【正文】 過程的監(jiān)視和測量 產品的監(jiān)視和測量 數據分析 改進6 關鍵質量活動 洽談與簽訂合同的關鍵活動a）識別和確定顧客需求，如 1）出口油品的特殊要求 2）航煤的要求 3）軍用油品的要求 4）對潤滑油的特殊要求等b）適應的法律、法規(guī)、強制性標準和行業(yè)規(guī)章制度的要求，如限制低標號汽油和低檔次潤滑油的生產。c）確定生產方案和編制生產計劃。b）產品改進中改變配方的驗證和確認c）新建裝置和老裝置擴建改造的可行性研究。d）確保通訊系統(tǒng)特別是生產調度系統(tǒng)的電話正常運行。 采購的關鍵活動a) 確定采購產品的質量要求。c) 采購產品的檢驗。 生產過程的關鍵活動a）生產調度系統(tǒng)按生產計劃組織原料進廠、產品出廠、各裝置的均衡生產的協調活動；b）精心操作，確保工藝符合規(guī)定要求；c）按規(guī)定巡檢（包括規(guī)定的各級檢查），及時發(fā)現和處理生產過程中的問題；d）按規(guī)定進行設備的維護保養(yǎng)，確保設備安全可靠運行的活動；e）隨時處理緊急情況（如突然停電、停水、停汽、停儀表氣以及發(fā)生火災、爆炸事故等）的準備的活動；f）通常要求做好工藝操作記錄和交接班記錄；g) 成品檢驗；h) 對不合格品的評審和處置。 裝車和交付的關鍵活動a）容器（鐵路槽車、油輪、汽車槽車和罐車、液化氣罐等）充裝前的檢查；b）裝車操作；c）計量和計量器具的檢定；d）有關標識、交付和記錄的活動。d）征詢顧客的意見，主要是產品使用性能的意見和建議。主要質量活動標準條款涉及部門審核要點和取證方法2 過程刪減的的識別))最高管理層● 審核要點，理由是否充分？一般較大的煉油廠都有研究所/室和設計室，研究所/室負責研制和改進產品配方，以及新催化劑、助劑、溶劑的應用試驗和改變工藝的試驗。因此。3 職責和權限及內部溝通最高管理層和各部門● 審核要點 各部門的職責和權限有無交叉，接口是否明確，標準的要求是否都有負責的部門（車間）？煉油組織都是國營企業(yè)一般設置的部門較多，以往是條條（以主管領導—主管部門—車間主管人員）較順，而橫向溝通協調不夠，易發(fā)生部門之間接口關系不夠明確。 部門之間是否能及時和有效溝通?生產過程中的溝通即匯報和報告一般都有明確的規(guī)定。4 人力資源管理組織、人事和勞資部門● 審核要點 是否確定個崗位人員特別是各類專業(yè)技術人員、特殊工種如鍋爐工、壓力容器操作工、鍋爐水處理工和關鍵崗位的操作人員等的任職要求?一般都有文件規(guī)定。主要質量活動標準條款涉及部門審核要點和取證方法5 基礎設施機動部門生產車間輔助生產車間(電力、儀表、機修和水、汽、氣供應單位)● 審核要點，特別是關鍵設備完好并保持常周期運行？ 1) 檢查有無設備管理的文件，對設備的分級管理、設備的計劃檢修、壓力容器、鍋爐、安全閥、備品備件、潤滑油和外委檢修的管理及考核設備完好的標準等事項是否有明確的規(guī)定； 2) 檢查這些文件如檢維修計劃、潤滑油管理制度、外委大修的合同、大型機組特護制度及法規(guī)《蒸汽鍋爐安全監(jiān)察規(guī)程》和《壓力容器安全監(jiān)察規(guī)程》等的執(zhí)行情況； 3) 是否建立設備臺帳和設備檔案； 4) 是否編制設備檢修規(guī)程或檢修技術方案。‥ 生產車間和輔助車間現場檢查: 1) 觀察設備的完好情況，是否缺少手輪、螺栓、防護罩等，是否清潔，油漆有無剝落、有無銹斑。3) 潤滑油的三級過濾 ；4) 觀察管道和設備的保溫是否完好； 5) 觀察設備有無技術狀態(tài)標識如備用、停用、檢修等，了解能否備用，需要定期盤車的是按規(guī)定盤車并標識，標識是否正確；注：。‥ 查閱有關經營會議的記錄；‥ 查閱顧客反饋的信息，有無因評審不到位或傳遞不及時而影響合同履約的情況?！?取證方法‥與負責人面談了解策劃的情況；‥索閱質量計劃；‥查閱文件清單，了解技術文件的編制情況；‥在審核中了解文件的可操作性。 計劃中是否明確參加設計開發(fā)的人員和職責、規(guī)定設計和開發(fā)的階段如可行性分析（立項報告）、小試（篩選配方）、中試、工業(yè)試驗等以及每個階段的評審、驗證和確認活動？?一般可行性研究報告應按上級（國家計委）規(guī)定的格式編制。 是否正確確定設計的輸入，輸入的功能和性能要求一般由合同或市場調研后提出，而適用的法律法規(guī)要求、以前類似設計提供的信息和所必須的其他要求如有關的技術經濟指標、原料指標等一般由承擔任務的項目組確定，設計輸入都要經過評審，當涉及更改擬開發(fā)產品的功能和性能要求時都要征得顧客的同意。 是否按規(guī)定進行評審、驗證和確認？是否記錄評審、驗證和確認的結果？對評審、驗證和確認中提出的問題和應采取的措施是否實施和有效進行檢查？通常驗證的方法有變換計算方法、檢測、試驗（如臺架試驗）等。需要時（如比較重要的軍用產品）驗證和確認是分階段進行的。（品種和數量）是否進行評審、驗證和確認。‥ 對于新建、改建和擴建裝置一般都委托設計和施工，應查竣工驗收的資料，包括試生產和考核資料。9 采購供應、技術、質量管理和檢驗等部門● 審核要點？一般劃分成A、B、C三類，原油和主要的添加劑為A類物質。對首次使用的三劑一般應經試驗、試用。？驗收有驗證和檢驗兩種，需要檢驗的采購產品和要檢驗的項目一般由技術部門/質量管理部門確定，檢驗部門執(zhí)行。但用管道供應原油需要與供方經常溝通?！?取證方法‥與負責人和采購員面談；‥索閱采購產品明細表，采購產品標準和驗收準則、合格供方名錄、采購計劃等文件；‥抽查合格供方的評價資料；‥查采購產品的驗證記錄和檢驗記錄；‥查與供方溝通的記錄‥在生產車間審核時了解使用者的意見。(如突然停電、停水、停汽、停儀表氣以及發(fā)生火災、爆炸事故等），是否正確處理？、產品出廠、各裝置均衡生產? 監(jiān)視和測量裝置是否能滿足生產的要求??? 生產操作環(huán)境是否整潔有序?操作崗位有毒有害物質如硫化氫、一氧化碳、苯、粉塵等的含量是否符合國家職業(yè)衛(wèi)生標準的要求。‥ 抽查一段時間的崗位操作記錄，檢查主要工藝指標是否符合操作規(guī)程和工藝卡片的規(guī)定；‥ 查閱崗位操作記錄和交接班記錄，了解生產中是否發(fā)生過異常，如何處理的；‥ 詢問操作工如何控制生產過程，依據什么文件并觀察儀表指示或調閱DCS貯存數據及查看操作記錄檢查主要工藝指標是否符合操作規(guī)程和工藝卡片的規(guī)定；‥查崗位巡檢掛牌情況和巡檢記錄，特護記錄；‥現場檢查主要工藝參數是否都有指示、調節(jié)和記錄儀表進行在線控制，查看操作記錄是否有空項，了解連續(xù)性空項的原因。11 需要確認的過程的識別和管理工藝技術管理部門、生產車間● 審核要點? 是否規(guī)定對這些過程能力應進行確認? 煉油過程多為需要確認的過程，流程設計時就已采用對過程參數連續(xù)監(jiān)控，通常都要編制工藝技術和操作文件，操作人員要經培訓和資格確認、設備認可等。 是否規(guī)定再確認的時機？● 取證方法‥ 與有關人員面談；‥ 查閱有關文件和有關認可記錄；‥ 通過詢問考察有關人員的知識和技能。 是否規(guī)定產品有幾種測量狀態(tài)?如何進行標識? 一般固體和小包裝的液體產品可采用掛牌標識，大宗油品是以罐號、封罐時間（待檢）、取樣時間及報送檢驗結果的時間等來表明測量狀態(tài)。產品批次是唯一性標識?！?取證方法‥查閱有關記錄；‥查看實物標識；‥重點檢查油罐動態(tài)標識，罐區(qū)裝車的標識；‥抽一批產品進行追溯。 對顧客自備的運輸工具是否進行檢查，當檢查發(fā)現其運輸工具不符合裝車要求時是否向顧客報告并采取措施和做好記錄？ 對于潤滑油加工的組織應了解有無顧客提供的原料?主要質量活動標準條款涉及部門審核要點和取證方法13顧客財產識別生產車間、銷售部門、供應部門、倉庫● 取證方法‥與銷售部門、供應部門負責人面談了解情況；‥查合同或評審記錄有無顧客財產的信息；‥在倉庫和包裝、灌裝車間觀察有無顧客提供的包裝物；‥查閱洗車、裝車記錄。 成品檢驗是否符合產品標準的規(guī)定?(檢驗項目和檢驗方法) 有保證項目的，保證項目的確定是否合理？ 儀器的精度是否與方法標準一致? 標準溶液的配制是否符合規(guī)定要求? 成品放行是否由授權人簽發(fā)?(軍用油品有的需要由駐廠軍代表簽批) 液體產品是否有邊進邊出采樣的現象?● 取證方法‥查閱有關文件；‥抽查每種產品的成品分析報告單；‥抽查原始記錄和成品臺帳；‥觀察檢驗員的操作；‥觀察使用的儀器和測量環(huán)境。 2) 是否按規(guī)定操作和檢查（包括執(zhí)行安全防護措施） 主要質量活動標準條款涉及部門審核要點和取證方法15包裝、貯存、裝車和交付)油品車間、包裝（灌裝）車間、裝車車間、罐區(qū)、倉庫、油船碼頭 3) 是否正確計量和標識? 4）固體產品的貯存是否使用指定的場地或庫房，庫房設施是否符合該產品的特點？ 5）成品入庫（罐）前是否檢驗合格？ 1）是否對容器（鐵路槽車、油輪、汽車槽車和罐車、液化氣罐等）在充裝前進行檢查和記錄？ 2）是否按規(guī)定操作和進行首車檢驗？ 3）計量是否正確，計量器具是否經過檢定，計量人員是否持證上崗？ 4）是否正確填寫有關標識和交付的記錄？● 取證方法‥ 查現場有無“崗位操作規(guī)程”；‥ 抽查包裝產品的重量；‥ 查閱操作記錄和交接班記錄；‥ 觀察貯存的環(huán)境和設施如罐區(qū)的消防通道、隔離帶、消防栓及水噴淋裝置等；‥ 觀察操作和倉庫的實物標識；‥ 如易燃易爆物品、化學危險品是否按《化學危險物品安全管理條例》規(guī)定分類隔離存放，并有消防設施。‥ 抽查有保質期或有效期要求的產品，是否有已過期的產品；現場是否整潔有序；‥ 查閱物資的出入庫臺帳與實物對照，是否做到了先入先出；‥ 是否按規(guī)定期限抽檢產品，查倉庫的檢查記錄；‥ 貯存過程中是否有損壞產品或變質的情況發(fā)生，觀察倉庫有無損壞的產品和變質的產品，是否記錄。16 不合格品控制質量管理部門和化驗室、生產管理部門、生產車間、供應和銷售部門● 審核要點 是否明確規(guī)定不合格品的分類及評審處置的權限并具有可操作性? 對于原油和其他原料出現的一般不合格采用讓步接收時，是否進行控制(工藝調整)和跟蹤？ 是否對不合格的中間產品、半成品保持評審和處置的記錄？液體產品不合格可以通過返工或重新調配達到合格。17數據的收集和處理質檢部門、生產車間、銷售部門● 審核要點 是否對數據的收集、處理和利用作出規(guī)定，并規(guī)定應采用的統(tǒng)計技術？通常質量檢驗部門采用直方圖、利用方差分析確定成品分析的保證項目、科研部門采用正交試驗法、生產車間采用控制圖等。18顧客滿意程度的監(jiān)視和測量和交付后的服務質管部門、銷售部門● 審核要點? 是否定期收集顧客反饋的信息并進行分析統(tǒng)計??處理結果顧客是否滿意? 是否滿足顧客的要求提供有關產品的信息如“產品使用說明書”和“產品質量檢測報告”？對于煉油廠以往比較多的意見是計量不準，服務方式多為訪問、開座談會或函調。 b）其余產品涉及的產品標準很多，有的為行業(yè)標準（企標），可參閱《石油化工產品企業(yè)標準匯編》（中石化集團公司煉化部技術監(jiān)督處編）；已制定的強制性標準有GB48493 車用汽油標準、GB 25294 輕柴油質量標準、GB 111211995 汽油機油質量標準、GB111221997 柴油機油質量標準等，有的采用顧客的要求（如軍標或國外用戶要求），但各種標準所采用的方法標準都應是國標，一般應由組織提供所采用的產品標準及依