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證券從業(yè)人員管理ppt課件-閱讀頁

2025-01-25 02:58本頁面
  

【正文】 參加資格考試。已頒發(fā)執(zhí)業(yè)證書 的,由中國證券業(yè)協(xié)會注銷其執(zhí)業(yè)證書。拒不改正的,由中國證券業(yè)協(xié) 會對證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)及其直接責(zé)任人員給予紀(jì)律 處分 。 ( 4)證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)聘用未取得執(zhí)業(yè)證書的人員對 外開展證券業(yè)務(wù)的,由中國證券業(yè)協(xié)會責(zé)令 改正 。情節(jié)嚴(yán)重 的,由中國證監(jiān)會單處或者并處警告、 3萬 元以下罰款。拒不改正的,給予 紀(jì)律處分 。對機(jī)構(gòu)單處或者并處警告、 3萬元以下罰款。 ( 7)中國證券業(yè)協(xié)會工作人員不按 《 資格管 理辦法 》 規(guī)定履行職責(zé),徇私舞弊、玩 忽職守或者故意刁難有關(guān)當(dāng)事人的,中 國證券業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)給予紀(jì)律處分。 ? 了解證券經(jīng)紀(jì)人與證券公司之間的委托關(guān)系; 掌握證券公司對證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷人員管理的有關(guān)規(guī)定;掌握證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷人員執(zhí)業(yè)行為范圍、禁止性規(guī)定。 ? 掌握證券投資咨詢?nèi)藛T的禁止性行為規(guī)定和法律責(zé)任;掌握投資顧問相關(guān)人員發(fā)布證券研究報(bào)告應(yīng)遵循的執(zhí)業(yè)規(guī)范。 ? 熟悉資產(chǎn)管理投資主辦人執(zhí)業(yè)行為管理的有關(guān)要求。 ? 熟悉證券業(yè)財(cái)務(wù)與會計(jì)人員執(zhí)業(yè)行為規(guī)范。 ( 7)禁止買賣法律明文禁止買賣的證券。 ( 9)禁止隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄交易。 ( 11)中國證監(jiān)會、協(xié)會禁止的其他
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