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2025-06-16 21:11本頁面
【正文】 注意收集體系運行有效性的證據(jù) —注意營造良好的審核氣氛 中國最龐大的數(shù)據(jù)庫下載 合理抽樣 ? 抽樣審核有一定的局限性和風險性，如何確保抽樣有代表性呢？ —保證一定數(shù)量 —做到分層抽樣 —確保適度均勻 —親自選取樣本 中國最龐大的數(shù)據(jù)庫下載 ?實施內(nèi)審 —— 確定審核發(fā)現(xiàn)，編寫不符合報告 審核發(fā)現(xiàn) ：將收集到的審核證據(jù)與審核準則進行比較所得出的審核結(jié)果。如：體系中許多部門都沒有按培訓計劃實施培訓。如：某一部門有關(guān)要素全面失效。如：重大事故造成的人員傷亡或財產(chǎn)損失。 中國最龐大的數(shù)據(jù)庫下載 ? 不符合報告編寫內(nèi)容 ? 受審核部門及負責人姓名； ? 審核員姓名； ? 審核證據(jù)； ? 不符合事實描述； ? 不符合標準或文件的哪一條款； ? 不符合的性質(zhì)判定； ? 審核員及受審核方代表簽名、日期； ? 建議采取的糾正措施計劃及完成日期（可附表） ? 糾正措施完成情況及驗證（可附表）。會議的目的是向受審核方介紹審核發(fā)現(xiàn)，使他們能清楚地理解審核結(jié)果，受審方也可借此提出補充材料，審核員一旦認可補充證據(jù)，也可能會改變審核發(fā)現(xiàn)的性質(zhì)。 中國最龐大的數(shù)據(jù)庫下載 實施內(nèi)審 — 末次會議 ? 重申審核計劃、目的、范圍等； ? 對適合情況進行介紹； ? 宣讀不符合報告； ? 得出審核結(jié)論； ? 提出整改要求等 中國最龐大的數(shù)據(jù)庫下載 ?審核報告 —— 包括以下內(nèi)容 ? 審核范圍、目的； ? 審核依據(jù)（審核準則及審核引用文件） ? 審核計劃； ? 審核組成員； ? 受審部門及負責人； ? 實際審核持續(xù)時間； ? 審核過程的簡要說明； ? 審核發(fā)現(xiàn) ? 審核結(jié)論 ? 不符合的糾正情況等 中國最龐大的數(shù)據(jù)庫下載 糾正與驗證 驗證內(nèi)容 ： ?已查明了不符合的原因； ?已確定了適宜的糾正措施； ?糾正措施已形成文件并被批準； ?糾正措施已按期有效實施； ?完成情況有記錄可查。 中國最龐大的數(shù)據(jù)庫下載 內(nèi)審步驟 組成審核組 首次會議 收集證據(jù) 末次會議 審核計劃 文件審閱 準備工作文件 評價審核發(fā)現(xiàn) 編制報告 不符合糾正驗證 上報管理者 開不符合報告
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