【正文】 花稅損失 1347元 ， 賠償前兩項損失的利息 674． 41元 ，共計 145570． 41元 ， 并由被告承擔(dān)本案的訴訟費用 。 法院判決： ? 法院依照 《 證券法 》 和 《 最高人民法院關(guān)于審理證券市場因虛假陳述引發(fā)的民事賠償案件的若干規(guī)定 》 的規(guī)定 ， 按照買入股票的單價計算出平均價格為 。 ? 原告方的投資差額損失為 109340元 ， 投資差額損失部分的傭金按 %計算為 ， 印花稅按 %計算為 ， 投資差額損失 、傭金 、 印花稅的資金利息按銀行同期活期存款年利率 %計算為 512元 。 被告廣夏 （ 銀川 ） 實業(yè)股份有限公司于本判決生效之日起 15日內(nèi)付清 。 王魯穗訴四川省證券股份有限公司股票糾紛案 原告：王魯穗 ， 男 ， ４１歲 ， 成都飛機工業(yè)公司職員 被告：四川省證券股份有限公司 法定代表人：涂炯偉 ， 該公司總經(jīng)理 。 ? 原告王魯穗訴稱：１９９４年８月１１日 ， 我委托被告所屬的玉龍營業(yè)部賣出 “ 河北華藥 ” 股票１０００股 ， 次日交割時發(fā)現(xiàn)委托賣出指令未發(fā)生效力 。 同月１５日上午交割時 ， 我又發(fā)現(xiàn)我的股票帳上多出１０００股“ 河北華藥 ” 股票 。 經(jīng)與證券公司交涉 ， 只得到該公司的一封道歉信 。 雖在次日將錯購股票賣出 ， 但賣價很不理想 。 審理中 ， 原告又要求變更訴訟請求為：證券公司應(yīng)賠償我的直接和間接損失共７７３８３ ． ７０元 。 況且我公司及時采取補救措施 ， 將錯買資金列入我公司帳上 ， 未動用原告資金 ， 因此未給原告造成經(jīng)濟損失 ， 不構(gòu)成侵權(quán) 。 ? 青羊區(qū)人民法院經(jīng)公開審理，查明： ? １９９４年６月１４日，原告王魯穗在被告證券公司所屬的玉龍營業(yè)部與被告簽訂指定交易協(xié)議書。 ? １９９４年８月１０日，原告王魯穗委托玉龍營業(yè)部以每股３．２１７元買進 “ 河北華藥 ” 股票１０００股。由于玉龍營業(yè)部場內(nèi)交易員操作不慎，將該賣出指令錯敲成買進，在王魯穗名下以每股５元買進 “ 河北華藥 ” 股票１０００股。但此筆錯買進的 “ 河北華藥 ” １０００股仍放入王魯穗股票帳戶。 “ 河北華藥 ” 股票該日開盤價為４．９０元，收盤價為５．１１元，最高價為５．９８元，最低價為４．６５元。同日，王魯穗領(lǐng)取１１日的交割清單時，知悉其委托賣出的 “ 河北華藥 ” １０００股未成交。再撤單后于同日１５點２２分２８秒以每股５．１０元申報委托證券公司賣出，最后分兩次通過王魯穗鎖定的２１２席位成交，平均成交價格為每股５．１７２元。此后，雖然證券公司向王魯穗說明了情況，但是王魯穗堅持要求證券公司賠償。 ? 青羊區(qū)人民法院經(jīng)審理認為：被告的場內(nèi)交易員不慎將原告王魯穗的賣出指令錯誤敲成買進，雖然證券公司事后按慣例程序?qū)﹀e帳進行了處理，但是終究給王魯穗造成當(dāng)日未交易的客觀事實。王魯穗的其余訴訟請求，缺乏法律依據(jù)，不予支持。 ? 二、駁回原告王魯穗其他訴訟請求。 ? 王魯穗上訴稱：證券公司以 “ 業(yè)務(wù)范圍 ” 為名 ， 利用我的帳戶 ， 不經(jīng)允許 ， 擅自買進賣出翻炒股票 ， 造成我原委托賣出的股票在次日才得以賣出 ， 而當(dāng)時股票交易呈 “ 牛市上漲 ” ， 其間的機遇 、 時間的損失不可估量 。 ? 證券公司上訴稱：我公司雖因工作失誤使王魯穗 “ 河北華藥 ” 股票１０００股當(dāng)時未成交 ， 但沒有給其造成任何經(jīng)濟損失 ， 不應(yīng)賠償 。 我公司依上海交易所現(xiàn)行制度賣出誤買進的股票 ， 是公司合法權(quán)益 ， 不是利用客戶帳戶牟利 。在協(xié)議指定的交易期內(nèi)，上訴人證券公司應(yīng)當(dāng)對其工作人員由于過失將賣出指令敲成買進，承擔(dān)相應(yīng)的民事責(zé)任。實際交易中，王魯穗知悉其委托賣出的 “ 河北華藥 ” 股票當(dāng)日未成交的情況，已于次日重新委托證券公司賣出，其申報的委托賣出價及實際成交價均高于王魯穗當(dāng)日及前一日的委托價，故證券公司雖因過錯致王魯穗指令賣出的 “ 河北華藥 ” 股票當(dāng)日未成交，但未給王魯穗造成經(jīng)濟損失，依照 《 民法通則 》 第１３４條第一款（十）項的規(guī)定，證券公司應(yīng)當(dāng)向王魯穗賠禮道歉。 ? 同時，按上海證券交易所現(xiàn)行制度，由于證券公司是從王魯穗帳戶誤買股票，只有通過原帳戶才能處理掉誤買的股票。這種處理證券商業(yè)務(wù)差錯與證券商擅自動用客戶帳戶或以客戶名義買賣翻炒股票有本質(zhì)的區(qū)別。一審法院以８月１１日的最高成交價計算王魯穗的損失，既無法律依據(jù)，也沒有事實根據(jù)。一審判決認定事實清楚，但適用法律不當(dāng)。 ? 二、維持第一審民事判決第二項。 判斷題： １、某上市公司董事會秘書甲將公司收購計劃告知同學(xué)乙，乙據(jù)此買賣該公司股票并獲利 5萬元，該行為屬于內(nèi)幕交易行為。（ ） ３、證券公司不在規(guī)定時間內(nèi)向客戶提供交易的書面確認文件，屬于欺詐客戶行為。 協(xié)議收購：與持股人簽訂收購協(xié)議 要約收購：向所有持股人公告收購要約 通過證券交易所集中競價交易方式進行收購 其他合法方式收購：國有股權(quán)的行政劃轉(zhuǎn)、 司法裁決、繼承、贈與等方式。（強制發(fā)出收購要約） ? 收購要約的期限：不得少于 30日，并不得超過 60日。 收購人對持有的被收購的上市公司的股票，在收購行為完成后的 12個月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。下列選項中，屬于該法定義務(wù)的有 ( ) A、向國務(wù)院證券加督管理機構(gòu)作出書面報告 B、向證券交易所作出書面報告 C、向證券登記結(jié)算機構(gòu)作出書面報告 D、通知上市公司持股情況并予以公告 第五節(jié) 證券交易所與證券公司 ? 證券交易所 ?概念：為證券集中交易提供場所和設(shè)施 組織和監(jiān)督證券交易 實行自律管理的法人 ?設(shè)立：國務(wù)院決定 章程制定和修改由國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準(zhǔn) ? 證券公司 ?概念：依公司法規(guī)定，并經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)審查批準(zhǔn) 從事證券經(jīng)營業(yè)務(wù) 的有限責(zé)任公司或者股份有限公司。 在資金管理上，證券公司不得將客戶的交易結(jié)算資金和證券歸入其自由財產(chǎn) 在操作管理上，證券公司必須將其證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、證券承銷業(yè)務(wù)、證券自營業(yè)務(wù)和證券資產(chǎn)管理 業(yè)務(wù)分開辦理，不得混合操作 ；辦理經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，不得接受客戶的全權(quán)委托。 第六節(jié) 證券登記結(jié)算機構(gòu)與證券服務(wù)機構(gòu) ? 證券登記結(jié)算機構(gòu) 為證券交易提供集中的登記、托管與結(jié)算服務(wù)的中介服務(wù)機構(gòu) 不以營利為目的的法人單位 具備自由資金不少于 2億元 ? 證券服務(wù)機構(gòu) ?種類 專業(yè)證券交易服務(wù)機構(gòu) 證券投資咨詢機構(gòu) 證券資信評估機構(gòu) 其他證券交易服務(wù)機構(gòu)：經(jīng)批準(zhǔn)可以兼營證券投資咨詢服務(wù)的 律師事務(wù)所 會計師事務(wù)所 資產(chǎn)評估機構(gòu) ?禁止證券投資咨詢機構(gòu)的從業(yè)人員從事的行為： 代理委托人從事證券投資 與委托人約定分享證券投資收益或者分擔(dān)投資損失 買賣本咨詢機構(gòu)提供服務(wù)的上市公司股票 法律禁止的其他行為 ?為證券發(fā)行、上市交易提供其他服務(wù)的機構(gòu)應(yīng)對出具的文件承擔(dān)責(zé)任