擠入另一國(guó)市場(chǎng)。 ? 傾銷的行為和損害之間有因果關(guān)系 正常價(jià)格的計(jì)算 ? 出口國(guó)國(guó)內(nèi)市場(chǎng)的實(shí)際銷售價(jià)格－最基本 ? 出口國(guó)向第三國(guó)出口該商品或類似商品的價(jià)格 ? 結(jié)構(gòu)價(jià)格：出口產(chǎn)品在原生產(chǎn)國(guó)的生產(chǎn)成本＋合理的管理、推銷費(fèi)用和利潤(rùn)得出的價(jià)格 ? 替代國(guó)價(jià)格－西方國(guó)家 國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)的兩個(gè)標(biāo)準(zhǔn) ? 國(guó)內(nèi)生產(chǎn)者全體 ? 代表國(guó)內(nèi)相關(guān)產(chǎn)業(yè)主要部分 代表性必須同時(shí)滿足兩個(gè)標(biāo)準(zhǔn)：在反對(duì)者和支持者的力量對(duì)比中支持者應(yīng)居多數(shù)；支持申請(qǐng)的集體產(chǎn)量必須達(dá)到該產(chǎn)品國(guó)內(nèi)全部產(chǎn)量的 25%以上。 ? 一旦損害得到彌補(bǔ)，進(jìn)口國(guó)應(yīng)立即停止征收反傾銷稅。 ? 不能同時(shí)征反補(bǔ)貼稅和反傾銷稅。中國(guó)已連續(xù) 14年成為遭遇反傾銷調(diào)查最多的成員，連續(xù) 3年成為遭遇反補(bǔ)貼調(diào)查最多的成員。 1980年 7月美國(guó)起訴我國(guó)出口的薄荷醇傾銷。 ? 據(jù) WTO秘書處統(tǒng)計(jì)， 1980年代各國(guó)對(duì)我國(guó)的反傾銷案件共 64起，年均 ，占世界反傾銷案件總數(shù) %，1990年代各國(guó)對(duì)我國(guó)反傾銷案件共 306起，占世界總數(shù)的 %,年均 ； 20222022年各國(guó)對(duì)華反傾銷案 187起，占總數(shù)的 %，年均 。 ? 從 1995年世貿(mào)組織成立到 2022年底的 9年里，世界各國(guó)反傾銷立案總共 2416起，其中對(duì)華反傾銷案竟高達(dá)366起占 % ，進(jìn)入 1990年代以來中國(guó)已超過日本成為國(guó)際反傾銷的最大受害者。以上五方總計(jì) 367起，占 584起案件的 %。 案例 1 ? 1988年，歐盟－中國(guó)的小彩電進(jìn)行反傾銷調(diào)查 ? 1991年對(duì)中國(guó)國(guó)有企業(yè)統(tǒng)征稅率為 %（為期 5年） ? ，歐盟－中國(guó)大彩電反傾銷調(diào)查 ? ，終裁對(duì)所有中國(guó)企業(yè)征收 %的最終反傾銷稅 ? ，歐盟對(duì)中彩電臨時(shí)復(fù)審，將大小彩電視為同一品種 ? %的反傾銷稅。 ? 2022年 7月 29日，歐盟接受中國(guó)彩電廠商承諾。 ? 1999年 6月，美國(guó) 8家果汁生產(chǎn)企業(yè)聯(lián)手向美商務(wù)部正式遞交申請(qǐng)，要求對(duì)中國(guó)濃縮蘋果汁征收 ％的反傾銷稅。中國(guó) 10家濃縮蘋果汁生產(chǎn)、出口應(yīng)訴企業(yè)中， 6家獲零稅率， 4家獲 ％的加權(quán)平均稅率 差價(jià)稅 ? 差額稅，是當(dāng)進(jìn)口商品的價(jià)格低于進(jìn)口國(guó)同類商品的價(jià)格時(shí)，為削弱進(jìn)口商品的競(jìng)爭(zhēng)力，保護(hù)本國(guó)生產(chǎn)和國(guó)內(nèi)市場(chǎng)，按國(guó)內(nèi)價(jià)格與進(jìn)口價(jià)格之間的差額征收的關(guān)稅。 ? 按價(jià)格差額征收，或在征收一般關(guān)稅以外另行征收 ? 典型表現(xiàn)是歐盟對(duì)進(jìn)口農(nóng)畜產(chǎn)品的做法。 ? 特惠稅有的是互惠的，有的是非互惠的，稅率一般低于最惠國(guó)稅率 ? 2022年 6月 23日歐盟 15國(guó)與非洲、加勒比海及太平洋地區(qū) 77國(guó)（簡(jiǎn)稱非加太集團(tuán)）簽訂的科托努協(xié)定 》 （前身為 《 洛美協(xié)定 》 ）的特惠稅 普遍優(yōu)惠制 Generalized System of Preferences(GSP) ? 普惠制協(xié)議規(guī)定，發(fā)達(dá)國(guó)家承諾對(duì)從發(fā)展中國(guó)家或地區(qū)輸入的商品，特別是制成品和半制成品給予普遍的、非歧視的、非互惠的優(yōu)惠關(guān)稅安排 普惠制的原則 ? 普遍的 ——發(fā)達(dá)國(guó)家對(duì)從發(fā)展中國(guó)家或地區(qū)出口的制成品和半制成品給予普遍的優(yōu)惠。 ? 預(yù)定限額（ prior limitation） 給惠國(guó)預(yù)先規(guī)定一定時(shí)期內(nèi)（通常為一年）某項(xiàng)產(chǎn)品的關(guān)稅優(yōu)惠進(jìn)口限額，超過額度按最惠國(guó)稅