中小企業(yè)私募債券業(yè)務(wù)試點辦法深圳證券交易所-閱讀頁
2025-05-03 07:45本頁面
【正文】 十一條 私募債券以現(xiàn)貨及本所認可的其他方式轉(zhuǎn)讓。第二十二條 發(fā)行人申請私募債券在本所轉(zhuǎn)讓的，應(yīng)當(dāng)提交以下材料，并在轉(zhuǎn)讓前與本所簽訂《私募債券轉(zhuǎn)讓服務(wù)協(xié)議》：（一）轉(zhuǎn)讓服務(wù)申請書；（二）私募債券登記證明文件；（三）本所要求的其他材料。通過綜合協(xié)議交易平臺進行轉(zhuǎn)讓的，參照本所現(xiàn)有規(guī)則辦理；通過證券公司轉(zhuǎn)讓的，轉(zhuǎn)讓達成后，證券公司須向本所申報，并經(jīng)本所確認后生效。第二十四條 本所按照申報時間先后順序?qū)λ侥紓D(zhuǎn)讓進行確認，對導(dǎo)致私募債券投資者超過200人的轉(zhuǎn)讓不予確認。第二十六條 私募債券轉(zhuǎn)讓信息在綜合協(xié)議交易平臺或本所網(wǎng)站專區(qū)進行披露。發(fā)行人應(yīng)當(dāng)指定專人負責(zé)信息披露事務(wù)。信息披露應(yīng)在本所網(wǎng)站專區(qū)或以本所認可的其它方式向合格投資者披露。第二十九條 發(fā)行人應(yīng)及時披露其在私募債券存續(xù)期內(nèi)可能發(fā)生的影響其償債能力的重大事項。第三十條 在私募債券存續(xù)期內(nèi)，發(fā)行人應(yīng)按照本所規(guī)定披露本金兌付、付息事項。第六章 投資者權(quán)益保護第三十二條 發(fā)行人應(yīng)當(dāng)為私募債券持有人聘請私募債券受托管理人。為私募債券發(fā)行提供擔(dān)保的機構(gòu)不得擔(dān)任該私募債券的受托管理人。私募債券受托管理人應(yīng)當(dāng)為私募債券持有人的最大利益行事，不得與私募債券持有人存在利益沖突。第三十五條 發(fā)行人應(yīng)當(dāng)與私募債券受托管理人制定私募債券持有人會議規(guī)則，約定私募債券持有人通過私募債券持有人會議行使權(quán)利的范圍、程序和其他重要事項。第三十六條 發(fā)行人應(yīng)當(dāng)設(shè)立償債保障金專戶，用于兌息、兌付資金的歸集和管理。第三十七條 發(fā)行人應(yīng)在募集說明書中約定采取限制股息分配措施，以保障私募債券本息按時兌付，并承諾若未能足額提取償債保障金，不以現(xiàn)金方式進行利潤分配。增信措施包括但不限于下列方式：（一）限制發(fā)行人將資產(chǎn)抵押給其他債權(quán)人；（二）第三方擔(dān)保和資產(chǎn)抵押、質(zhì)押；（三）商業(yè)保險。第四十條 證券公司、中介機構(gòu)及相關(guān)人員違反本辦法規(guī)定，未履行信息披露義務(wù)或所出具的文件含有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述、重大遺漏的，本所可采取約見談話、通報批評、公開譴責(zé)等措施；情節(jié)嚴重的，可上報相關(guān)主管機關(guān)查處。第四十二條 私募債券轉(zhuǎn)讓雙方轉(zhuǎn)讓行為違反本辦法、本所其他相關(guān)規(guī)定的，本所可責(zé)令其改正，并視情節(jié)輕重采取相應(yīng)的監(jiān)管措施或者紀律處分措施。第八章 附則第四十四條 本辦法經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)后生效，修改時亦同。第四十六條 本辦法自發(fā)布之日起施
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