股東身份認定若干問題分析-閱讀頁
2025-04-10 03:32本頁面
【正文】 準(zhǔn)難以保證作為身份認定標(biāo)準(zhǔn)的安定性，也不利于交易秩序的穩(wěn)定。 出資標(biāo)準(zhǔn)是指以投資人是否履行出資義務(wù)作為確定股東身份的標(biāo)準(zhǔn)。 [13]有人認為，投資人用出資為代價，換取成為公司成員的資格，藉以享受公司為之帶來的各種經(jīng)濟利益。從股權(quán)本身的性質(zhì)而言，股權(quán)本是一種資格性權(quán)利，股東資格是股東向公司投入自己的財產(chǎn)后，以自己的財產(chǎn)權(quán)換取的。因此，實際出資應(yīng)當(dāng)成為確認股東身份的實質(zhì)要件，這才符合股東設(shè)立公司的真實目的?！泵鞔_把出資填補責(zé)任作為股東的責(zé)任，也就是說，只有具備股東身份才承擔(dān)出資填補責(zé)任。可以說，決定股東身份的是責(zé)任，而不是什么權(quán)利。J在Borlands’vBrothersLtd案判決中所說：“股份是用一定數(shù)量金錢來衡量的股東在公司中的利益，首先是因為責(zé)任，其次才是利益。含有公司細則內(nèi)容的契約就是該股份的一個初始源流。15]而在德國有限責(zé)任公司制度中，會員身份在出資義務(wù)到期時就成立了。準(zhǔn)股東地位意味著除了在對外關(guān)系上不享有股東所具有的有限責(zé)任優(yōu)待，準(zhǔn)股東具備股東所具有的一切條件。而我國香港地區(qū)《公司條例》第28條(1)也規(guī)定，“在公司章程大綱內(nèi)簽署的股份認購人，須當(dāng)作已同意成為公司的成員，并須在公司注冊時作為成員記入公司的成員登記冊。這意味著即使公司沒有對他配給股份或?qū)⑺男彰浫朊麅?，而他又與公司毫無瓜葛，他仍然是公司的成員。 [18]因此，在公司成立的情況下，簽署公司章程應(yīng)當(dāng)成為有限責(zé)任公司股東身份認定的標(biāo)準(zhǔn)。這也為簽署公司章程作為認定標(biāo)準(zhǔn)提供了良好的基礎(chǔ)。章程對股東身份的這種確認效力是由章程的性質(zhì)所決定的。作為股東身份具體表現(xiàn)的權(quán)利義務(wù)內(nèi)容,是依公司章程確定的，而這些由章程確定的權(quán)利和義務(wù)內(nèi)容具體體現(xiàn)了股東的資格。因而，以簽署章程作為股東身份確認的法律標(biāo)準(zhǔn)具有典型的意義。股東權(quán)是一個集合性權(quán)利體，而非單一的權(quán)利。因此，可以說股東身份的取得是一個時間點的問題，而股東權(quán)的取得有一個逐步完備的過程。如德國股份公司法第134條2項的規(guī)定：“在全部支付投資款后，表決權(quán)才生效。在這種情況下，已支付的最低投資款只保證一票；在支付了更多的投資款后，表決的比例關(guān)系也根據(jù)所支付的投資數(shù)額進行調(diào)整；如果章程中沒有規(guī)定，表決權(quán)是在全部付清投資款后才生效，并且對任何一份股票都還沒有付清投資款，那么選票的比例關(guān)系根據(jù)已支付的投資數(shù)額加以調(diào)整；已支付最低投資款的保證一票?！?[19]在股東出資不足的情況下如何限制其股東權(quán)的行使是完善我國公司制度的一個重要課題。有學(xué)者提出，股東權(quán)的確認，是法律賦予的公司權(quán)力之一，是公司的內(nèi)部事務(wù)，屬于公司自治的范圍，根據(jù)私法自治原則，股東權(quán)的確認標(biāo)準(zhǔn)首先要看公司自己的意思表示，只要不違反法律的強制性規(guī)定，公司承認這個人是公司的股東，他就可以成為公司的股東，國家不能強行干預(yù)，也沒必要強行干預(yù)，只有在公司自身不能確認的時候，才可由法院來進行確認。事實上這里是在討論股東身份問題。在存在爭議的情況下，股東資格的確認是一個公共問題，只能由司法的權(quán)力加以解決。因此，這是基本權(quán)利保障的要求對公司民主的限制，是防止在資本多數(shù)決制度基礎(chǔ)上形成多數(shù)資本的暴政，防止大股東利用公司架構(gòu)下形成的優(yōu)位對小股東赤裸裸的剝奪的需求。 對于這個問題，域外的一些經(jīng)驗值得我們思考。在DafenCoLlanellyCoLtdSteelTinplate法官Peterson. [21]在另一個方向上，德國法上認為股東的成員資格是一種主體性權(quán)利。這樣就由法庭審查開除的理由，并通過法院判決來確認開除決議。股東資格確認是一個身份判斷的行為。股東資格確認的權(quán)力只能由司法機關(guān)享有。在程序設(shè)計上建議采用公司內(nèi)部機制與司法確認機制兩個層級。對于公司拒絕確認，或股東會決議認為不具有股東身份的，投資人可以啟動外部層級機制，提出股東身份確認之訴。 6 / 6
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