【正文】 序、檢查要求進 行細化93 制定的例行檢查制度制定內(nèi)容不全面。 補充完善95 未制定針對性的安全檢查表。 制定相應(yīng)的安全檢查表， 并對檢查人員進行培訓(xùn)96 觀測制度內(nèi)容不全，不具體。 加強觀測98 未進行壩體位移觀測。 加強觀測100 未對執(zhí)行檢查和定期觀測的人員提供培訓(xùn)。 進行回顧和更新102 日常巡檢和定期觀測的執(zhí)行比例較低。 補充完善104 安全檢查流程不清晰。 進行監(jiān)測106 未檢查尾礦庫水位上升不同高程時的調(diào)洪庫容。 補充完善108 尾礦壩檢查無相應(yīng)的檢查工具。 進行修訂110 標準化實施情況反饋要求不明確。 補充完善112 未針對標準化實施中出現(xiàn)的問題采取了糾正與預(yù)防行動。 補充完善114 未保存了糾正與預(yù)防行動的記錄，并可獲取。 補充完善116 糾正與預(yù)防措施的實施、評估工作不到位。 補充完善118 未指定專人負責應(yīng)急管理工作。 補充完善120 未針對確定的緊急事件編寫了應(yīng)急預(yù)案。 進行培訓(xùn)122 當設(shè)備、設(shè)施或流程發(fā)生變化未對應(yīng)急預(yù)案進行回顧和更新。 盡快編制124 針對確定的緊急事件編寫了應(yīng)急預(yù)案的比例的比例較低，緊急事件不全面。 加強宣傳、培訓(xùn)126 未就應(yīng)急預(yù)案對（或與）員工、承包商、其它相關(guān)人員進行培訓(xùn)（或溝通） 。 補充完善128 員工與相關(guān)方接受應(yīng)急預(yù)案培訓(xùn)的比例較低。 補充完善130 應(yīng)急預(yù)案未進行評審和更新，培訓(xùn)和演練。 加強培訓(xùn)132 應(yīng)急人員培訓(xùn)、裝備與系統(tǒng)的檢查、維護、更新，演練等均未開展。 結(jié)合生產(chǎn)實際進行修訂134 被任命的事故、事件調(diào)查人員未接受事故、事件調(diào)查技巧和知識的培訓(xùn)。 盡快制定績效監(jiān)測計劃，并開展監(jiān)測1 尾礦壩下游坡面維護不好采用碎石、廢石或山坡土覆蓋坡面，并對坡面進行植草或灌木類植物。 對堆積子壩進行維修。對尾礦庫、尾礦壩的所有排水系統(tǒng)進行全面清……4 放礦支管安裝不合理 按設(shè)計要求安裝放礦主管及放礦支管二、硬件部分5 未設(shè)置浸潤線觀測設(shè)施。246 考評結(jié)果及等級推薦意見昆明理工大學(xué)科技產(chǎn)業(yè)經(jīng)營管理有限公司組織專家組依據(jù)《國家安全監(jiān)管總局辦公廳關(guān)于印發(fā)選礦廠安全生產(chǎn)標準化評分辦法的通知》（安監(jiān)總廳管一〔2022〕152 號）附件：《選礦廠安全生產(chǎn)標準化評分辦法》的要求，對 XXX 縣 XXX 公司選礦廠安全標準化考評結(jié)論如下：（1）選礦廠安全標準化工作評定總分為 3000 分；XXX 縣 XXX 公司選礦廠安全標準化考評得分為 分，換算成百分制為 65 分。（2）XXX 縣 XXX 公司選礦廠經(jīng)當?shù)匕踩O(jiān)督管理部門確認百萬工時死亡率為 0，百萬工時傷害率為 0，符合《選礦廠安全生產(chǎn)標準化評分辦法》評定等級的要求。鑒于以上考評結(jié)果，考評機構(gòu)推薦 XXX 縣 XXX 公司選礦廠按三級標準化認定。附件選礦廠安全生產(chǎn)標準化評分辦法 《企業(yè)營業(yè)執(zhí)照》副本復(fù)印件26安全生產(chǎn)標準化體系文件和支撐文件匯編縣級（或以上）安全生產(chǎn)監(jiān)督管理部門出具的前 3 年內(nèi)傷亡事故情況證明材料XXX 縣 XXX 公司選礦廠安全標準化自評報告 附件 1：選礦廠安全生產(chǎn)標準化評分辦法（500 分）評審要素二級評審內(nèi)容 實得分值 扣分原因 目標（60分）策劃（5 分）? 是否有年度安全生產(chǎn)目標和指標？（分數(shù) 是：2分； 否：0分）? 是否明確了安全生產(chǎn)目標和指標完成情況評價的責任未指定負責安全生產(chǎn)目標管理的人員27部門、責任人員？（分數(shù) 是：3 分； 否：0 分）執(zhí)行（10）? 是否為安全生產(chǎn)目標和指標的實現(xiàn)提供了下列資源？（分數(shù) 是：； 最高分： 6分；）? 人力資源；? 財力資源；? 物力資源；? 技術(shù)資源。員工理解其行為對完成生產(chǎn)目標與指標的影響程度較低?？冃В? 分）? 識別安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求的需求的有效性：（分數(shù) 是：1分； 最高分：2分）? 需求識別方法行之有效；? 需求識別所需資源（人員、資金）保障充分。部分所獲取的安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求的版本有過期版本。? 對相關(guān)員工進行安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求培訓(xùn)的針對性？（分數(shù)： 選擇一個答案）1．好（4分）2．一般（2分）3．差（0分）未編制員工培訓(xùn)教材。策劃（6分）? 是否有任命安全管理人員的任命書或文件？ （分數(shù) 是：6分； 否：0分）執(zhí)行（12分）? 是否依據(jù)安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求配備安全生產(chǎn)管理人員？ （分數(shù) 是：6分； 否：0分）? 最高管理者是否已書面任命選礦廠負責人與安全管理人員？ （分數(shù) 是：6分； 否：0分） 安全機構(gòu)設(shè)置與人員任命（60分）符合（18分）? 安全生產(chǎn)管理人員的配置是否滿足安全生產(chǎn)管理需要？ （分數(shù) 是：4分； 否：0分）? 根據(jù)培訓(xùn)需求分析，被任命的人員是否參加了下列培訓(xùn)： （分數(shù) 是：2分； 最高分：8分） ? 《金屬非金屬礦山安全標準化規(guī)范 導(dǎo)則》（）培訓(xùn)；31? 《選礦安全規(guī)程》 （GB 181522022）培訓(xùn)； ? 安全生產(chǎn)管理基本知識培訓(xùn)；? 事故現(xiàn)場應(yīng)急處置方法培訓(xùn)。策劃（6分）? 是否制定了安全生產(chǎn)責任制？（分數(shù) 是：3分； 否：0分）? 是否明確了負責安全生產(chǎn)責任制的制定與評審人員及其職責？ （分數(shù) 是：3分； 否：0分）未明確負責安全生產(chǎn)責任制的制定、溝通、培訓(xùn)、考核、評審與更新的部門、人員及其職責。 安全生產(chǎn)責任制（60 分）符合（18分）? 安全生產(chǎn)責任制內(nèi)容是否明確、具體、可執(zhí)行、可考核？（分數(shù) 選擇一個答案）1．是（6分）2．部分（3分）3．否（0分）? 安全生產(chǎn)責任制培訓(xùn)內(nèi)容是否符合國家安全生產(chǎn)法律法規(guī)等要求：（分數(shù) 選擇一個答案）1．是（6分）未定期聽取員工對安全生產(chǎn)工作的意見和建議；未組織開展標準化系統(tǒng)的管理評審；322．部分（3分）3．否（0分）? 對崗位安全生產(chǎn)責任制落實情況進行考核的比例：（分數(shù) 選擇一個答案）1．90%－100%（6分）2．75%－90%（3分）3．60%－75%（1分）4．60%以下（0分）績效（24分）? 安全生產(chǎn)責任制是否實用并滿足安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求？（分數(shù) 選擇一個答案）1．是（6分）2．部分（3分）3．否（0分）? 各類人員對自身安全生產(chǎn)職責的理解與履行情況：（分數(shù) 選擇一個答案）1．好（6分）2．一般（3分）3．差（0分）? 安全生產(chǎn)責任制考核的有效性：（分數(shù) 是：2分； 最高分：12分）? 至少每季度考核1次；? 要針對部門與人員的職責逐項進行量化考核；? 考核結(jié)果與安全獎懲等掛鉤；? 考核過程認真細致；? 考核結(jié)果客觀公正；? 針對考核發(fā)現(xiàn)的問題提出糾正和預(yù)防措施。符合（15分）? 是否制定下列安全生產(chǎn)規(guī)章制度？（分數(shù) 是：1分； 最高分：13分）? 安全生產(chǎn)檢查與隱患治理制度；? 安全例會制度? 安全教育培訓(xùn)制度；? 重大危險源監(jiān)控制度；? 危險化學(xué)品管理制度；? 應(yīng)急管理制度；? 職業(yè)病危害防治管理制度；? 特種作業(yè)管理制度；? 安全生產(chǎn)事故管理制度；? 設(shè)備設(shè)施安全管理制度；? 安全生產(chǎn)檔案管理制度；? 安全生產(chǎn)獎懲制度；? 消防管理制度。? 標準化系統(tǒng)文件控制系統(tǒng)的效力： （分數(shù) 是：2分； 最高分：10分）? 制定與批準時間；? 版本與解釋權(quán)；34? 變化與廢止；? 保存期限；? 可獲取性。? 安全投訴已報告并進行了調(diào)查的比例： （分數(shù) 選擇一個答案）1．90%－100%（3分）2．75%－90%（2分）3．60%－75%（1分）4．60%以下（0分）? 工段、班組安全會議是否依據(jù)要求的頻次召開？ （分數(shù) 是：2分； 否：0分）? 員工是否了解合理化建議的渠道、格式、受理過程？ （分數(shù) 是：1分； 否：0分）? 員工參與合理化建議活動的比例： （分數(shù) 選擇一個答案）1．90%－100%（3分）無外部聯(lián)系記錄。員工參與合理化建議活動的比例較低。? 內(nèi)部溝通的有效性： （分數(shù) 是：2分； 最高分：4分）? 管理者、員工對溝通機制的信心；? 及時、有效地處理員工反映的安全問題。? 外部聯(lián)系與內(nèi)部溝通的效率與效力，包括： （分數(shù) 是：2分； 最高分：8分）? 理解溝通的目的；? 理解溝通的內(nèi)容并作出積極反應(yīng)；? 掌握投訴與溝通程序；? 對投訴信息反饋的滿意度。內(nèi)部溝有效性差。策劃（5分）? 是否建立了供應(yīng)商、承包商選擇、評價與管理制度？ （分數(shù) 是：3分； 否：0分）? 是否已指定協(xié)調(diào)或聯(lián)系供應(yīng)商、承包商現(xiàn)場服務(wù)的人員？ （分數(shù) 是：2分； 否：0分）未指定與承包商協(xié)調(diào)或聯(lián)系的人員。未對承包商安全表現(xiàn)進行評估。符合（15分）? 供應(yīng)商、承包商的選擇遵循有關(guān)要求的比例： （分數(shù) 選擇一個答案）1．90%－100%（6分）2．75%－90%（3分）3．60%－75%（1分）4．60%以下（0分）? 對供應(yīng)商、承包商檢查的情況，包括： （分數(shù) 是：1分； 最高分：4分）? 嚴格按規(guī)定或計劃進行；? 針對檢查發(fā)現(xiàn)的問題，與供應(yīng)商、承包商充分溝通；? 檢查記錄經(jīng)供應(yīng)商、承包商相關(guān)人員簽字確認；? 對問題整改結(jié)果進行跟蹤復(fù)核。? 是否因供應(yīng)商、承包商的原因?qū)е率鹿省⑹录陌l(fā)生？37（分數(shù) 是：0分； 否：2分） 安全投入和工傷保險（80分） 安全投入（40 分）策劃（4分）? 是否建立了安全生產(chǎn)費用管理制度？（分數(shù) 是：2分； 否：0分）? 是否明確了安全生產(chǎn)費用管理和使用的責任部門、人員及其職責？（分數(shù) 是：4分； 否：0分）38執(zhí)行（8分）? 是否依據(jù)風險評價的結(jié)果為以下方面投入了安全生產(chǎn)費用： （分數(shù) 是：1分； 最高分：6分）? 完善安全防護設(shè)備設(shè)施；? 安全設(shè)備設(shè)施性能檢測檢驗；? 勞動防護用品配備和職業(yè)病危害防治；? 安全標志及標識；? 應(yīng)急救援器材、裝備的配備及應(yīng)急演練；? 安全教育培訓(xùn)。? 是否建立安全生產(chǎn)費用使用記錄？ （分數(shù) 是：2分； 否：0分）績效（16分）? 是否存在因安全費用投入不足而未能及時整改的重大隱患？ （分數(shù) 是：0分； 否：4分）? 是否因安全生產(chǎn)投入不足而發(fā)生過事故或緊急情況？ （分數(shù) 是：0分； 否：2分）? 安全投入的有效性： （分數(shù) 是：2分； 最高分：10分）? 人員安全意識的提高；? 設(shè)施設(shè)備安全性能提高；? 作業(yè)環(huán)境的改善；? 安全管理能力得到提升；? 事件事故發(fā)生頻率減少。策劃（4分）? 是否明確了定期收集并反饋員工關(guān)注的安全、健康事項的人員？（分數(shù) 是：2分； 否：0分）? 員工是否有參與安全、健康活動的機會？（分數(shù) 是：2分； 否：0分） 員工參與（40 分）執(zhí)行（8分）? 是否收集并反饋了員工關(guān)注的安全、健康事項？（分數(shù) 是：3分； 否：0分）? 員工是否有參與下列安全生產(chǎn)活動的機會？ （分數(shù) 是：； 最高分：5分）? 任務(wù)分析；? 定期安全教育與培訓(xùn)活動；? 安全操作規(guī)程修訂；? 安全操作訓(xùn)練；? 與政府有關(guān)部門溝通安全生產(chǎn)事項；? 風險評價；? 安全合理化建議活動；? 變化管理的討論；? 安全認可和獎勵活動；? 參與安全問題的調(diào)查。? 員工參與安全生產(chǎn)活動的有效性： （分數(shù) 是：2分； 最高分：10分）? 為保證員工參與的效果，事先對員工進行針對性的培訓(xùn)；? 為員工參與提供必要條件；? 員工在活動中所提意見和建議得到積極響應(yīng)；? 員工參與的記錄完整；? 員工參與的積極性高。 危險源辨識與評價要求（80 分）執(zhí)行（16分）? 是否進行危險源辨識與風險評價，并確定重大危險源？ （分數(shù) 是：4分； 否：0分）? 是否已通過初始及持續(xù)的風險評價，對風險評價實施動態(tài)管理？ （分數(shù) 是：4分； 否：0分）? 是否定期或及時對危險源辨識與風險評價進行回顧？ （分數(shù) 是：4分； 否：0分）? 風險評價的結(jié)果是否文件化？ （分數(shù) 是：4分； 否：0分）及時對危險源辨識與風險評價進行回顧。41符合（24分）? 危險源辨識與風險評價的范圍是否涵蓋所有的過程、活動、場所及周邊環(huán)境？ （分數(shù) 選擇一個答案）1．是（6分）2．部分（3分）3．否（0分）? 是否認定并評估工作或活動的次生風險？ （分數(shù) 選擇一個答案）1．是（6分）2．部分（3分）3．否（0分）? 是否考慮了正常和非正常的情況以及潛在的事故和緊急情況？ （分數(shù) 選擇一個答案）1．是（6分）2．部分（3分）3．否（0分）? 風險評價時是否要求考慮內(nèi)部和外部的變化？（分數(shù) 選擇一個答案）1．是（6分