投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)工作探討銀河證券吳祖堯-閱讀頁(yè)
2024-12-10 21:49本頁(yè)面
【正文】 ；總部到營(yíng)業(yè)部，營(yíng)業(yè)部到客戶。 投資顧問(wèn)需求處理流程 提出需求：部門或營(yíng)業(yè)部業(yè)務(wù)需求 需求確認(rèn)：區(qū)域投顧（或其它人員、郵件、平臺(tái)）溝通 解決方案：協(xié)調(diào)部門內(nèi)外部資源制定解決方案 方案執(zhí)行：工作組織，落實(shí)解決方案 評(píng)價(jià)反饋：收集自客戶及相關(guān)方的反饋意見。提供投顧服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)化產(chǎn)品與個(gè)性化產(chǎn)品支持，投資情報(bào)支持，投資決策支持，投資理財(cái)產(chǎn)品支持。工具支持，包括決策終端、銀河策略寶、量化模型支持、程序化交易、算法交易、組合下單。總部投顧人員工作流程 閱讀研究報(bào)告及資訊理財(cái)經(jīng)理投資顧問(wèn)與客戶、機(jī)構(gòu)及分析師交流確定操作策略、投資品種、工作重點(diǎn)客戶部門會(huì)議重點(diǎn)客戶投資顧問(wèn)與研究業(yè)務(wù)的協(xié)作 ? 提出需求； ? 需求評(píng)估； ? 工作安排； ? 質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)控制； ? 服務(wù)提供； ? 評(píng)價(jià)打分。 ? 留痕管理：媒體露面、報(bào)告會(huì)、特色產(chǎn)品、短信、簽約管理。 ? 制度規(guī)范：投顧業(yè)務(wù)管理辦法、質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)管理制度、適當(dāng)性管理制度等。 投顧服務(wù)人員的管理及考核 開展投顧業(yè)務(wù)面臨的問(wèn)題和困難 ? 缺乏盈利模式（法規(guī)制約、客戶不成熟、產(chǎn)品缺乏、客戶權(quán)屬問(wèn)題）； ? 從產(chǎn)品端到客戶端傳導(dǎo)難度大； ? 投顧品種的容量要求大； ? 客戶需求復(fù)雜且要求高。 ? 推進(jìn)財(cái)富管理業(yè)務(wù)。 26
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