保險公司各管理人員任職資格管理規(guī)定-閱讀頁
2025-04-29 13:41本頁面
【正文】 進(jìn)入保險業(yè)的行政處罰； ?。ㄋ模┏霈F(xiàn)《公司法》第一百四十七條第一款或者《保險法》第八十二條規(guī)定的情形?！ 〉谌l 保險機(jī)構(gòu)出現(xiàn)下列情形之一，可以指定臨時負(fù)責(zé)人，但臨時負(fù)責(zé)時間不得超過3個月： ?。ㄒ唬┰?fù)責(zé)人辭職或者被撤職； ?。ǘ┰?fù)責(zé)人因疾病、意外事故等原因無法正常履行工作職責(zé)； （三）中國保監(jiān)會認(rèn)可的其他特殊情況。 第三十三條 保險機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自下列決定作出之日起10日內(nèi)，向中國保監(jiān)會報告： ?。ㄒ唬┒?、監(jiān)事或者高級管理人員的任職、免職或者批準(zhǔn)其辭職的決定； ?。ǘΩ呒壒芾砣藛T作出的撤職或者開除的處分決定； ?。ㄈ└鶕?jù)撤銷任職資格的行政處罰，解除董事、監(jiān)事或者高級管理人員職務(wù)的決定； ?。ㄋ模└鶕?jù)禁止進(jìn)入保險業(yè)的行政處罰，解除董事、監(jiān)事或者高級管理人員職務(wù)、終止勞動關(guān)系的決定； ?。ㄎ澹┲付ɑ蛘叱蜂N臨時負(fù)責(zé)人的決定； ?。└鶕?jù)本規(guī)定第四十條、第四十一條規(guī)定,暫停職務(wù)的決定。 第三十五條 保險機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照中國保監(jiān)會的規(guī)定對董事長和高級管理人員實施審計。 第三十七條 保險機(jī)構(gòu)出現(xiàn)下列情形之一的，中國保監(jiān)會可以對直接負(fù)責(zé)的董事、監(jiān)事或者高級管理人員出示重大風(fēng)險提示函，進(jìn)行監(jiān)管談話，要求其就相關(guān)事項作出說明，并可以視情形責(zé)令限期整改： ?。ㄒ唬┰跇I(yè)務(wù)經(jīng)營、資金運(yùn)用、公司治理結(jié)構(gòu)或者內(nèi)控制度等方面出現(xiàn)重大隱患的； （二）董事、監(jiān)事或者高級管理人員違背《公司法》規(guī)定的忠實和勤勉義務(wù)，嚴(yán)重危害保險公司業(yè)務(wù)經(jīng)營的； ?。ㄈ┲袊１O(jiān)會規(guī)定的其他情形。 第三十九條 中國保監(jiān)會建立和完善保險機(jī)構(gòu)董事、監(jiān)事和高級管理人員管理信息系統(tǒng)。 第四十條 保險機(jī)構(gòu)董事、監(jiān)事或者高級管理人員涉嫌重大違法犯罪，被行政機(jī)關(guān)立案調(diào)查或者司法機(jī)關(guān)立案偵查的，保險機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)暫停相關(guān)人員的職務(wù)?！ 〉谒氖l 保險機(jī)構(gòu)在整頓、接管、撤銷清算期間，或者出現(xiàn)重大風(fēng)險時，中國保監(jiān)會可以對該機(jī)構(gòu)直接負(fù)責(zé)的董事、監(jiān)事或者高級管理人員采取以下措施： ?。ㄒ唬┩ㄖ鼍彻芾頇C(jī)關(guān)依法阻止其出境； ?。ǘ┥暾埶痉C(jī)關(guān)禁止其轉(zhuǎn)移、轉(zhuǎn)讓或者以其他方式處分財產(chǎn)，或者在財產(chǎn)上設(shè)定其他權(quán)利。 第四十四條 以欺騙、賄賂等不正當(dāng)手段取得任職資格的，由中國保監(jiān)會撤銷該董事、監(jiān)事或者高級管理人員的任職資格，并在3年內(nèi)不再受理其任職資格的申請?！ 〉谒氖鶙l 保險機(jī)構(gòu)或者其從業(yè)人員違反本規(guī)定，由中國保監(jiān)會依照法律、行政法規(guī)進(jìn)行處罰；法律、行政法規(guī)沒有規(guī)定的，由中國保監(jiān)會責(zé)令改正，給予警告，對有違法所得的處以違法所得1倍以上3倍以下罰款，但最高不超過3萬元，對沒有違法所得的處以1萬元以下罰款；涉嫌犯罪的，依法移交司法機(jī)構(gòu)追究刑事責(zé)任?！ 〉谒氖藯l 外資獨(dú)資保險公司、中外合資保險公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理適用本規(guī)定，法律、行政法規(guī)和中國保監(jiān)會另有規(guī)定的，適用其規(guī)定。 第五十條 保險機(jī)構(gòu)依照本規(guī)定報送的任職資格審查材料和其它文件資料，應(yīng)當(dāng)用中文書寫?！ 〉谖迨粭l 本規(guī)定所稱日，是指工作日，不包括法定節(jié)假日?！ 〉谖迨龡l 本規(guī)定自2010年4月1日起施行；中國保監(jiān)會2006年7月12日發(fā)布的《保險公司董事和高級管理人員任職資格管理規(guī)定》（保監(jiān)會令〔2006〕4號）同時廢止
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