【正文】 各自的安全生產(chǎn)管理職責和應(yīng)當采取的安全措施，并指定專職安全生產(chǎn)管理人員進行安全檢查與協(xié)調(diào)？企業(yè)是否采取有效措施（包括作業(yè)許可、過程檢查、溝通協(xié)調(diào)、問題督促改進等）對供應(yīng)商和分包商的現(xiàn)場工作進行管控？對供應(yīng)商和分包商現(xiàn)場工作表現(xiàn)是否作為其評價的依據(jù)？是否發(fā)生因供應(yīng)商、分包商管理及其產(chǎn)品、服務(wù)所導致的事故/事件？履約（誠信）評價是否建立供應(yīng)商、分包商履約（誠信）評價標準，是否包含以下內(nèi)容：供貨、工程和服務(wù)的準時性；產(chǎn)品、工程或服務(wù)所達到的技術(shù)標準、質(zhì)量標準供貨、工程或服務(wù)期間安健環(huán)的表現(xiàn)；是否把履約評價結(jié)果是否作為供應(yīng)商、分包商招標的依據(jù)？供應(yīng)商、分包商及其評價、選擇的資料、記錄是否保存齊全、完整?是否有不符合資質(zhì)要求的供應(yīng)商、分包商進入企業(yè)？審核要點審核發(fā)現(xiàn)批注研究是否有管理標準，對安全科技研究、應(yīng)用及職責和內(nèi)容做出規(guī)定？是否有鼓勵開展安健環(huán)科技研究的措施和要求？企業(yè)是否開展了圍繞降低安健環(huán)風險為目的的科技研究、QC 活動？ 工余安健環(huán)（45 分）目的：培養(yǎng)工余安健環(huán)及其防護意識，促進安健環(huán)社會效應(yīng)。經(jīng)驗分享 企業(yè)是否鼓勵員工報告工余安健環(huán)事故/事件？ 企業(yè)是否定期或不定期地組織員工開展工余安健環(huán)經(jīng)驗的交流、分享活動？ 企業(yè)是否收集和分享有參考價值和教育意義的外部事件，作為工余安健環(huán)宣傳內(nèi)容？回顧企業(yè)應(yīng)對工余安健環(huán)工作進行回顧，回顧應(yīng)考慮以下內(nèi)容：員工的安全行為；員工對安全、健康、環(huán)境的理解；企業(yè)安全、健康、環(huán)境文化氛圍。審核要點審核發(fā)現(xiàn)批注風險管理策劃是否建立危害辨識與風險評估管理標準？并明確以下內(nèi)容：危害辨識與風險評估的管理、實施職責；危害辨識與風險評估的流程、內(nèi)容與方法；危害辨識與風險評估的動態(tài)、閉環(huán)管理要求；風險控制及控制效果評價管理要求；制定風險概述的要求；風險概述的定期回顧、更新要求；風險概述的應(yīng)用和動態(tài)管理要求。風險概述是否描述了風險的可能過程并按風險的嚴重程度排序？風險概述是否整合了所有的風險評估結(jié)果？是否能體現(xiàn)企業(yè)的風險概況？是否開展了基于問題的風險評估和持續(xù)的風險評估，并對風險概述進行更新？1是否對風險評估結(jié)果中不可接受的風險制訂了控制措施，明確了措施實施、完成的時間和責任機構(gòu)/人員？風險評估管理的依從性危害辨識與風險評估的過程是否得到了企業(yè)管理層和員工的廣泛參與？員工對風險評估方法、步驟的掌握情況如何？是否所開展的風險評估均依從了技術(shù)標準的要求？對所管轄的區(qū)域內(nèi)和區(qū)域外的危害是否存在未識別的現(xiàn)象？內(nèi)部各部門、單位選擇的同類型風險的評估方法是否具備一致性、可重復性和可審核性？風險評估是否包括了作業(yè)、職業(yè)健康與環(huán)境的風險評估？風險評估范圍是否覆蓋了企業(yè)所有的場所和生產(chǎn)活動過程？風險評估時是否考慮了內(nèi)部和外部的變化?企業(yè)是否針對基準風險評估結(jié)果中所有高風險的問題和發(fā)生的事故/事件暴露出的所有高風險問題進行了基于問題的風險評估？企業(yè)對所選擇的風險控制方法進行了可行性與適用性論證并對其可操作性和經(jīng)濟性進行分析嗎？控制方法是否遵循體系要求的順序進行選擇？1重大的風險問題是否提交安委會？安委會是否明確了控制措施并保障了相應(yīng)的資源？1企業(yè)在確定風險控制措施前是否對措施可能帶來的新的風險進行評估？1企業(yè)對風險控制措施實施的效果進行測量、評估了嗎？1風險概述是否定期及發(fā)生變化時得到更新？1風險概述是否真實反應(yīng)企業(yè)風險分布?風險評估管理企業(yè)員工是否熟悉與其崗位相關(guān)危害因素及風險？以及風險控制措施？標準規(guī)定的風險評估方法、流程是否清楚、全面、易理解、易操作？企業(yè)員工對風險評估方法是否熟悉并能結(jié)合實際工作開展風險評估？20績效 企業(yè)風險概述是否應(yīng)用于：企業(yè)流程、制度、標準的制訂與修訂；作業(yè)過程風險控制及工作環(huán)境改造；環(huán)境保護及職業(yè)健康管理工作；員工培訓企業(yè)風險控制的效果如何?高風險問題是否呈現(xiàn)下降趨勢；企業(yè)預期目標是否已經(jīng)實現(xiàn)；事故、事件發(fā)生數(shù)量是否呈下降趨勢； 電網(wǎng)風險評估（不作審核要求） 設(shè)備風險評估（不作審核要求） 作業(yè)風險評估（800 分）目的：識別作業(yè)過程潛在的風險，制定有效的風險控制方案，避免和減少事故及其損失。是否建立了關(guān)鍵任務(wù)識別與分析的管理標準？并明確以下內(nèi)容：關(guān)鍵任務(wù)識別與分析的職責關(guān)鍵任務(wù)識別與分析的策劃、實施、結(jié)果應(yīng)用、回顧的管理要求；關(guān)鍵任務(wù)識別與分析的方法。23審核要點審核發(fā)現(xiàn)批注環(huán)境與職業(yè)健康風險評估的策劃是否建立環(huán)境與職業(yè)健康風險評估技術(shù)標準，并明確以下內(nèi)容：環(huán)境與職業(yè)健康危害因素辨識；環(huán)境與職業(yè)健康風險評估方法及要求；環(huán)境與職業(yè)健康風險評估評估的范圍與對象；實施環(huán)境與職業(yè)健康風險評估的具體步驟；環(huán)境與職業(yè)健康風險評估風險等級劃分標準。25審核要點審核發(fā)現(xiàn)批注應(yīng)急管理策劃是否制定應(yīng)急管理與響應(yīng)的管理標準？并至少規(guī)定以下內(nèi)容：突發(fā)事件的識別；應(yīng)急組織體系的建立；應(yīng)急預案的編寫；應(yīng)急物資的保障；應(yīng)急的培訓與演練；應(yīng)急的響應(yīng)；應(yīng)急的回顧；相互支援的識別與協(xié)調(diào)。－―自然災害。――群體事件。是否建立了完善的應(yīng)急組織機構(gòu)，組建應(yīng)急隊伍，并明確了各級應(yīng)急負責機構(gòu)/人員的職責？是否對緊急情況下需要的外部援助機構(gòu)進行認定并建立相應(yīng)的聯(lián)系機制？是否針對所有已識別的突發(fā)事件建立了應(yīng)急預案？預案是否明確了以下內(nèi)容：風險與資源分析；應(yīng)急響應(yīng)等級；應(yīng)急資源準備；26審核要點審核發(fā)現(xiàn)批注應(yīng)急組織與人員職責；—應(yīng)急響應(yīng)程序；外部的聯(lián)系和支援；應(yīng)急培訓與演練周期及要求；現(xiàn)場恢復程序。 大面積停電后的配合搶修。 較大、重大及特大人身傷亡。 較大、重大及特大設(shè)備事故。 氣象災害。 地質(zhì)災害。群體事件。應(yīng)急預案與法律法規(guī)、上級要求是否一致？各下屬部門、單位是否根據(jù)應(yīng)急預案建立了對應(yīng)的現(xiàn)場應(yīng)急響應(yīng)程序？基層生產(chǎn)部門、單位是否根據(jù)應(yīng)急預案建立了對應(yīng)的現(xiàn)場應(yīng)急響應(yīng)程序？是否編制應(yīng)急演練和應(yīng)急培訓的工作計劃？是否為應(yīng)急工作提供了資源保障？應(yīng)急管理實施是否對員工進行應(yīng)急預案、應(yīng)急響應(yīng)要求的培訓？是否對應(yīng)急物資、裝備的存放、檢查、維護等進行規(guī)范管理？是否按照計劃及應(yīng)急預案規(guī)定開展應(yīng)急演練？是否每年對應(yīng)急演練和預案進行回顧，必要時進行更新？重要生產(chǎn)場所的顯著處是否張貼了緊急疏散路線和緊急聯(lián)系電話？是否按要求建立應(yīng)急預警機制并實施預警監(jiān)測？是否按預案程序發(fā)布預警，并進行應(yīng)急響應(yīng)？是否根據(jù)可能發(fā)生事故的后果和各類應(yīng)急預案中明確的啟動條件，分層次啟動應(yīng)急預案？是否按要求執(zhí)行應(yīng)急聯(lián)動機制，聯(lián)動處置應(yīng)急事件？27審核要點審核發(fā)現(xiàn)批注應(yīng)急小組及人員是否按應(yīng)急預案履行職責？1應(yīng)急小組到達現(xiàn)場的后是否制訂了合適的應(yīng)急處置措施？應(yīng)急管理依從是否按照應(yīng)急預案規(guī)定的類別、數(shù)量配置應(yīng)急物資和適合與現(xiàn)場應(yīng)急響應(yīng)的個人防護裝備？開展應(yīng)急演練，是否完成以下事項：明確了演練目的和開展方式；編制了演練方案；指定了參演、控制、模擬、評價人員；對應(yīng)急演練進行總結(jié)、分析，針對不足項、整改項及時制定改進措施并確保措施實施；實施的突發(fā)事件預警和響應(yīng)過程是否符合預案規(guī)定？員工是否掌握應(yīng)急預案內(nèi)容、程序與響應(yīng)要求？員工是否清楚應(yīng)急響應(yīng)時潛在的安健環(huán)風險？是否針對實際發(fā)生事故的應(yīng)急處置情況對應(yīng)急準備、組織、響應(yīng)及應(yīng)急預案進行回顧？并及時處理完善發(fā)現(xiàn)的問題？應(yīng)急管理績效認定的突發(fā)事件是否全面、合理并與企業(yè)的風險相對應(yīng)？應(yīng)急機構(gòu)及負責人員是否勝任相關(guān)的要求？所有的緊急疏散路線和應(yīng)急聯(lián)系電話是否暢通？員工是否熟悉應(yīng)急預案？發(fā)布的應(yīng)急預案是否有效？內(nèi)容簡單、明了、易于實施；符合實際，可操作性強，經(jīng)濟實效；有效利用人力資源；有效消除混亂和恐慌；預案覆蓋操作期間的關(guān)鍵場所、要害部位、重大危險設(shè)施等；制定預案時是否參考員工的意見與建議？應(yīng)急預案的演練是否達到下列效果？檢驗了人員配置的合理性、充分性檢驗了參與人員的反應(yīng)能力與處理能力28審核要點審核發(fā)現(xiàn)批注檢驗了預案的操作性檢驗了應(yīng)急設(shè)備、設(shè)施的充分性、可用性與有效性檢驗了預案的組織協(xié)調(diào)性應(yīng)急小組設(shè)置是否全面、充分？應(yīng)急小組成員是否匹配合理、充分？應(yīng)急小組成員的響應(yīng)能力、設(shè)備的操作能力、現(xiàn)場問題處理能力和救護能力是否達到要求？應(yīng)急小組成員熟悉潛在的危害情況并了解適當?shù)娘L險控制措施？1應(yīng)急設(shè)備、設(shè)施是否有效？配置的設(shè)備、設(shè)施針對相關(guān)的風險；匹配的類型合理、數(shù)量充分；配置的設(shè)備、設(shè)施能有效工作；配置的設(shè)備、設(shè)施得到有效充分的維護。1是否由于應(yīng)急準備不充分、應(yīng)急響應(yīng)不及時、應(yīng)急處置錯誤或應(yīng)急指揮失誤導致事故/損失？1在應(yīng)急處置過程中是否發(fā)生應(yīng)急處置人員人身傷害事故/事件？1是否由于指揮或處置不當引發(fā)次生災害或事件擴大、升級。29審核要點審核發(fā)現(xiàn)批注策劃事故/事件報告方式、時間、內(nèi)容與對象等要求；事故/事件調(diào)查要求；事故/事件統(tǒng)計分析要求；事故/事件信息溝通要求；事故/事件回顧要求。是否書面任命了事故/事件調(diào)查員？對需要報告的事故/事件是否都得到報告并使用規(guī)定格式進行完整登記？是否對所報告的事故/事件進行調(diào)查？調(diào)查是否滿足以下要求：安全區(qū)代表應(yīng)參加所在區(qū)域的事故/事件調(diào)查；對存在問題提出改進要求；在形成正式調(diào)查報告前，要就事故調(diào)查的有關(guān)內(nèi)容與涉及事故的相關(guān)人員進行溝通；事故當事人應(yīng)對調(diào)查結(jié)果簽名確認。是否以下列方式進行事故/事件信息溝通：對典型事故進行快報、通報；通過生產(chǎn)月報或安全簡報等形式通報上月事故/事件發(fā)生情況；設(shè)立公告欄動態(tài)展示企業(yè)的安全生產(chǎn)信息；在月度、季度、年度工作總結(jié)報告中通報事故/事件分析情況；在安全生產(chǎn)委員會上匯報事故/事件統(tǒng)計分析結(jié)果。事故調(diào)查組的成員組成是否合法、合理？事故/事件涉及人員是否在事故/事件調(diào)查報告表/書上簽署確認？是否按規(guī)定對事故/事件進行全面的統(tǒng)計分析？178。 工傷事故率178。 安全天數(shù)178。 分包商（合作單位）事故率31審核要點審核發(fā)現(xiàn)批注178。事故/事件登記是否清楚、完整？是否存在隱瞞事故/事件的現(xiàn)象？事故/事件是否找出了導致其發(fā)生的直接原因和根本原因？是否存在未調(diào)查事故/事件或調(diào)查不切底、不及時的現(xiàn)象？事故/事件統(tǒng)計分析是否準確全面？統(tǒng)計項目是否齊全？統(tǒng)計范圍是否全面？第四單元 作業(yè)環(huán)境 標識管理（100 分）目的：保障清晰的安全作業(yè)環(huán)境，用規(guī)范的圖形、符號、顏色傳達安健