[其他資格考試]證券模擬題-閱讀頁
2025-01-24 14:13本頁面
【正文】 : 在股份有限公司中， [] 不得兼任監(jiān)事。 選項 : A. 為上市公司發(fā)行新股提供服務的中介機構未按照中國證監(jiān)會的規(guī)定履行勤勉盡責義務的，中國證監(jiān)會給予公開批評并限期整改；在整改期間，暫緩接受有關中介機構出具的文件 B. 上市公司增發(fā)完成后 , 未達到盈利預測 50%的，中國證監(jiān)會對有關上市公司給予公開批評，自作出公開批評之日起 2年內(nèi)，不再受理該公司發(fā)行新股的申請 C. 上市公司和承銷商向在增發(fā)中參加配售的機構投資者提供財務資助或補償?shù)?，中國證監(jiān)會給予公開批評，并責令立即改正 D. 上市公司配股當年出現(xiàn)虧損的，中國證監(jiān)會自作出公開批評之日起 2年內(nèi)，不再受理該公司發(fā)行新股的申請 正確答案 : ABCD 問題 : 發(fā)行人應披露的關聯(lián)方有 []。 選項 : A. 股票代碼 B. 總股本 C. 股票簡稱 D. 本次上市流通股本 E. 可流通股本 正確答案 : ABCDE 問題 : 采用發(fā)起設立 方式的股份有限公司，發(fā)起人交付全部出資后，應當召開全體發(fā)起人大會，選舉 [] ，并通過公司章程草案。 選項 : A. 中介機構費 B. 上網(wǎng)費 C. 申報費 D. 稅 款 E. 其他費用 正確答案 : ABE 問題 : 出現(xiàn) []情況的中國證監(jiān)會不予核準其發(fā)行新股的申請。 選項 : A. 工業(yè) B. 運輸業(yè) C. 金融業(yè) D. 公用事業(yè) E. 農(nóng)業(yè) 正確答案 : ABD 問題 : 開放式基金的銷售機構包括 []。 選項 : A. 營業(yè)稅 B. 印花稅 C. 企業(yè)所得稅 D. 個人所得稅 正確答案 : AC 問題 : 證券的最基本特征是法律特征和書面特征。 選項 : A. 正確 B. 錯誤 正確答案 : 錯誤 問題 : 開放式基金沒有固定的期限。 選項 : A. 正確 B. 錯誤 正確答案 : 錯誤 問題 : 在金融市場中，資本市場屬于證券市場的一種。 選項 : A. 正確 B. 錯誤 正確答案 : 錯誤 問題 : 股份公司是否發(fā)放股息由公司總經(jīng)理決定。 選項 : A. 正確 B. 錯誤 正確答案 : 錯誤 問題 : 證券專營機構從事證券自營業(yè)務必須具有不低于 1000萬元人民幣的凈資產(chǎn)。 選項 : A. 正確 B. 錯誤 正確答案 : 錯誤 問題 : 我國只有在賣出證券時才有零數(shù)委托。 選項 : A. 正確 B. 錯誤 正確答案 : 錯誤 問題 : 證券交易風險一般是指證券公司在證券自營或代理買賣過程中由于各種主、客觀原因 而造成損失的可能性。 選項 : A. 正確 B. 錯誤 正確答案 : 正確 問題 : 發(fā)行人申請公開發(fā)行股票，向社會公眾發(fā)行地部分不少于公司擬發(fā)行股本總額地 30％，擬發(fā)行股本超過 4億地，可酌情降低向社會公眾發(fā)行部分地比 例。 選項 : A. 正確 B. 錯誤 正確答案 : 錯誤 問題 : 在不影響信息披 露的完整性和不致引起閱讀不便的前提下，發(fā)行人可采用相互引征的方法，對股票上市公告書各相關部分的內(nèi)容進行適當技術處理。 選項 : A. 正確 B. 錯誤 正確答案 : 錯誤 問題 : 上市輔導有效期為二年，即本次輔導期 選項 : 滿后二年內(nèi)，擬發(fā)行公司可以由主承銷機構提出股票發(fā)行上市申請。 選項 : A. 正確 B. 錯誤 正確答案 : 錯誤 問題 : 新股發(fā)行采用競價確定法的，如果在發(fā)行底價上不能滿足本次發(fā)行股票的數(shù)量，則應重新確定發(fā)行價。 選項 : A. 正確 B. 錯誤 正確答案 : 正確 問題 : 發(fā)行申請未獲核準的上市公司，自中國證監(jiān)會做出不予核準的決定之日起 6個月內(nèi)不得再次提出新股發(fā)行申請。 選項 : A. 正確 B. 錯誤 正確答案 : 正確 問題 : 不允許金融類公司以外的上市公司將發(fā)行新股募集的資金投資于商業(yè)銀行、證券 公司等金融機構。 選項 : A. 正確 B. 錯誤 正確答案 : 錯誤 問題 : 如果公司存在著資金、資產(chǎn)被控股股東占用，或有明顯損害公司利益的重大關聯(lián)交易，就不滿足公募增發(fā)的條件。 選項 : A. 正確 B. 錯誤 正確答案 : 錯誤 問題 : 債券償還日期可分為期滿償還，期中償還和延期償還三種。 選項 : A. 正確 B. 錯誤 正確答案 : 錯誤 問題 : 證券投資基金的投資對象為股票、債券和其他證券投資基金
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