上海證券交易所債券市場(chǎng)投資者適當(dāng)性管理辦法-閱讀頁(yè)
2025-04-22 22:41本頁(yè)面
【正文】 人符合合格投資者條件的，證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)填寫(xiě)合格投資者資格確認(rèn)表，并通過(guò)本所網(wǎng)站提交合格投資者賬戶名單。第十八條 證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)將其確認(rèn)或者更新的合格投資者名單，于確認(rèn)或者更新當(dāng)日?qǐng)?bào)本所備案。第二十條 證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)根據(jù)本所相關(guān)規(guī)則對(duì)客戶的債券認(rèn)購(gòu)及交易活動(dòng)進(jìn)行督導(dǎo)，發(fā)現(xiàn)存在異常行為和涉嫌違法違規(guī)行為的，應(yīng)當(dāng)采取有效手段及時(shí)制止，并及時(shí)向本所報(bào)告。證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)配合本所的定期檢查，如實(shí)提供相關(guān)資料。第二十二條 證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)違反投資者適當(dāng)性管理要求的，本所可以根據(jù)相關(guān)規(guī)定實(shí)施監(jiān)管措施和紀(jì)律處分，并向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告。投資者不得以不符合投資者適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)為由拒絕承擔(dān)認(rèn)購(gòu)和交易債券的履約責(zé)任。第二十五條 本辦法自發(fā)布之日起實(shí)施。二、【投資者適當(dāng)性】投資者應(yīng)當(dāng)根據(jù)自身的財(cái)務(wù)狀況、實(shí)際需求、風(fēng)險(xiǎn)承受能力，以及內(nèi)部制度（若為機(jī)構(gòu)），審慎決定參與債券交易。如果投資者購(gòu)買(mǎi)或持有資信評(píng)級(jí)較低的信用債，將面臨顯著的信用風(fēng)險(xiǎn)。五、【流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)】投資者在短期內(nèi)無(wú)法以合理價(jià)格買(mǎi)入或賣(mài)出債券，從而遭受損失的風(fēng)險(xiǎn)。七、【標(biāo)準(zhǔn)券欠庫(kù)風(fēng)險(xiǎn)】投資者在回購(gòu)期間需要保證回購(gòu)標(biāo)準(zhǔn)券足額。融資方需要及時(shí)補(bǔ)充質(zhì)押券避免標(biāo)準(zhǔn)券不足。風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)應(yīng)以醒目的文字載明：本風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)的揭示事項(xiàng)僅為列舉性質(zhì)，未能詳盡列明債券交易的所有風(fēng)險(xiǎn)。注：除以上列舉的各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)外，證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)還可以根據(jù)具體情況在本公司制訂的風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)中對(duì)債券交易存在的風(fēng)險(xiǎn)做進(jìn)一步列
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