投資銀行學(xué)教學(xué)大綱-閱讀頁
2025-05-09 22:25本頁面
【正文】 1一、我國(guó)國(guó)債的發(fā)行二、國(guó)債的承銷程序三、國(guó)債承銷的價(jià)格、收益和風(fēng)險(xiǎn)復(fù)習(xí)思考題：： 股票承銷 余額包銷 代銷 股票首發(fā) 股票增發(fā) 場(chǎng)內(nèi)分銷股份制改組 盡職調(diào)查 場(chǎng)外分銷 主承銷商 上市輔導(dǎo) 綠鞋制。第七章 證券交易業(yè)務(wù)基本要求：二級(jí)市場(chǎng)上的證券交易業(yè)務(wù)是投資銀行源遠(yuǎn)流長(zhǎng)的主要業(yè)務(wù)。重點(diǎn)與難點(diǎn)：重點(diǎn)掌握投資銀行在證券交易業(yè)務(wù)開展中，作為經(jīng)紀(jì)商、自營(yíng)商和做市商運(yùn)作的主要環(huán)節(jié)。？？第八章 企業(yè)并購(gòu)業(yè)務(wù)基本要求：企業(yè)并購(gòu)是投資銀行的核心業(yè)務(wù)之一，被視為投資銀行業(yè)中“財(cái)力和智力的高級(jí)結(jié)合”，世界不少投資銀行將并購(gòu)業(yè)務(wù)作為主營(yíng)業(yè)務(wù)甚至專營(yíng)業(yè)務(wù)。通過本章的教學(xué)，使學(xué)生把握投資銀行并購(gòu)業(yè)務(wù)的基本運(yùn)作內(nèi)容，初步掌握并購(gòu)的操作和策略選擇。節(jié) 序 單元內(nèi)容 學(xué)時(shí)數(shù) 兼并與收購(gòu)概述 一、兼并與收購(gòu)的基本概念二、并購(gòu)的主要形式三、企業(yè)并購(gòu)的背景分析四、企業(yè)并購(gòu)的動(dòng)因五、兼并與收購(gòu)的作用六、投資銀行在企業(yè)并購(gòu)中充當(dāng)?shù)慕巧? 并購(gòu)策略及實(shí)施操作 一、并購(gòu)前的準(zhǔn)備二、公司價(jià)值的估計(jì)三、與目標(biāo)公司接觸并洽談收購(gòu)事宜四、確定并購(gòu)支付方式五、收購(gòu)中的融資安排 反并購(gòu)及防御策略 一、反收購(gòu)的總體防御策略二、反收購(gòu)策略的主要手段 借殼上市：步入資本市場(chǎng)的捷徑 一、殼資源：通往資本市場(chǎng)的橋梁二、借殼上市的意義三、借殼上市的成本與收益分析四、借殼上市的實(shí)施步驟復(fù)習(xí)思考題:： 兼并收購(gòu) 混合收購(gòu) 善意收購(gòu) 敵意收購(gòu) 熊抱 杠桿收垃圾債券 經(jīng)理層收購(gòu) 董事會(huì)輪選制 白護(hù)衛(wèi) 白騎士 金降落 錫降落 焦土政策 借殼上市 ?并購(gòu)活動(dòng)要冒什么樣的風(fēng)險(xiǎn)?????？，敘述反收購(gòu)策略。通過本章的教學(xué)使學(xué)生對(duì)投資銀行的業(yè)務(wù)創(chuàng)新有基本理解，并著重對(duì)投資銀行的資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)有初步的了解。難點(diǎn)是對(duì)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的理解和實(shí)際操作。4. 被動(dòng)的債券投資組合管理策略有哪些?5. 積極的債券投資組合管理策略有哪些?????第十章 資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)基本要求：通過本章的教學(xué)，使學(xué)生對(duì)投資銀行資產(chǎn)證券化的業(yè)務(wù)開展有初步理解，并著重掌握資產(chǎn)證券化的主要內(nèi)容。難點(diǎn)是對(duì)資產(chǎn)證券化的深刻理解和實(shí)際掌握。第十一章 投資銀行的風(fēng)險(xiǎn)管控基本要求：風(fēng)險(xiǎn)與投資銀行運(yùn)行的伴生。重點(diǎn)與難點(diǎn)：本章重點(diǎn)是投資銀行運(yùn)作風(fēng)險(xiǎn)的評(píng)估和有效管控。節(jié) 序 單元內(nèi)容 學(xué)時(shí)數(shù) 投資銀行風(fēng)險(xiǎn)概述 1一、風(fēng)險(xiǎn)的涵義二、風(fēng)險(xiǎn)的種類三、投資銀行業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)分析 投資銀行風(fēng)險(xiǎn)管控的基本框架 2一、投資銀行風(fēng)險(xiǎn)管控的理念二、風(fēng)險(xiǎn)管理控制的基本程序三、風(fēng)險(xiǎn)控制的一般策略四、建立風(fēng)險(xiǎn)管控的架構(gòu) 五、投資銀行風(fēng)險(xiǎn)管控的機(jī)構(gòu)設(shè)置 風(fēng)險(xiǎn)管控的技術(shù)工具 2一、風(fēng)險(xiǎn)管控技術(shù)工具的運(yùn)用背景二、VaR方法的基本內(nèi)容三、風(fēng)險(xiǎn)價(jià)值VaR方法的評(píng)價(jià)四、對(duì)VaR法計(jì)算結(jié)果的必要補(bǔ)充復(fù)習(xí)思考題： 市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn) 信用風(fēng)險(xiǎn) 法律風(fēng)險(xiǎn) 操作風(fēng)險(xiǎn) 流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn) 體系風(fēng)險(xiǎn) 風(fēng)險(xiǎn)價(jià)值VaR 幕景分析法 應(yīng)力測(cè)試2．按照風(fēng)險(xiǎn)種類的不同，投資銀行面臨哪些系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)?3．投資銀行業(yè)務(wù)面臨著哪些主要風(fēng)險(xiǎn)?4．投資銀行面對(duì)的非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)有哪些?5．建立完整的風(fēng)險(xiǎn)管理和控制的架構(gòu)包括哪幾個(gè)方面的內(nèi)容?6．風(fēng)險(xiǎn)價(jià)值模型有何優(yōu)缺點(diǎn)?7．簡(jiǎn)述風(fēng)險(xiǎn)價(jià)值模型運(yùn)用的背景。9．VaR方法的局限性及其補(bǔ)充方法是什么?? 2004年9月14 /
教學(xué)教案相關(guān)推薦
鄂ICP備17016276號(hào)-1